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2、意識(shí),但隨著資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,民族主義才逐漸得以成為社會(huì)意識(shí)形態(tài),并在民族國(guó)家構(gòu)建的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)最終崛起??梢哉f(shuō)民族主義與民族國(guó)家構(gòu)建互為基礎(chǔ),二者相互促進(jìn)。關(guān)鍵詞民族;民族主義;民族國(guó)家;歷史分析一、民族、民族主義與民族國(guó)家概述有關(guān)民族與民族主義的概念解析紛繁復(fù)雜、眾說(shuō)紛紜,但按邏輯大致可以分為兩類主張,一類是認(rèn)為有關(guān)民族、民族主義與民族國(guó)家都是現(xiàn)代性的,是伴隨著王朝國(guó)家的覆滅、資產(chǎn)階級(jí)革命而出現(xiàn)的時(shí)代的產(chǎn)物;一類則是建立在對(duì)這種現(xiàn)代性推論進(jìn)行懷疑批判與補(bǔ)充的基礎(chǔ)之上的,一般認(rèn)為民族、民族主義等概念不只是現(xiàn)代性產(chǎn)物這么簡(jiǎn)單,而是嘗試從更客觀的歷史角度去闡釋和理解它們。而筆者更傾向于一種綜

3、合觀,即認(rèn)為民族與民族主義并不僅僅是現(xiàn)代才出現(xiàn)的,但現(xiàn)今的民族觀與民族主義在類型和意義上也絕不等同于歷史上傳統(tǒng)社會(huì)中所有的民族與民族主義現(xiàn)象。(一)民族漢語(yǔ)中的民族這個(gè)詞雖然在不同的歷史文獻(xiàn)中偶有出現(xiàn),但顯然不同于現(xiàn)代該詞的涵義,而現(xiàn)代意義上的民族一詞是由日本翻譯引入的外來(lái)詞。英語(yǔ)中民族(Nation)一詞來(lái)源于拉丁語(yǔ)natio,意為被出身、生存之物,在古羅馬人那兒,該詞意為因出身相似而聚居在一起的人,西塞羅在其作品中曾經(jīng)將猶太人和敘利亞人稱作natio,意為出生便是奴隸的人。西羅馬帝國(guó)滅亡后的12世紀(jì)晚期,在意大利的一些大學(xué)中,nationes是指來(lái)自不同地區(qū)的教師和學(xué)生組成的自治團(tuán)體。至此

4、,nation一詞雖有一定的民族自我識(shí)別意識(shí),但仍未有現(xiàn)代該詞所特有的政治涵義。因此,至少?gòu)母拍钤~義演變上,我們可以判斷民族為一個(gè)不折不扣的現(xiàn)代概念。在對(duì)民族現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)上,主要有主、客觀兩種類型,主觀派可化約為前面提到的現(xiàn)代主義和工具主義范式,有許多經(jīng)典的表述,如霍布斯鮑姆的民族主義早于民族建立,并不是民族創(chuàng)造了國(guó)家和民族主義,而是國(guó)家和民族主義創(chuàng)造了民族。客觀派則強(qiáng)調(diào)民族特征的客觀性與歷史屬性,可化約為永存主義和原生主義范式,經(jīng)典表述如斯大林的民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語(yǔ)言、共同的地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定共同體。雖然,對(duì)民族現(xiàn)象是現(xiàn)代被創(chuàng)造還是歷史漸進(jìn)式

5、的存在著不小的爭(zhēng)議,但對(duì)現(xiàn)代民族現(xiàn)象的政治訴求特性卻是得到公認(rèn)的?;舨妓辊U姆認(rèn)為:民族的建立跟當(dāng)代基于特定領(lǐng)土而創(chuàng)生的主權(quán)國(guó)家是息息相關(guān)的,若我們不把領(lǐng)土主權(quán)國(guó)家跟民族或民族性放在一起討論,所謂的民族國(guó)家將會(huì)變得毫無(wú)意義。(二)民族主義民族主義同民族一樣,是一個(gè)現(xiàn)代概念。理解民族主義應(yīng)該注意區(qū)分民族主義作為思想觀念的存在和作為政治運(yùn)動(dòng)的存在,這兩者互為因果,但在表述上卻有不同的側(cè)重點(diǎn)。作為思想觀念時(shí),民族主義被表述為如卡爾頓海斯的:民族主義是兩種極其古老的現(xiàn)象民族性和愛國(guó)主義的現(xiàn)代情感的融合和夸大。如安東尼吉登斯的:民族主義這個(gè)詞主要指一種心理學(xué)的現(xiàn)象,即個(gè)人在心理上從屬于那些強(qiáng)調(diào)政治秩序中人

6、們的共同性的符號(hào)和信仰。作為政治運(yùn)動(dòng)時(shí),民族主義主要有兩種類型:一種指對(duì)那些沒(méi)有自己的國(guó)家的人口圍繞著政治獨(dú)立主張的動(dòng)員;一種是指對(duì)一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家的人口圍繞著伴隨著那個(gè)國(guó)家的強(qiáng)烈的身份認(rèn)定的動(dòng)員。第一種類型的民族主義貫穿了整個(gè)歐洲的歷史,無(wú)論在什么時(shí)間,也無(wú)論在什么地方,當(dāng)持某種宗教或語(yǔ)言的統(tǒng)治者征服了另一宗教或語(yǔ)言的民族時(shí),這種民族主義便會(huì)出現(xiàn);而第二種民族主義主要是積極參與國(guó)家的國(guó)際戰(zhàn)略的意義上的,出現(xiàn)在戰(zhàn)爭(zhēng)狂熱之中,這在19世紀(jì)以前是很少見的。我們不能不說(shuō),這一類型的民族主義與現(xiàn)代民族國(guó)家的誕生有著極為密切的關(guān)聯(lián)。二、民族國(guó)家建構(gòu)與民族主義(一)資產(chǎn)階級(jí)革命中的民族主義如前文所述,雖然對(duì)民

7、族與民族主義到底是原生或歷史上已有的還是現(xiàn)代性的存在著巨大爭(zhēng)議,而對(duì)作為一種政治運(yùn)動(dòng)針對(duì)一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家的人口圍繞伴隨著那個(gè)國(guó)家的強(qiáng)烈的身份認(rèn)定的動(dòng)員的民族主義是19世紀(jì)以后才獨(dú)有的現(xiàn)象這一點(diǎn)卻是達(dá)成了廣泛共識(shí)。在這種意義上的民族主義出現(xiàn)之前,就連明確的民族概念都沒(méi)有,更別說(shuō)民族主義了。所以考察西歐資產(chǎn)階級(jí)革命與民族主義的關(guān)系就顯得尤為必要。正如霍布斯鮑姆所說(shuō)1870年后,民主思潮徹底質(zhì)疑君權(quán)神授的說(shuō)法,爾后,如何動(dòng)員公民遂成為最迫切,最尖銳的問(wèn)題。所以我們說(shuō)在一定程度上,西歐資產(chǎn)階級(jí)革命是近代民族主義產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需求。中世紀(jì)的西歐,是由羅馬帝國(guó)崩潰后形成的封建割據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)成的統(tǒng)一的基督教世界。在這

8、個(gè)世界中,教權(quán)是至高無(wú)上的,教皇擁有絕對(duì)權(quán)威,其次才是各個(gè)封建領(lǐng)主。此時(shí)的西歐人,正如博伊德沙夫爾指出的一樣,人民首先認(rèn)為自己是基督教徒,其次是某一地區(qū)如勃良第或康沃爾的居民,只是最后如果實(shí)在要說(shuō)的話才是法蘭西人或英吉利人。因此,中世紀(jì)的西歐社會(huì)占主流的是地方主義和普世主義。在這樣的社會(huì)政治背景下,人們不可能產(chǎn)生出清晰的民族意識(shí)和強(qiáng)烈的民族主義傾向。但隨著封建領(lǐng)主間的領(lǐng)土爭(zhēng)奪日趨激烈,戰(zhàn)爭(zhēng)成為了那時(shí)西歐國(guó)家的常態(tài)。為了更好地集中統(tǒng)治區(qū)內(nèi)的資源,應(yīng)付對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng),就必須一方面壓制封建貴族與各教區(qū)教會(huì)的權(quán)力,一方面設(shè)法獲取更多的財(cái)政稅收。因此,最后明智的國(guó)王都做出了歷史性選擇聯(lián)合新興的市民資產(chǎn)階級(jí),打

9、擊封建貴族與教會(huì)勢(shì)力。此時(shí)興起的王朝國(guó)家被學(xué)者稱為絕對(duì)主義國(guó)家,以區(qū)別之前的傳統(tǒng)封建國(guó)家和后來(lái)的現(xiàn)代民族國(guó)家。雖然在絕對(duì)主義國(guó)家內(nèi)已經(jīng)將教權(quán)盡可能的加以弱化,但畢竟國(guó)王還可以以君權(quán)神授的身份享有統(tǒng)治的合法性。隨著資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,資產(chǎn)階級(jí)力量得以壯大,在自由主義的民主自治政治訴求下,市民資產(chǎn)階級(jí)最終利用民眾力量革了國(guó)王的命。在此過(guò)程中,如何動(dòng)員公民推翻國(guó)王統(tǒng)治,爾后又如何繼承國(guó)王利益享有新的統(tǒng)治合法性盡管自由民主足以使公民接受革命的事實(shí)結(jié)果,但卻仍不足以擁有動(dòng)員全社會(huì)資源的合法性。因此,使得國(guó)家=民族=人民等式成立的民族國(guó)家與民族主義就應(yīng)運(yùn)而生了。(二)現(xiàn)代資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與

10、民族主義眾多學(xué)者指出,現(xiàn)代民族國(guó)家的興起是與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)技術(shù)的發(fā)展緊密相關(guān)的,然而民族主義一旦從民族國(guó)家抽出,就像軟體動(dòng)物被從硬殼中抽出一樣,立刻就軟綿綿的了。也就是說(shuō),現(xiàn)代資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)民族主義現(xiàn)象的興起有著相當(dāng)程度的影響。首先,資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使得商品貿(mào)易的規(guī)模和范圍都不斷擴(kuò)大,隨著貿(mào)易量的增加,商貿(mào)人員跨地區(qū)流動(dòng)的頻率也大大增長(zhǎng)。在這種背景下,不同文化,不同生活習(xí)性,不同信仰,甚至不同膚色的商旅長(zhǎng)期大規(guī)模地進(jìn)行異地貿(mào)易交流,不免會(huì)因各種原因與其他商旅團(tuán)體或當(dāng)?shù)鼐用?、政府產(chǎn)生矛盾沖突。這種存在于不同文化背景之間的沖突,容易使得公眾產(chǎn)生出普遍的民族意識(shí)。也就是說(shuō)資

11、本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有助于民族意識(shí)和民族主義的產(chǎn)生。其次,隨著工業(yè)資本主義的發(fā)展,勞動(dòng)力商品化程度不斷提高,越來(lái)越多的農(nóng)民失去土地,進(jìn)入工廠成為產(chǎn)業(yè)工人。加之在絕對(duì)主義國(guó)家時(shí)期,封建貴族和教會(huì)勢(shì)力遭到嚴(yán)重打擊,因此,傳統(tǒng)社會(huì)的團(tuán)契關(guān)系開始崩潰瓦解,人們從先前的宗族認(rèn)同和地方認(rèn)同被卷進(jìn)了近現(xiàn)代高度流動(dòng)的社會(huì)中,突然覺(jué)得自己失去了傳統(tǒng)依附,利益無(wú)從訴求。恰逢此時(shí)國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)不斷,國(guó)內(nèi)代表不同利益的革命不斷,面對(duì)社會(huì)的高度不確定性,剛剛從傳統(tǒng)團(tuán)契和熟人社會(huì)被拋灑出來(lái)社會(huì)基層大眾在心理上出現(xiàn)了歸屬感真空,急需一種范圍更大的利益認(rèn)同。這也為民族主義的產(chǎn)生形成了很好社會(huì)心理基礎(chǔ)。再次,理論層面上,自由主義學(xué)

12、者對(duì)民族主義的認(rèn)同,終使政治需求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)合了起來(lái),這對(duì)民族主義的興起有著不可忽視的重要作用。在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資產(chǎn)階級(jí)革命過(guò)程中,自由主義理論隨之興起。起初的自由主義者認(rèn)為民族主義與民族國(guó)家簡(jiǎn)直就是反市場(chǎng)、反生產(chǎn)的,因?yàn)樗^的國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)會(huì)嚴(yán)重干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,民族的劃分并不有利于統(tǒng)一市場(chǎng)的形成。但后來(lái)的自由主義學(xué)者在同傳統(tǒng)勢(shì)力斗爭(zhēng)的過(guò)程中,逐漸被傳統(tǒng)勢(shì)力所批判排斥的民族主義吸引,拋棄了斯密等人有關(guān)民族的反對(duì)意見,并于學(xué)理和口號(hào)形式上找到了與民族主義的相通。他們指出,第一,符合進(jìn)步史觀的民族主義,即可不斷擴(kuò)大而非限制人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化運(yùn)作規(guī)模的民族主義是具有歷史正當(dāng)性的,從此

13、得出民族是和人類社群由小到大的演化歷史相疊合,并最終導(dǎo)向未來(lái)的大一統(tǒng)世界,這一點(diǎn)同自由主義的國(guó)家發(fā)展史觀具有一致性;第二,民族主義也有類似自由、平等、博愛等口號(hào),同自由主義宣揚(yáng)的價(jià)值觀相通。11這樣,民族主義便同資本主義的主流價(jià)值觀融合在一起,更加具有了適應(yīng)性。注釋古漢語(yǔ)中的民族一詞,大致可作集合詞理解,即民與族,多指民眾與宗族類似今天的社會(huì)大眾一詞,在特殊語(yǔ)境下,偶附有區(qū)別于夷的華夏集合體之意,但斷難推出今天基于明顯的群體自我識(shí)別意義上的民族一詞.11埃里克霍布斯鮑姆,李金梅譯,民族與民族主義M,上海世紀(jì)出版集團(tuán),2005.轉(zhuǎn)引自周平,民族政治學(xué)導(dǎo)論M,北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2001,P

14、166.安東尼吉登斯,民族國(guó)家與暴力M,北京:三聯(lián)書店,1998.美查爾斯蒂利著,魏洪鐘譯,強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家M,上海世紀(jì)出版集團(tuán),2007.轉(zhuǎn)引自李宏圖,論近代西歐民族主義和民族國(guó)家J,世界歷史,1994第6期.朱天飚,比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)M,北京大學(xué)出版社,2006.參考文獻(xiàn)1英安東尼史密斯著,葉江譯,民族主義:理論,意識(shí)形態(tài),歷史M.上海世紀(jì)出版集團(tuán),2006.2埃里克霍布斯鮑姆,李金梅譯,民族與民族主義M.上海世紀(jì)出版集團(tuán),2005.3周平.民族政治學(xué)導(dǎo)論M.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2001.4安東尼吉登斯.民族國(guó)家與暴力M.北京:三聯(lián)書店,1998.5美查爾斯蒂利著,魏洪鐘譯,強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家M.上海世紀(jì)出版集團(tuán),2007.6姜鵬.民族主義與民族、民族國(guó)家對(duì)歐洲現(xiàn)代民族主義的考察J,歐洲,2000,(3).7李宏圖.論近代西歐民族主義和民族國(guó)家J.世界歷史,1994,(6).8朱天飚.比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)M.北京大學(xué)出版社,2006.9孫益.歐洲中

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