大型購物廣場工程監(jiān)理管理

1、030707-工程管理-工程監(jiān)理管理 11/11xxxx購物廣場有限公司內(nèi)部控制系列文件 030707 工程監(jiān)理管理xx 版批 準： xx-04-01 發(fā)布 xx-04-01實施xxxx購物廣場有限公司1.0目的本程序規(guī)定了工程建設項目監(jiān)理工作的具體要求，旨在規(guī)范監(jiān)理單位的監(jiān)理行為，以保證工程建設項目的工程質(zhì)量、建設周期、安全施工，提高工程項目的投資效益，并防范工程監(jiān)理工作中的各種潛在風險。2.0制度要求2.1工程監(jiān)理管理程序制定2.1.1公司制定的工程監(jiān)理管理程序應當對監(jiān)理單位的選擇、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作檔案的收集與保存、監(jiān)理工作成果的考核等環(huán)節(jié)的要求予以明確。2.1.2公司的工程監(jiān)理管理

2、程序經(jīng)公司總經(jīng)辦批準后方可執(zhí)行，同時報杉杉集團內(nèi)控部備案。2.1.3公司內(nèi)控部人員負責定期對本程序的執(zhí)行情況進行檢查監(jiān)督并將檢查監(jiān)督結(jié)果以書面形式遞交公司總經(jīng)理辦公會。2.1.4公司統(tǒng)括部應當會同內(nèi)控部和工程管理部對業(yè)務主管人員就工程監(jiān)理管理程序進行培訓，并在培訓后予以考核。2.2監(jiān)理單位的選擇2.2.1公司應組織相關部門確定監(jiān)理單位，簽訂建設工程委托監(jiān)理合同，明確工程監(jiān)理的任務，在施工階段監(jiān)理單位需依據(jù)合同規(guī)定按時進駐施工現(xiàn)場，完成監(jiān)理任務。2.2.2候選監(jiān)理單位須具備如下資質(zhì)條件，方可成為該項目的監(jiān)理單位：投標單位必須具備相應的資質(zhì)；具備同類工程的階段監(jiān)理經(jīng)驗或全過程監(jiān)理經(jīng)驗；具備與該工程

3、所包括的土建、安裝、裝修全部工作內(nèi)容相適應的實際工作能力，全面進行進度控制、質(zhì)量控制合同管理、信息管理、協(xié)調(diào)業(yè)主與施工方以及施工方之間的工作、督促安全文明施工；該項目監(jiān)理單位的項目總監(jiān)和其他監(jiān)理工程師需滿足相應工程的要求并對項目人員設定要求；監(jiān)理單位應能獨立完成該工程項目所委托的全部監(jiān)理工作，不得轉(zhuǎn)讓或分包；具有編寫符合規(guī)程、規(guī)范的竣工資料的能力。2.2.3建設工程項目開始前，監(jiān)理單位須完成如下工作目標及工作要求：在項目施工開始前，向公司相關部門提交該項工程的監(jiān)理大綱和監(jiān)理規(guī)劃；從事監(jiān)理工作的人員組成應能滿足該項工程的全部專業(yè)要求，監(jiān)理單位需提交隨工程進度監(jiān)理人員崗位職責說明書和監(jiān)理機構(gòu)組織架

4、構(gòu)圖；向公司報送該項工程監(jiān)理任務所必需的設備清單（其中注明自身能提供的部分）；向公司提供準備用于本項工程監(jiān)理工作的各種主要監(jiān)理表格，如向業(yè)主提供的報表格式，監(jiān)理單位進行管理的監(jiān)理記錄和資料管理表格等。2.2.4監(jiān)理單位選派的總監(jiān)、總監(jiān)代表及專業(yè)監(jiān)理工程師等人選須經(jīng)本公司審批通過?？偙O(jiān)每周在現(xiàn)場不得少于5個工作日；總監(jiān)代表必須常駐施工現(xiàn)場；專業(yè)監(jiān)理工程師依所承擔的施工任務進駐現(xiàn)場。2.3施工進程中監(jiān)理單位的工作內(nèi)容2.3.1在工程項目施工進程中，監(jiān)理單位的工作內(nèi)容包含但不限于： 2.3.1.1協(xié)助公司編寫開工報告（見附表5）。2.3.1.2協(xié)助公司確認施工單位選擇的分包單位。2.3.1.3審查施

5、工單位提出的施工組織設計、施工技術方案和施工進度計劃，提出改進意見。2.3.1.4審查施工單位提出的材料和設備清單及其所列的規(guī)格和標準，督促、檢查施工單位嚴格執(zhí)行工程承包合同和工程技術標準。2.3.1.5協(xié)調(diào)公司與施工方之間的問題。2.3.1.6協(xié)調(diào)處理總承包商與分包商的交叉作業(yè)問題2.3.1.7檢查工程使用的材料、構(gòu)件和設備的質(zhì)量，檢查安全防護措施。2.3.1.8負責對隱蔽工程及重要關鍵工序?qū)嵭腥瘫O(jiān)控確認2.3.1.9采取旁站、巡視等方法控制監(jiān)督施工質(zhì)量2.3.1.10定期進行安全文明施工的檢查2.3.1.11對項目的各工序節(jié)點質(zhì)量進行全面的監(jiān)控2.3.1.12檢查工程進度和施工質(zhì)量，驗收

6、分項工程，簽署工程付款憑證。2.3.1.13整理并暫時保管合同文件和技術檔案資料。2.3.1.14按施工圖要求在現(xiàn)場實施ISO 9000質(zhì)量管理并配備相應的人員。2.3.1.15組織設計單位和施工單位進行工程竣工初步驗收，提出竣工驗收報告。2.3.1.16組織召開工程例會，并形成會議紀要。2.4監(jiān)理工作檔案的收集與保存2.4.1工程監(jiān)理單位應整理并妥善保管如下檔案內(nèi)容，并于工程結(jié)束后交由公司統(tǒng)括部進行歸檔：各種工作會議記錄；監(jiān)理工作的各種表格，包括向承包商發(fā)出的表格、送交項目經(jīng)理部的報表、監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報、往來的文件和函電；項目經(jīng)理的各項批復。2.5對監(jiān)理的考核與監(jiān)理效果評價2.5.1對監(jiān)理

7、考核的內(nèi)容包括管理水平、總監(jiān)素質(zhì)、監(jiān)理工程師的素質(zhì)、上崗情況、監(jiān)理組織機構(gòu)的完善和監(jiān)理手段：2.5.1.1.工程管理部應選擇性的參與部分監(jiān)理工作2.5.1.2.工程管理部應當每月一次對監(jiān)理單位進行檢查考核，將檢查結(jié)果公布并通知被檢查的監(jiān)理單位，負責監(jiān)督監(jiān)理單位對檢查意見的落實。檢查表應當經(jīng)過監(jiān)理單位項目負責人簽字確認并存檔。（監(jiān)理月度評價表見附表4）2.5.1.3.工程管理部應定期對現(xiàn)場開展工作的監(jiān)理人員進行考核并作好記錄，及時調(diào)整不合格的監(jiān)理人員。項目經(jīng)理部應及時將長駐現(xiàn)場的監(jiān)理人員姓名、性別、專業(yè)、技術職稱、資格證書名稱、進出時間等情況登記在施工現(xiàn)場監(jiān)理人員登記表上。2.5.2監(jiān)理效果的評

8、價內(nèi)容應包括如下內(nèi)容：2.5.2.1工作成果施工圖紙的審查；深入現(xiàn)場及時發(fā)現(xiàn)并解決問題；向項目經(jīng)理部提出合理化建議；幫助承包商解決疑難問題。2.5.2.2由于監(jiān)理失職造成的失誤。2.5.2.3項目部對監(jiān)理單位的評價。3.0流程圖（無）4.0政策4.1監(jiān)理單位工作人員未經(jīng)監(jiān)理單位批準不得擅自離開工作崗位。4.2監(jiān)理人員不得收受監(jiān)理報酬以外的任何報酬及好處。監(jiān)理人員不得接受施工單位的禮品、禮金，宴請以及其他形式的好處。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司可責令監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，并依據(jù)合同進行相關反索賠。4.3監(jiān)理人員與施工單位不得相互串通、弄虛作假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司可責令監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，并依據(jù)合同進行相關反索賠

9、。4.4原則上本制度必須每年修訂一次，遇特殊情況時經(jīng)授權審批后可隨時進行修改。本制度最終解釋權歸屬于xx杉杉公司總經(jīng)辦。5.0相關制度和表單表1：邀請監(jiān)理單位情況調(diào)查表編號：監(jiān)理單位名稱（全稱）總部地址監(jiān)理單位（公司性質(zhì)）上級主管單位行政負責人技術負責人監(jiān)理單位編制人數(shù)全員人數(shù)監(jiān)理技術等級證號其中監(jiān)理人員工商營業(yè)執(zhí)照號持監(jiān)理證人員開戶銀行賬號資金情況固定資產(chǎn)萬元自有流動資金萬元準備投入該項目監(jiān)理工作能力及條件承擔該項目監(jiān)理人員能力總監(jiān)負責人高級工程師（名）工程師（名）一般技術人員（名）聯(lián)合監(jiān)理單位名稱計算機（監(jiān)理軟件）投入條件備注.表2 過去已完成和在建監(jiān)理項目情況表編號：工程名稱監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理

10、項目類型建筑面積（萬平方米）工程造價（億元人民幣）監(jiān)理項目業(yè)主評價投入監(jiān)理人員數(shù)監(jiān)理項目開竣工日期表3 擬參加本項目監(jiān)理人員名單表 編號：姓名年齡性別學歷職稱監(jiān)理專業(yè)監(jiān)理工程師證號（或培訓證書號）監(jiān)理、設計、施工實績表4 監(jiān)理單位月度評價表監(jiān)理單位月度評估表一、項目及分期：二、監(jiān)理單位名稱：三、合作內(nèi)容及合作方式：四、評估人（簽字）： 五、評估時間：六、月度評估的綜合評價：很好 較好 一般 較差 很差七、合作情況詳細評估：很好指完全滿足合同要求，遠超出行業(yè)平均水平，超出評估人期望；較好指滿足合同要求，較好于行業(yè)平均水平，滿足評估人期望；一般指基本滿足合同要求，相當于行業(yè)平均水平，基本符合評估人

11、要求；較差指不能滿足合同要求，低于行業(yè)平均水平；很差指不能滿足合同要求，遠低于行業(yè)平均水平，且導致甲方較大損失；1監(jiān)理人員的素質(zhì)及能力很好較好一般較差很差1.1項目監(jiān)理人員配備情況如何？1.2項目監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)資格？各崗位監(jiān)理人員的從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)技能如何？1.3監(jiān)理人員的敬業(yè)精神如何？1.4監(jiān)理人員的職業(yè)道德如何？2施工組織設計（施工方案）指導與審查能力很好較好一般較差很差2.1對于施工方案、進度計劃在編制過程中進行預先指導的情況如何？2.2對于施工方案、進度計劃等及時、準確審查的情況如何？3現(xiàn)場質(zhì)量控制能力很好較好一般較差很差3.1幫助施工單位建立、健全質(zhì)量管理體系的情況如何？3.2隱檢、預檢

12、、旁站、驗收等監(jiān)理規(guī)程要求的工作執(zhí)行情況如何？3.3發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并提出有效解決方案的能力如何？3.4督促、檢查施工單位對質(zhì)量問題進行整改的情況如何？提前發(fā)現(xiàn)圖紙問題并提出解決方案的能力如何？4現(xiàn)場進度控制能力很好較好一般較差很差4.1幫助施工單位制訂、協(xié)調(diào)階段性進度計劃的情況如何？4.2深入工地，發(fā)現(xiàn)進度管理中問題的情況如何？4.3對計劃滯后提出分析意見，采取糾偏措施的情況如何？4.4給甲方和施工單位提出進度管理方面的建設性意見的情況如何？5現(xiàn)場安全、文明施工控制能力很好較好一般較差很差5.1幫助施工單位建立、健全安全、文明施工管理體系的情況如何？5.2及時、準確的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場安全、文明施工方面

13、的問題的情況如何？5.3提出現(xiàn)場安全、文明施工存在問題的解決方案的情況如何？5.4督促、檢查施工單位對安全、文明施工問題進行整改的情況如何？6變更、簽證、報量等控制能力很好較好一般較差很差6.1按合同及規(guī)定的程序?qū)Πl(fā)生的變更、簽證及時處理情況如何？6.2對施工單位上報的工程量及費用，提出的審核意見與現(xiàn)場真實情況的符合程度的如何？6.3對有爭議的變更、簽證提出正確意見的情況如何？7監(jiān)理文件的編報情況很好較好一般較差很差7.1監(jiān)理例會組織情況如何？例會紀要的準確、詳細程度如何？7.2監(jiān)理例會解決實際問題的效果如何？7.3監(jiān)理月報(安全月報)的準確、詳細程度如何？7.4現(xiàn)場突發(fā)事件、重大事件記錄的準確、詳細程度如何？八、監(jiān)理單位本月中最值得肯定和發(fā)揚的三個方面：1._；2._；3._；九、監(jiān)理單位本月中最需要改進的三個問題：1._；2._；3._；十、其他補充說明、意見或建議：1._；2._；3._；工程部經(jīng)理意見：_；簽字：_ 日期：_公司總經(jīng)理意見：_；簽字：_ 日期：_表5工程開工報審表工程名稱工程編號承建方式建設單位合同編號工程監(jiān)理單位合同金額萬元工程承包商工程分包商擬開工單位工程計劃開工期20 年 月 日計劃完工期20 年 月 日致 有限公司建設業(yè)主及 監(jiān)理公