2022年危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度

1、第 PAGE8 頁 共 NUMPAGES8 頁2022年危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度3、術(shù)語3.1重大風險(或不可承受風險)：指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風險。3.2管理方案：對重大風險，需投資或加強培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，明確相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限，制定方法、資源和時間表，落實、檢查所采取的措施。4、主要職責4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。4.2設(shè)備技術(shù)部負責建設(shè)項目危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。4.3各單位負責本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。5、工作程序5.1危險源辨識：5

2、.1.1劃分作業(yè)活動5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的，進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分；b按地理區(qū)域劃分；c按裝置劃分；d按作業(yè)任務(wù)劃分；e上述幾種方法的結(jié)合。5.1.2危險源辨識范圍5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動；5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。5.1.3危險源辨識內(nèi)容：危險源類別的分類見附錄一5.1.3.1物的不安全狀態(tài)；5._人的不安全行為；5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；5.1.3.4安全健康管理的缺陷。5.1.4在危險源辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊

3、急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二5.1.5.1基本分析法5.1.5.2工作安全分析法5.1.6危險源辨識充分性的確認a覆蓋已發(fā)生事故的原因；b覆蓋法律法規(guī)的要求。5.2風險評價5.2.1風險評價采用直接評價法、MES法和MS法(MES法、MS法和風險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風險(或不可承受風險)：a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外)；b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(_萬元及以上)一次；或輕傷、非重

4、大財產(chǎn)損失(_萬元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用MES法，單純財產(chǎn)損失事故采用MS法。5.2.1.3風險分級二級以上(含二級)風險(即一、二級風險)屬政府部門級危險源；三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫危險源辨識和風險評價表，公司級危險源填寫重大風險控制計劃表，其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫職業(yè)健康安全管理方案表，并填寫重大危險源清單。5.3匯總和調(diào)整工作為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價的方法。即班組、車間(部室)、公司三級辨識，車

5、間(部室)、公司二級評價。5.3.1各車間(部室)對所屬各班組；公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認，結(jié)果上報公司。5.4風險控制策劃5.4.1風險控制措施選擇的優(yōu)先順序：首先考慮消除風險(如技術(shù)、工藝改造)；其次考慮降低風險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施)；再次考慮采用個體防護裝置。5.4.2風險控制措施：5.4.2.1二級以上(含二級)風險，由公司主管部門和廠充分討論確認后，制定重大風險控制計劃，公司生產(chǎn)安

6、環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施，公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風險，應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。5.4.2.2三級風險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認后，制定風險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風險，由各車間(部室)制定管理辦法，進行管理。5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查，重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況；各車間(部室)每月進行一次對

7、本單位三級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況；作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。5.5危險源的更新5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認，并將確認結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織進行危險源辨識、風險評價工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進行風險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。5.5.

8、3當下述情況發(fā)生變化時，各單位應(yīng)及時辨識危險源，更新(或補充)危險源辨識的相應(yīng)表格。5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化；5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新；5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價，評價結(jié)果在事故處理結(jié)束_個工作日內(nèi)，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。2022年危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度（二）1、目的對公司范圍內(nèi)的危險源進行辨識，評價確定出重大職業(yè)健康安全風險，并就此制定職業(yè)健康安全風險控制措施。2、適用范圍適用于公司范圍內(nèi)危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃

9、。3、職責3.1、質(zhì)量環(huán)境安全部負責組織危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃的工作。3.2、各相關(guān)部門配合、參與危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的工作。3.3、管理者代表批準重大職業(yè)健康安全風險及風險控制措施。4、工作程序4.1、危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的時機。4.1.1、公司進行初始環(huán)境評審時，要做好危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。4.1.2、以全體部門為對象，每年的第三季度的管理評審后在設(shè)定的第二年的目標前進行。4.1.3、在相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件，以及相關(guān)方的要求等情況發(fā)生變化時，可適時進行危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。4.2、危險源的

10、辨識4.2.1、質(zhì)量環(huán)境安全部將“職業(yè)健康安全危險源識別表”發(fā)放到相關(guān)部門。4.2.2、各相關(guān)部門組織人員從其活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件中找出能夠控制或可望施加影響的職業(yè)健康安全危險源，填寫“職業(yè)健康安全危險源識別表”并反饋到質(zhì)量環(huán)境安全部。4.2.3、對公司共有職業(yè)健康安全設(shè)施設(shè)備、建筑物及其周邊地帶的危險源辨識，由質(zhì)量環(huán)境安全部進行。4.2.4、質(zhì)量環(huán)境安全部對收集回來的“職業(yè)健康安全危險源識別表”進行統(tǒng)計和分析，整理出全公司的“職業(yè)健康安全危險源登記表”。4.3、風險評價4.3.1、質(zhì)量環(huán)境安全部依據(jù)“職業(yè)健康安全危險源登記表”，將匯總分類后的危險源逐一填入“職業(yè)健康安全風險評價表”中，

11、組織相關(guān)部門和人員采用定性的方法進行風險評價。4.3.2、風險級別的確定以事故后果的嚴重性等級(見表1)作為表的列項目，以事故發(fā)生的可能性等級(見表2)作為表的行項目，制成二維表格，在行列的交點上得出風險的評估分級(見表3)。表1事故后果的嚴重性等級嚴重性等級等級說明事故后果說明嚴重傷害出現(xiàn)多人傷亡一般傷害人員嚴重受傷，嚴重職業(yè)病輕微傷害人員輕度受傷，輕度職業(yè)病表2事故發(fā)生的可能性等級可能性等級等級說明事故發(fā)生的情況A很可能可能性極大B極少有可能發(fā)生C不可能很不可能，以至于可以認為不會發(fā)生表3OHS風險評估等級確定表嚴重性程度風險級別可能性等級輕微傷害()一般傷害()嚴重傷害()不可能(C)5

12、級4級3級極少(B)4級3級2級很可能(A)3級2級1級4.3.3、風險級別的含義表4風險級別的含義風險級別風險級別的含義1級風險(不可容許風險)事故潛在危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故，將會造成多人傷亡的風險。2級風險(重大風險)事故潛在危險性較大，較難控制，發(fā)生頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害；或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生可能性一般的風險。粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危險程度分級達、級者。3級風險(中度風險)雖然導(dǎo)致重大傷害事故的可能性較小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的危險。粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危險程度分級達、級者，高溫作業(yè)危險程度分級、級

13、者。4級風險(可容許風險)具有一定危險性，雖然重傷可能性極小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險。高溫作業(yè)危害程度分級達、級者；或粉塵、噪聲、高溫、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè)，但對職工休息和健康有影響者。5級風險(可忽略風險)危險性小，不會傷人的風險4.3.4、重大職業(yè)健康安全風險的確定4.3.4.1、確定重大職業(yè)健康安全風險的確定準則1級、2級、3級、4級風向，要確定為重大職業(yè)健康安全風向。下述情況可直接確定為重大職業(yè)健康安全風險a)違反相關(guān)法律、法規(guī)和標準的。b)相關(guān)方有合理抱怨或要求的。c)曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今未采取防范、控制措施的。d)直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當控制措施的。

14、4.3.4.2、重大職業(yè)健康安全風險的登記將確定的重大職業(yè)健康安全風險登記到“重大職業(yè)健康安全風險及其控制措施一覽表”中。4.4、風險控制策劃4.4.1、根據(jù)風險評價結(jié)果，策劃風險控制措施。風險控制措施包括風險級別見表4：用職業(yè)健康安全目標和職業(yè)健康安全管理方案進行控制。對1級、2級風險，一定要制定職業(yè)健康安全目標和職業(yè)健康安全管理方案。對3級風險，視情況制定職業(yè)健康安全目標和職業(yè)健康安全管理方案。運行控制對1級、2級、3級、4級風險，要制定運行控制程序，按程序進行管理。應(yīng)急控制對于潛在的緊急風險情況，應(yīng)制定應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序，按程序進行管理。4.4.2、將重大職業(yè)健康安全風險及其控制措施填入“重大職業(yè)健康安全風險及其控制措施一覽表”中，報管理者代表批準后，由質(zhì)量環(huán)境安全部下發(fā)至各部門。4.5、當公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化或法規(guī)及其他要求更新時，各部門應(yīng)及時對危險源進行補充識別，并報質(zhì)量環(huán)境安全部進行風險評價以重新確定重大職業(yè)健康