xx年內控制度落實自查報告

1、Word - 3 -xx年內控制度落實自查報告 xx年內掌握度落實自查報告 依據市社保局關于轉發(fā)省社保中心開展社會保險經辦機構內部掌握工作檢查評估的通知的通知(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，仔細自查評估，現就自查有關狀況匯報如下： 依據市社保局關于轉發(fā)省社保中心開展社會保險經辦機構內部掌握工作檢查評估的通知的通知(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，仔細自查評估，現就自查有關狀況匯報如下： 一、自查狀況 加強社會保險經辦機構內部掌握工作，是確保社會保險基金平安的本質要求，也是規(guī)范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和

2、糾錯，實現自我約束、自我掌握的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學化動身，形成了一套事事有復核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學規(guī)范的社保工作內掌握度和業(yè)務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監(jiān)督機制。 1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制 依據工作需要，根據不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業(yè)務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業(yè)務部門要求設立業(yè)務受理、復核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。 突出加強對資金結算過程的

3、監(jiān)督。 一是靠財務部門內部的監(jiān)督，出納經手的每一筆資金收付業(yè)務必需經另一財務人員復 此處隱蔽2382個字政部門授權社保機構對稽核中發(fā)覺的問題行使行政懲罰。 3、健全和完善內部掌握制度。內部掌握制度必需在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的狀況來說，除了按實際狀況的變化修改、補充現有的內掌握度外，還應增加部分內掌握度。 一是建立不相容崗位分別制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格分別。 哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。 二是建立審批制度，規(guī)定哪部分業(yè)務必需經過審批，哪些職位的人員擔當審核、復核、審批的職責。經辦人員必需供應哪些資料給審核、

4、復核、審批人，審核、復核、審批人必需核查哪些資料后才能簽字。 三是建立執(zhí)行內控獎懲制度，規(guī)定部門和個人定期對執(zhí)行內掌握度狀況進行自查和自評，稽核部門定期開展內控執(zhí)行狀況檢查，并綜合自查自評和檢查狀況作出評價。執(zhí)行內掌握度好的部門和個人賜予嘉獎。執(zhí)行內掌握度差，或是業(yè)務操作違反內掌握度規(guī)定，造成社保基金損失的，視情節(jié)賜予戒勉談話、通報批判、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。 依據市社保局關于轉發(fā)省社保中心開展社會保險經辦機構內部掌握工作檢查評估的通知的通知(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，仔細自查評估，現就自查有關狀況匯報如下： 4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數。但是有時侯，“人情基數”也可能發(fā)生，另外遇到“釘子戶”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此