2022年煤礦安全風險分級工作制度范本

1、第PAGE14頁共NUMPAGES14頁2022年煤礦安全風險分級工作制度范本_年_月“安全風險分級管控”工作制度為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據集團公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。一、總則安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各部室、區(qū)隊主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體，各業(yè)務科室是本專業(yè)系統的安全風險分級管控

2、工作實施的責任主體。二、安全風險分級管控_機構(一)成立“風險分級管控”工作領導組：組長：_(礦長)副組長：_(總工程師)、_(安全副礦長)、_(生產副礦長)、_(機電副礦長)、_(通風副礦長)成員：_。(二)領導組職責1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。3、各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。5、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管

3、控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。(三)安全風險分級管控辦公室設置主任：_辦公室：安監(jiān)處辦公室職責：領導組下設辦公室，辦公室在安監(jiān)處，由李著榮兼任辦公室主任，負責檢查、督促安全風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：1、制定安全風險分級管控工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；2、制定安全風險辨識的程序和方法(通過對系統的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析)；3、指導、督促各科室、區(qū)(隊)開展“安全風險分級管控”工作；4、_相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；5、承辦上級部

4、門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法(一)綜合辨識程序1、年度辨識評估每年由礦長親自_，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各專業(yè)技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。2、月度辨識評

5、估每月由各分管副礦長牽頭_相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長_本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統的安全風險辨識。3、周辨識評估業(yè)務部室、區(qū)隊負責人每周_本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。4、日辨識評估班組長每班交接班前_本班組崗位員工對重點工序進行安全風

6、險辨識評估。加強現場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現安全風險后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班領導及調度室，由跟班領導_人員處理并匯報調度值班室及安全風險分級管控辦公室。(二)專項辨識程序1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長_分管副礦長、副總工程師和業(yè)務科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲

7、區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。2、新水平、新采區(qū)、新工作面設計前，由總工程師_相關副總工程師、業(yè)務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動_確定等。3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長_相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前

8、，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長_相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。(三)風險辨識評估方法1、安全風險等級標準由礦長牽頭_，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規(guī)范確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性

9、能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。2、安全風險評估(1)礦、各專業(yè)系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長_，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的

10、，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。(2)礦、各專業(yè)系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要_編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。四、安全風險分級管控1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。2、由礦長親自_實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、

11、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數上限。3、由礦長牽頭_召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下_月度安全風險管控重點。4、由分管副礦長牽頭_召開專題會，每周各專業(yè)系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，_對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善

12、改進管控措施。5、由安全副礦長牽頭，安全風險分級管控辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“五落實”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現問題及時督促整改。7、各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。8、實時動態(tài)調整，高度_生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始

13、終處于受控范圍內。五、安全風險公告警示及培訓1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)處負責做好日常監(jiān)督檢查。2、加強風險教育和技能培訓，培訓中心每半年至少_一次安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行一次以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。3、各業(yè)務部

14、門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監(jiān)處及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。六、考核辦法1、未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各_元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人_元；2、各系統針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的部門，罰單位主要負責人各_元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人_元。3、各系統未按規(guī)定編寫系統安全風險綜合評估書的單

15、位，罰單位主要負責人_元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人_元。4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人_元，罰主要責任人_元。5、上崗干部、班組長每班交接班前未_本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估，罰跟班隊長、班組長各_元。6、崗位員工上崗前未嚴格對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人_元；凡發(fā)現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人_元。7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部_元。8、各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正副職_元。9、各相關未按規(guī)定在井口或存

16、在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正副職各_元。2022年煤礦安全風險分級工作制度范本（二）為進一步做好安全風險分級管控工作，明確管理和作業(yè)活動中的潛在風險，全面篩查、系統梳理并嚴格_全公司的潛在風險源，有效控制風險的發(fā)生，使得風險源的消除、控制更加全面、準確、合理和規(guī)范預防事故的發(fā)生。一、目的明確風險源可能生產的風險及其后果，對風險源進行分級分類、監(jiān)測、預警、控制。二、辨識范圍煤礦所有系統及生產經營活動的區(qū)域和地點。三、風險源辨識方法和分級分類辨識方法。設備、設施風險源辨識采用安全檢查表分析法；作業(yè)活動風險源辨識采用作業(yè)危害分析法。確

17、認風險等級：風險矩陣表四、安全風險辨識管理程序(一)準備工作：各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。成立安全風險管理小組。成員應包括：礦領導、相關部室、區(qū)隊。各專業(yè)成立相應的風險管理小組成員包括：區(qū)隊、車間的相關管理人員、專業(yè)技術人員、班組長、工作經驗豐富的不同工種的現場員工等。(二)風險管理小組成員必須具備下列素質：_具有相關專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規(guī)：2.熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業(yè)工序。3.熟悉各作業(yè)工序中存在的風險源及其后果。4.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。(三)收集風險源辨識依據：1.相關法律、法現、規(guī)程、規(guī)

18、范、條例、標準和其他要求。2.規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等相關信息。(四)風險源辯識_分專業(yè)_風險源辨識工作。2.確定風險源辨識方法。風險源辨識基本方法為安全檢查表分析法和作業(yè)危害分析法。為了保證辨識結果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。作業(yè)危害分析法用于辨識煤礦現有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的風險源。安全檢查表分析法用于辨識設備、設施風險源辨識。3.按照作業(yè)危害分析法辨識風險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務及每項任務的具體工序，并_相關現場作業(yè)人員進行審核、完善。4.按照作業(yè)危害分析法進行風險源辨識時應考慮：4.

19、1三種時態(tài)(過去、現在、將來)4.2三種狀態(tài)(正常、異常、緊急)_人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：1)人員的不安全因素a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務)；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。2)機的不安全因素.沒有按規(guī)定配備必需的設備；.設備選型不符合要求；.設備_不符合規(guī)定；.設備維護保養(yǎng)不到位：e.設備保護不齊全、有效；.防護設施不齊全、完好；.設備警示標識不齊全、清晰、

20、正確，設臵位臵不合理；h.機的其他不安全因素。3)環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅：.頂幫的威脅；.地熱威脅；.瓦斯煤塵爆炸威脅；.火的威脅；.瓦斯突出威脅；.其他自然地質威脅；.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點照明不足；.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；.采掘設計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理)：l.施工質量不符合要求：m.巷道路面質量差，標識不齊全、不正確；n.供電線路布臵不合理：.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設臵位臵不齊全、不合理

21、：.其他工作環(huán)境的不安全因素4)管理的不安全因素4.4可能導致的事故類型1)瓦斯事故。瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。2)頂(底)板事故。指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓。底板事故視為頂板事故。3)機電事故。指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在_、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。4)放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。5)水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。6)火災事故。指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。7)運輸事故。指運輸設備(設施)在運行過程

22、發(fā)生的事故。8)其它事故。以上七類以外的事故。4.5事故隱患分級按照安全風險嚴重程度、安全生產狀況等，將安全風險劃分為a、b、c三個等級。a級安全風險。安全風險嚴重。(1)瓦斯抽采能力不足或采煤、掘進工作面風排瓦斯量超過_m/min、_m/min;(2)存在超層越界開采、假密閉、假圖紙等非法違規(guī)行為;(3)煤層易自燃；(4)未經培訓合格或未取得相應資格證的從業(yè)人員上崗作業(yè)；(5)瓦斯超限作業(yè)；(6)排放瓦斯無措施或未嚴格執(zhí)行措施；(7)井下無措施使用火電焊；(8)攜帶煙草、點火物品入井、井下吸煙；(9)違章放炮。b級安全風險。安全風險較重。(1)水文地質類型劃分為復雜或中等;(2)空頂下作業(yè)；

23、(3)未按貫通措施實施貫通作業(yè)；(4)瓦檢員、安監(jiān)員、火觀員，弄虛作假、謊報檢查數據；(5)擅自高定監(jiān)控斷電值或縮小斷電范圍，導致監(jiān)控系統不能按規(guī)定斷電；(6)“三專兩閉鎖”不按規(guī)定_或人為造成閉鎖失效；(7)井下電氣設備失爆；(8)擅自甩掉電氣設備安全保護；(9)扒、蹬、跳車；乘坐皮帶、溜子；(10)違反斜井“行車不行人，行人不行車”規(guī)定；(12)崗位工班中睡覺、脫崗。c級安全風險：安全風險一般。不屬于a、b級的。(五)風險源分級分類1.風險源的風險分析根據工作程序各個步驟中辨識出的風險源，描述出各種風險源可能導致的風險及其后果，確定事故類型。2.確定風險源的風險等級利用風險矩陣法對風險源進

24、行分析，確定風險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據風險值的大小，可將風險分為_個等級(見下表)4.風險源審核與發(fā)布4.1各區(qū)隊將風險源辨識及分級分類初稿提交給各專業(yè)風險管理小組審核，進一步修訂完善，對風險源進行歸類總結，形成各專業(yè)風險概述。4.2礦級安全風險管理小組對風險源辨識及分級、分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位_本單位員工貫徹學習。(六)風險源增減與升降級管1.各單位根據生產_發(fā)現新問題和新情況，隨時對風險源進行辨識評價，風險源的增減與升降級管理，安全風險分級管控管理辦公室負責監(jiān)督、控制。2.當發(fā)生以下情況時，應及時進行風險源辯識、評價。2.1新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前。2.2生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變