北京2015年上半年基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價格的因素考試題

1、北京 2015 年上半年基金從業(yè)資格: 影響期權(quán)價格的因素考試題本卷共分為 1 大題 50 小題 , 作答時間為 180分鐘 , 總分100分,60 分及格。一、單項選擇題 （ 共 50 題 , 每題 2 分。每題的備選項中 , 只有一個最符合題意）證券投資基金的一個突出特點是透明度較高 , 這主要得益于 _。基金的強制信息披露制度基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_?；鸬哪技献C券投資基金法的規(guī)定基金合同期限不超過5 年基金募集金額不低于2 億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人我國基金管理人進

2、行封閉式基金的募集, 必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定 , 向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件 , 其中包括 _。A. 基金申請報告C. 基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案某基金50%的資產(chǎn)投資于股票,30%的資產(chǎn)投資于債券,20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具, 則該基金屬于_。股票基金債券基金貨幣市場基金D.混合基金基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容基金市場具有充分的透明度, 實現(xiàn)市場信息的公開化市場中不存在歧視, 參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料 , 保存期不少于_年。A.1

3、0B.15C.20D.25下列關(guān)于基金管理人的說法 , 不正確的是_?；鸸芾砣说穆氊熓菍崿F(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值, 因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要基金管理人對于投資者負有重要的信托責任基金管理人在基金運營中處于核心地位, 只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額 , 進行基金資產(chǎn)的投資管理1D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來在基金招募說明書封面的顯著位置, 基金管理人作出的提示可以是_。基于本基金的過往表現(xiàn), 今年本基金年收益率平均將超過20%本基金投資于收益穩(wěn)定的證券, 預(yù)計但不保證年收益率為 10%基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn); 不保證基金一定有盈利 , 也不保證最低

4、收益D.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率肯定超過 15%根據(jù)運作方式的不同 , 基金可以分為 _。A. 封閉式基金和開放式基金C. 公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金股票基金持股集中度是指_。前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。基金產(chǎn)品的未來收益新產(chǎn)品、新服務(wù)銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式證券交易所通過連續(xù)_方式形成證券交易價格。拍賣協(xié)商公開招標D.公開競價下列各項中 , 基金信息

5、披露不包括_。登記信息披露募集信息披露運作信息披露臨時信息披露無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。股票名稱股票編號股票的記載方式D.股東權(quán)利貨幣市場基金的份額凈值_。固定在 1 元人民幣隨市場利率的上升而減少隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加_ 可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之 問存在跟蹤誤差A(yù). 抽樣復(fù)制現(xiàn)金留存完全復(fù)制D.基金費用下列關(guān)于基金促銷手段的說法, 正確的是 _?；鸫黉N就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的 , 并不需要與目標市場溝通一般來說 , 針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這

6、樣的大投資者, 基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息 , 一般并不運用于品牌和形 象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利 , 紅利為每年4 元/ 股, 必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為_元/ 股。A.32B.40C.50D.80在基金營銷組合的四大要素中 ,_ 的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品 , 提供持續(xù)服務(wù)。產(chǎn)品費率渠道D.促銷基金銷售市場細分中 , 主要的人口因素變量不包括_。家庭規(guī)模社會階層家庭生命周期D.交通通信條件

7、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回 10 000 份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為 1.1000 元, 贖回費率為 0.50%,則該基金應(yīng)當向贖回申請人交付贖回金額約為_元。A.9 095950C.10 945基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn) 狀況并調(diào)整投資建議下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法

8、, 正確的有 _。負責行業(yè)性法規(guī)的起草負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行負責保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場債券和其他證券三大類, 是按照_來分類的。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌上市交易募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同貨幣市場基金的份額凈值固定在 1 元人民幣隨市場利率的上升而減少隨市場利率的上升而增加隨平均剩余期限的增加而增加有價證券的特征包括_。收益性流動性風險性D.期限性_ 可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII 基金內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金_ 不屬于基金凈值公告中需要披露的信息?；鹳Y產(chǎn)凈值投資組合報告份額凈值D.份額累計凈值在我國 , 基

9、金行業(yè)自律性組織是_。中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會中國登記結(jié)算公司足額向_支付基金收益?；鹱月山M織基金監(jiān)管部門基金托管人D.基金份額持有人國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。證券法證券投資基金法C. 證券投資基金運作管理辦法D. 證券投資基金信息披露管理辦法下列屬于我國基金交易費用的有_。印花稅開戶費過戶費D.經(jīng)手費從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試, 考試科目為_, 通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。證券市場基礎(chǔ)知識證券投資基金證券發(fā)行與承銷證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識下列金融產(chǎn)品中 , 具有較好流動性的是_。證券投資基金銀行理財產(chǎn)品券商集合計

10、劃D.銀行定期存款下列各要素中 , 基金促銷手段不包括_。人員推銷廣告促銷內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。高風險等級中風險等級低風險等級D.無風險等級贖回主要原則包括_?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則基金份額凈值等于 _除以基金當前的總份額?；鹳Y產(chǎn)凈值基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益, 決定著股票的_。票面價值賬面價值清算價值內(nèi)在價值下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法, 不正確的是_。開放式基金份額凈值, 應(yīng)當按照每個開放日閉市后, 基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算基金管理人不得在基金

11、合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的 , 其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應(yīng)當自收到投資人中購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該中購、贖回的有效性進行確認封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當為 份或其整數(shù)倍, 并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。 _A.100;100B.1000;500C.500;100D.500;1000備兌權(quán)證通常由_發(fā)行。證券交易所投資銀行上市公司中國證監(jiān)會以下屬于貨幣證券的有商業(yè)匯票商業(yè)本票金融債券D.銀行匯票基金運作費用包括_。申購費審計費C. 信息披露費D.分紅手續(xù)費在銀行間債券市場中 , 人民幣債券交易的交易方式有_。期權(quán)交易回購交易現(xiàn)券買賣D.信用交易下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_?；痄N售機構(gòu)基金注冊登記機構(gòu)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所中國證券業(yè)協(xié)會下列各項 , 不屬于基金托管人應(yīng)當具備的條件的是_。總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定設(shè)有專門的基金托管部門 , 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度_ 是用來分析貨幣市場基金的指標。融資比例保本期安全墊D.擔保人關(guān)于債券的基本性質(zhì), 下