私募公司基金董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

1、第 頁(yè)第 頁(yè)xx投資基金管理股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范xx投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)秘書(shū)的工作職責(zé)和程序，促使董事會(huì)秘書(shū)更好地履行職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”）、xx投資基金管理股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定，制定本制度。第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名，董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第三條 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。第四條 公司董事會(huì)秘書(shū)均應(yīng)遵守本制度的規(guī)定。第二章 董事會(huì)秘書(shū)的聘任、解聘及任職資格第五條 董事會(huì)秘書(shū)由

2、董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或其它高管人員可以兼任董事會(huì)秘書(shū)。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出的，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。第六條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，其任職資格為：具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷及秘書(shū)、管理、股權(quán)事務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；具有有關(guān)財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；具有良好的個(gè)人品質(zhì)，良好的溝通技巧和靈活的處事能力。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)：有公司章程規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形之一的；最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；最近三年受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；本

3、公司現(xiàn)任監(jiān)事；公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師；證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第七條 公司應(yīng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。第八條 公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。第九條 董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)以下情形之一的，董事會(huì)可以將其解聘：連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；出現(xiàn)本細(xì)則第六條所規(guī)定的不能擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的情形之一；在執(zhí)行職務(wù)

4、時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失；有違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程有關(guān)規(guī)定的行為，給公司或投資者造成重大損失。第十條 董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止。第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)第十一條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主辦券商、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)。第十二條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度

5、，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作。第十三條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極建立健全與投資者關(guān)系管理工作，通過(guò)多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股股東的溝通和交流，接待投資者來(lái)訪(fǎng)，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司已披露的資料。第十四條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會(huì)和股東大會(huì)的文件。第十五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字。第十六條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施。第十七條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議文件和會(huì)議記錄等。第十八條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定和公司章程對(duì)其設(shè)定的責(zé)任。第十九條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄。第二十條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行