麗鵬股份：關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、山東麗鵬股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范山東麗鵬股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)公司 投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保證公司與關(guān)聯(lián)人之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合 公平、公正、公開的原則，根據(jù)山東麗鵬股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程） 等的規(guī)定，制訂本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；（二）公平、公正、公開的原則；（三）對(duì)于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照國(guó)家法規(guī)加以規(guī)范；（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的回 避表決制度；（五）處理公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害股東、特別

2、是中小股東的合法 權(quán)益，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見和報(bào)告。第二章關(guān)聯(lián)人與關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條 本制度所稱公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。第四條 具有以下情形之一的法人，為本公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由上述第（一）項(xiàng)法人直接或間接控制的除本公司及其控股子公司以外的法 人；（三）本制度第五條所列本公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或由關(guān)聯(lián)自然人 擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有本公司5%以上股份的法人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或者本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其 他與本公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)

3、致本公司利益對(duì)其傾斜的法人。第五條 具有以下情形之一的，為本公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有本公司5%以上股份的自然人；（二）本公司的董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員；（三）第四條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）本條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、 年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或者本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其 他與本公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致本公司利益對(duì)其傾斜的自然人。第六條具有下列情形之一的法人或者自然人，視同為本公司的關(guān)聯(lián)人：（一）

4、根據(jù)與本公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生 效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，將具有第四條或者第五條規(guī)定的情形之一；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第四條或者第五條規(guī)定的情形之一。第三章關(guān)聯(lián)交易第七條本制度所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司或控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移 資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：（一）購(gòu)買或出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或租出資產(chǎn)（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重組（九）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議（十一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或接受勞務(wù)；（十四）委托或受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。（十七）深交所認(rèn)定的其他交易第八條關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則，做到公正、公平、公開。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格 應(yīng)