論文寫作中參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別

1、論文寫作中參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別一篇完整的論文主要有標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、正文、注釋、 和參考文獻(xiàn)這六部分組成。 注釋是指論文中的一些專業(yè)詞匯的解 釋。一般通過兩種途徑可找到，一種是通過專業(yè)工具書（專業(yè)詞典）O另一種最簡便的方法就是在搜索引擎 （百度、谷歌、雅虎等） 里面輸入該專業(yè)詞匯即可查到。許多作者不了解參考文獻(xiàn)與注釋 的區(qū)別，相當(dāng)多的人將參考文獻(xiàn)作為注釋寫于當(dāng)頁之下，這是不規(guī)范的。中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范 中十分清楚 地規(guī)定：”參考文獻(xiàn)是作者寫作論文著作時所參考的文獻(xiàn)書目”，一般集中列于文末；注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步 解釋或補(bǔ)充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻(xiàn)

2、序號用方括號 標(biāo)出，而注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注 （如）”。可見，參考文 獻(xiàn)與注釋有著顯著的區(qū)別，作者在撰寫論著時應(yīng)嚴(yán)格將其區(qū)分開 來標(biāo)注.參考文獻(xiàn)和注釋對于一篇科研論文具有重要的意義。雖然并非每篇論文一定要有參考文獻(xiàn)和注釋，但完整、規(guī)范的參考文獻(xiàn)和注釋，能使論文顯得更具有科學(xué)性、客觀性，為論文更添一份 可信度，同時也有利于大型數(shù)據(jù)庫的建立以及對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行交 換、處理、檢索、評價和利用。為此，清華大學(xué)中國學(xué)術(shù)期刊 （光盤版）雜志社制定了一套技術(shù)規(guī)范一一中國學(xué)術(shù)期刊（光 盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范，對檢索與評價數(shù)據(jù)主要項目（包括參考文獻(xiàn)和注釋）的名稱、代碼、標(biāo)識和編排格式等等，提出了 一些建議。199

3、9年，新聞出版署發(fā)文要求所有進(jìn)入光盤版的期 刊參照執(zhí)行。該規(guī)范的制定和實施，有利于科研成果的信息化。 但在參考文獻(xiàn)與注釋的具體注錄中， 各種期刊存在著一些明顯不 同的做法，從而使這一問題顯得比較隨意和混亂。為此，*試圖對這一問題進(jìn)行分析，并對二者的區(qū)分與處理作一些探討一、“參考文獻(xiàn)”與“注釋”的內(nèi)涵（一）關(guān)于“參考文獻(xiàn)”，在學(xué)術(shù)論文的寫作過程中，我們必然要提及他人的研究成果， 因為從科研的規(guī)律來看，任何研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行 的。這一提及他人科研成果的過程，就是參考或引用。辭海（1999年版）的解釋是：“參考：參合他事他說而考 察之；參酌”；“文獻(xiàn)：原指典籍與賢者。后專指有歷史價值的圖

4、 書文物資料。亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料。今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖象、符號、聲頻、 視頻 等手段以記錄人類知識的各種載體 （如紙張、膠片、磁帶、光盤 等）。”至于“參考文獻(xiàn)”則沒有專門的條目。我們再看幾個規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則（gb7714-87）提出，文后參考文 獻(xiàn)指“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當(dāng)然，在這 里，“引用”可以是直接引用原文，也可能是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點；而“文后”二字，則表明參考文獻(xiàn)與正文有 明顯區(qū)別，即是置于正文之后的一類東西。中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范的說法是： “參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時所參考

5、的文獻(xiàn)書目?！边@里強(qiáng)調(diào)“參考”二字，即這些文獻(xiàn)資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作 用。中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這樣一段規(guī)定：“參考文獻(xiàn)的著錄應(yīng)執(zhí)行 gb7714-87文 后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則 及中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù) 據(jù)規(guī)范規(guī)定，采用順序編碼制，在引文處按論文中引用文獻(xiàn)出 現(xiàn)的先后以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，序號置于方括號內(nèi)。一種文獻(xiàn)在同一文中被反復(fù)引用者， 用同一序號標(biāo)示，需表明引文具體出 處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名，采用小于 正文的字號編排?！睆倪@段文字可以看出，該規(guī)范沒有明確論及 什么是參考文獻(xiàn)，但基本是沿襲前兩個規(guī)范的做法， 并

6、且明確將 引文列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人 研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論（無致謝段時）或致謝段之后列出參考文獻(xiàn)表”，“參考文獻(xiàn) 表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)?！痹谶@里，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的， 而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。（二）關(guān)于“注釋”：辭海（1999年版）：“注釋：亦稱注解, 指對書籍、*中的詞語、引文出處等所作的說明?！弊⑨屪鳛闀?和論文的附件，最早產(chǎn)生于漢代，曾有傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、 章句、解詁等名稱，

7、后通稱為“注”，相對于“白文”而言。當(dāng) 時的所謂“白文本”，即指先秦著作不加注釋、音訓(xùn)、疏解的純 正文本。我們來看一下有關(guān)規(guī)范關(guān)于“注釋”的說法：“注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說 明”。一一中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范）“注釋主要用于對*篇名、作者及文內(nèi)某一內(nèi)容作必要的解 釋或說明?！币灰恢袊叩葘W(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）：“解釋題名、作者及某些內(nèi)容，均可使用注釋-一一中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）可以看出，三個規(guī)范有關(guān)注釋的規(guī)定基本一致，但在注釋的對象問題上略有不同，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 僅限于正文內(nèi)容，而其他兩個規(guī)范擴(kuò)展到了

8、對題名（或篇名）、作 者的解釋。（三）參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別：以上是摘錄了各規(guī)范有關(guān)“參考文獻(xiàn)”和“注釋”的規(guī)定。 關(guān)于二者的區(qū)別，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范明確從內(nèi)容、形式、編排位置等方面試圖對二者做出區(qū)分：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時所參考的文獻(xiàn)書目，一般集中列表于文未；注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或 補(bǔ)充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻(xiàn)序號用方括號標(biāo)注， 而注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注（如、）?！边@種規(guī)定，努力將二 者區(qū)分開來，在實際寫作中也具有較強(qiáng)的可操作性，并在實際操作中常常出現(xiàn)這樣兩種情況：一是引文一律被當(dāng)作參考文獻(xiàn)處理， 二是論文中的注釋極少或者說大多沒有。二、實際工

9、作中存在的問題規(guī)定似乎已經(jīng)清晰明確，然而在實際操作中，更多的事實是， 由于規(guī)定的并未精確到位以及以往的習(xí)慣， 學(xué)術(shù)論文的作者以及 期刊編輯在這個問題上存在太多的隨意與混亂。 我們不妨看幾個 例子：教育研究（中國期刊方陣雙效期刊）XX年第1期p30: 注釋：樊治.教育倫理本性與倫理精神前提j.教育研究，XX, （1）.王小錫.經(jīng)濟(jì)論理與企業(yè)發(fā)展m.南京：南京師范大學(xué)出 版社，1998.66-71.注1的正文內(nèi)容為：“最近，樊浩教授撰文專門探討了教育的倫理本性與倫理精神問題”，提出了倫理精神是教育共同體的人文本性的核心，教育共同體是一個倫理實體的重要論斷。(p25)可以看出，這里的“注釋”，如果按

10、照中國學(xué)術(shù)期刊(光盤 版)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定，分明就是“參考文獻(xiàn)”，但又采用了“注釋”的外在形式一一用數(shù)字加圓圈標(biāo)注。我們再看南京師大學(xué)報(社會科學(xué)版)(中國期刊方陣雙 效期刊、中國綜合性人文社會科學(xué)類核心期刊 )XX年第6期中的 幾例：及至中世紀(jì)，基督教徒也高舉自由主義旗幟，宣揚(yáng)“耶穌就 是一個自由探索原則的提倡者，一個創(chuàng)建文明的偉大英雄， 正式他使人類從迷信中解放出來”1(p.83) o (p5)在這里，直接引文被處理為參考文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)：1弗里德利希包爾生.倫理學(xué)體系m.北京：中國 社會科學(xué)出版社，1998. (p8)再看：也正是在這個意義上，黑格爾才說，自由作為一種普遍精神， 作為現(xiàn)存

11、世界、自我意識以及人之根本意志的根本性規(guī)定，就像“重力是物的根本性規(guī)定一樣”，不僅為自然界所固有，也為人類所固有；而且自由只有作為意志、作為主體才具有現(xiàn)實性。(p5) 然而，這里對黑格爾觀點的間接引用，既沒有標(biāo)為參考文獻(xiàn)，也沒有標(biāo)為注釋。我們再看：所以在英國盡管也有排除司法審查的規(guī)定，但法院總是根據(jù)“越權(quán)無效”的原則使排除司法審查的法律條款要么完全不發(fā)生 作用，要么只在一個小范圍內(nèi)發(fā)生。（p49）這里則被處理為注釋，排于當(dāng)頁地腳：參見英.威廉韋德：行政法，中國大百科全 書出版社，1997年版，第43-52頁。（p49）由上述例子可以看出，不同雜志對參考文獻(xiàn)與注釋的理解不 同。即使同一本雜志，在

12、引用的問題 （包括直接引文、間接引文 和觀點的引用等）上，有的處理為參考文獻(xiàn)，有的處理為注釋， 有的則既不作為參考文獻(xiàn)， 也不作為注釋。這一問題上的隨意與 混亂由此可見一斑。概而言之，關(guān)于“參考文獻(xiàn)”與“注釋”的區(qū)分，無論作者 寫作還是編輯對*進(jìn)行編輯處理，大致經(jīng)常遇到以下一些問題， 例如：引文究竟屬于參考文獻(xiàn)還是注釋 ？吸收、借鑒或間接引用 他人的觀點，應(yīng)當(dāng)如何處理 ？參考文獻(xiàn)和注釋是否有必要都具體 到頁碼？參考文獻(xiàn)與注釋在文中的為止如何安排 ？等等。三、參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi)在區(qū)分及現(xiàn)實問題的處理我們覺得，這些問題的處理，關(guān)鍵在于參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi) 在區(qū)分。我們認(rèn)為，參考文獻(xiàn)是業(yè)已產(chǎn)生的一些思

13、想成果，即如 辭海所說，是“記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱”，它的功能在于供作者“參考、參酌”，對作者寫作該文發(fā)生了潛在的影響或啟發(fā)，是該文得以形成的一些思想 *或依據(jù)；而注釋則是作 者對*（包括題名、作者、引文、觀點等）有關(guān)內(nèi)容所作的說明和 解釋。前者是他人或自己已經(jīng)在客觀上產(chǎn)生或形成的觀點，因此,中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）規(guī)定為“一般應(yīng)限于發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”，以證實其客觀存在；后者表 達(dá)的則是作者本人在寫作該篇 *時的想法和意愿，即對有關(guān)內(nèi)容 的一些進(jìn)一步的解釋和說明。因此，參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi)在區(qū)別應(yīng)該在于誰包含了更多作 者本人的思想、觀點、意愿。雖然這種作者本人思想、

14、觀點、意 愿的“多與少”不可能精確區(qū)分，但明顯地，注釋中應(yīng)該包含更 多作者本人的思想。也正因為此，所以中國高等學(xué)校社會科學(xué) 學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）規(guī)定：“注釋集中排在文末時，參考文 獻(xiàn)排在注釋之后?！弊⑨屛恢弥栽谇埃咏?，暗含了 其中包含更多作者意愿的意思。再看該規(guī)范對“致謝”的處理， 可以得到進(jìn)一步的佐證：“致謝是作者對認(rèn)為需要感謝的組織或 個人表示謝意的文字，排于注釋及參考文獻(xiàn)之前， 字體應(yīng)與正文 有所區(qū)別?！逼淅碛烧谟冢褐轮x雖然不屬于正文，但它是作者 明確意愿的一種表示，所以相對注釋又應(yīng)該置于注釋之前。這層意思，正如唐孔穎達(dá)疏禮記曲禮上時所說：“注者， 即解書之名，但釋義之人

15、，多稱為傳。傳謂傳述為義，或親承圣 旨，或師儒相傳，故云傳。今謂之注者，謙也，不敢傳授，直注 己意而已。若然，則傳之與注，各出己情?！备鶕?jù)這一條重要的思路，很多問題都迎刃而解：1、引文究竟屬于參考文獻(xiàn)還是注釋 ？引文目的是為了論證或說明某一觀點，指明引文的出處原屬 于“注”；最初的“注”即是如此，而且以前的論文與著作也大 多如此處理。但是，這種做法并不妥當(dāng)。因為，引文中所包含的 作者本人的思想明顯是不多的。直接引文常常是擺出一個觀點， 以證明或說明作者自己的某個觀點， 雖然在引用的過程中暗含了 作者的意愿，但終究是不明確的，而且作者之所以采用直接引用 這一形式，正是試圖顯得這一觀點并非自己的觀

16、點以示科學(xué)、客觀。間接引文同樣如此，盡管作者在引用時對原文作了某些處理， 如綜述、改變說法等，但觀點仍然是他人的，至少是以前已經(jīng)產(chǎn) 生了的。因此，將引文以參考文獻(xiàn)形式出現(xiàn)，更能顯示作者的客 觀、公正，以及對他人成果的尊重，對歷史的尊重。正因為此， 越來越多的規(guī)則明確將引文處理為參考文獻(xiàn)，這種做法也為越來越多的期刊所采用。而且，下一步也可以考慮將這一做法引入論 著中，以利于科研成果的信息化、處理的規(guī)范化。然而，有不同意見者認(rèn)為，這種做法“實際上使參考文獻(xiàn)承 擔(dān)了部分原本屬于注釋的功能， 而淡化了參考文獻(xiàn)自身應(yīng)有的作 用?！?1我們認(rèn)為，這一說法值得商榷：第一，現(xiàn)在的做法確實 將以前屬于注釋的一部

17、分功能一一指明引文出處歸入了參考文 獻(xiàn)，但是，這一功能并非原本就屬于注釋。“注”的最初含義是“述也，解也”（集韻遇韻），即“給書中字句作解 釋”，傳、注、故、訓(xùn)I、箋、疏、章句、解詁等名稱都是此意。指明引文出處這樣的簡單工作是不足以稱為“注”的。辭海（1999年版）認(rèn)為注釋包括“對書籍、*中的引文出處所作的說明” 并不恰切，或者說，與它自己對“注”與“釋”二字的解釋不相 符。第二，這種做法不會“淡化參考文獻(xiàn)自身應(yīng)有的作用O參考文獻(xiàn)就是起一個“參酌、啟發(fā)”的作用，文中的引文無疑早已 發(fā)揮了這一作用。至于“未必成為正文中引述的對象，可能僅僅 對作者寫作該文有某些參考價值，或潛在的影響或啟發(fā)”的參考

18、 文獻(xiàn)，可能有，但決不會很多。從各方面考慮，引文還是列入?yún)?考文獻(xiàn)較為妥當(dāng)。2、吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應(yīng)當(dāng)如何處理？這一問題，實際上也就是間接引用的問題。正如前文所述，應(yīng)以參考文獻(xiàn)形式標(biāo)明。 一篇論文的寫作，必然是建立在無數(shù)前 人科研成果基礎(chǔ)上的。為了表示對前人成果的尊重， 凡是文中采 用了他人的觀點（特別是比較新的觀點。當(dāng)然不可能是所有觀點， 因為有些觀點也許早已經(jīng)成為公認(rèn)的觀點，根本沒有必要標(biāo)明）,即使是融合在文中提出的， 但也應(yīng)該以參考文獻(xiàn)形式注明。 現(xiàn)在 已經(jīng)有越來越多的期刊如此處理。3、參考文獻(xiàn)和注釋是否都有必要具體到頁碼？我們覺得，凡是引文類（不管直接引文還是間接引文）的

19、參考 文獻(xiàn)應(yīng)該盡量做到具體到頁碼， 這樣做有利于真正標(biāo)明知識產(chǎn)權(quán)， 有利于減少二手材料，有利于防止抄襲，也有利于讀者的進(jìn)一步了解。然而，文中引用的某些觀點可能來自對某一論著的概括,某些論著或觀點也許僅僅對作者起了一定的啟發(fā)作用，這樣就沒有必要具體到頁碼。注釋一般就不存在指明頁碼的問題， 因為它本來就是作者寫 作該文時的一些思想、 觀點的表現(xiàn)，只不過采用了 一種比較特殊 的形式而已。我們看韋伯的新教倫理與資本主義精神，注釋在文中不是充當(dāng)了一個重要的角色、 表達(dá)了作者的很多重要思想 嗎？這種注釋又何需指明什么頁碼呢 ？4、參考文獻(xiàn)與注釋在文中的位置如何安排 ？基本無異議的，參考文獻(xiàn)一般附于文末。注釋則不然，可以 排在頁末，即“腳注”；也可以排在文中，即“夾注”；還可以排 在文末，即“尾注”。中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范 （修 訂版）即針對不同內(nèi)容的注釋，分別做出規(guī)定：“篇名、作者注置于當(dāng)頁地腳；對文