財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告【六篇】

1、第 PAGE17 頁 共 NUMPAGES17 頁財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告【六篇】找差距、抓落實”的工作布置,結合個人和工作實際,盤點了_的收獲體會,圍繞黨章黨規(guī)、中央8個專項整治進行了對照檢查、自查自糾,查擺問題,明確了整改方向和措施。以下是小編收集整理的財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告六篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。第一篇: 財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告 根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)金融機構自助設備專項檢查的通知我社區(qū)支行非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習

2、了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報告如下： 一、自查對象和范圍 我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。 二、自查內容 （一）基礎管理情況： 1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。 2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。 3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。 4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄

3、像。 5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。 6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。 7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制訂的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程，保證自助設備正常運行。 8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制訂的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。 9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。 10、管理員、加鈔員已完全熟練把握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監(jiān)控等操作技能。 11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘

4、貼物及虛假廣告。 （二）安全防范設施建設情況： 1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。 2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。 3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。 4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。 5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務電話。 6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。 7、有獨立的用戶操作區(qū)域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。 8、自助設備采用實體磚。 以后，我社區(qū)支行將進一步組織員工學習銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定。嚴格執(zhí)

5、行總部統(tǒng)一制訂的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行，穩(wěn)健發(fā)展。第二篇: 財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告 一、我國行政事業(yè)單位內部控制存在的問題 1.內部控制意識不強，執(zhí)行力不夠 良好的內控意識是確保內控制度得以健全和實施的重要保證。 2.對內部會計控制的監(jiān)控力度不夠 部分單位沒有設立內部審計機構，內部會計控制的執(zhí)行情況由內部會計控制執(zhí)行部門自行監(jiān)督檢查，導致監(jiān)控力度不夠，影響了內部會計控制作用的發(fā)揮。 3.國有資產使用效率低下，流失比較嚴重 單位內部部門之間

6、對國有資產管理相互脫節(jié)，部分單位財務部門未建立固定資產明細賬，每年只管經(jīng)費收支，不管家底多少;后勤部門只管發(fā)放而不清楚資產價值和實物分布情況;使用部門只用不管。 二、加強我國行政事業(yè)單位內部控制的策略1.增強內控意識，強化單位負責人的會計與內控責任 單位負責人在單位內部控制體系中居于主導地位。 2.建立健全內控制度 會計法第二十七條規(guī)定國家機關、社會團體和企事業(yè)單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩(wěn)定。 3.加強行政事業(yè)單位內部審計監(jiān)督 重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有用運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。 4.提高人員

7、素質 行政事業(yè)單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業(yè)的品質和勤奮、有用的工作能力，從而保證內部控制有用實施。 5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測 各行政事業(yè)單位可以借鑒國際先進經(jīng)驗并運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立風險監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。 內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有用性，切實控制各種漏洞的發(fā)生。第三篇: 財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告 一、制度建設情況 我公司于20 xx年對原有規(guī)章制度進行分類整理、補充、修改、完善，形成包括

8、黨政管理類、人力資源管理類、企業(yè)發(fā)展類、財務管理類、工會工作類、資產后勤管理類六個方面42項制度，并匯編成冊制訂管理制度匯編，于20 xx年1月1日起開始試行。在試行的一年中，公司開展征求對落實規(guī)章制度的意見建議工作，收集反饋到6個方面共42條意見建議，根據(jù)意見建議對管理制度匯編修訂完善。20 xx年1月1日起，新修訂的管理制度匯編正式實施。目前我公司管理制度匯編共包括六個方面44項制度，基本涵蓋經(jīng)營管理工作各個方面，為推進企業(yè)規(guī)范管理、科學管理提供依據(jù)。今年，我公司將繼續(xù)做好規(guī)章制度的修訂、增補工作，進一步健全、完善制度體系。 出臺管理制度匯編是我公司走以規(guī)治企之路的第一步，對進一步明確職能

9、、簡化程序、提高效率，逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規(guī)范行為的長效管理機制具有重要意義。 二、扎實推動制度落實 20 xx年是我公司的制度落實年，公司采取多項措施強力推動管理制度匯編落實。一是制訂實施方案。公司印發(fā)制度落實年活動實施方案，強化組織領導，落實工作責任，明確活動步驟，制訂工作措施，確保活動穩(wěn)步推進、取得成效。二是印制口袋書。為加強干部職工對各項規(guī)章制度內容的學習，我公司編印規(guī)章制度應知應會手冊，整理核心要點412條，強化制度的學習和執(zhí)行，重點規(guī)范業(yè)務審批、財務報銷、績效管理等工作流程。三是開展制度知識競賽。20 xx年12月，公司舉辦制度落實年知識競賽活動，在活動開展過程中

10、，各部門認真組織，參賽人員積極備賽，在大家的共同努力下，競賽活動美滿結束，進一步強化制度落實。四是嚴格處理違紀行為。公司在20 xx年對個別違反規(guī)章制度的人員進行了嚴肅處理，要求其他部門汲取教訓，進一步強化人員規(guī)矩意識。 20 xx年，我公司將持續(xù)開展制度落實年活動，督促全體干部職工模范遵守國家法律法規(guī)和公司制訂的各項規(guī)章制度，堅決樹牢人人懂規(guī)矩、人人守規(guī)矩、事事依規(guī)矩的意識，使遵規(guī)守紀在公司蔚然成風，使規(guī)章制度在公司落地生根。 三、自查自糾情況 我公司按照廳黨組要求對制度執(zhí)行情況進行自查自糾，從各部門自查反饋結果上看，各項規(guī)章制度落實情況整體較好，管理制度匯編也已成為公司經(jīng)營管理工作的基本遵

11、循。但是從自查過程及過往反饋的情況來看，在制度執(zhí)行上仍然存在一些問題。一是個別干部職工對規(guī)章制度的嚴肅性認識不足。在20 xx年處理了個別違反規(guī)章制度的人員，起到了警示作用，但是仍有個別干部職工對規(guī)章制度的敬畏意識不強，規(guī)矩意識樹立的不夠牢固。二是需要與時俱進修訂個別規(guī)章制度。我公司身處完全市場化競爭的行業(yè)，市場環(huán)境變化快，需要根據(jù)行業(yè)形勢和公司發(fā)展需要及時對個別規(guī)章制度進行修訂。三是需要加強制度細節(jié)落實。個別部門對制度細節(jié)落實的不夠好，一些干部職工對制度中的范圍、流程、標準、時限、權限、格式等內容沒有做到真正熟悉，如個別部門的會計基礎工作和人事管理流程不夠規(guī)范，請休假制度執(zhí)行得不夠好，影響工

12、作效率，并在一定程度上損害了制度的權威性。 四、改進措施 一是筑牢遵規(guī)守紀意識。在制度執(zhí)行過程中，存在下級學上級、職工看干部的現(xiàn)象，因而執(zhí)行好、落實好制度，關鍵在領導干部。要以領導干部為重點，要求帶頭學習、帶頭遵守，嚴格按照規(guī)章制度辦事，通過以上率下，為廣大職工作出示范，帶動樹牢遵規(guī)守紀意識。 二是及時修訂制度內容。根據(jù)公司發(fā)展需要，及時對規(guī)章制度進行修訂。我公司已在4月底下發(fā)通知，安排各職能部門認真審視制度內容，對在施行過程中存在問題或需要完善的制度進行修訂，使各項制度內容能夠進一步貼合公司實際，切實增強適用性和可操作性。 三是加強制度細節(jié)落實。持續(xù)開展制度落實年活動，關注細節(jié)和重點，加強對

13、各部門落實規(guī)章制度的指導和督查，嚴肅處理有章不循、有規(guī)不守和執(zhí)行落實做選擇、打折扣的行為，加大對違反規(guī)章制度行為的處罰力度，切實維護制度權威，避免制度失松、失寬、失軟、失效。第四篇: 財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告 一、組織機構控制方面執(zhí)行情況 在組織機構控制方面，目前我局下設統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每一個工作人員的職責進行了明確;建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業(yè)務的崗位職責進行了明確;建立了業(yè)務辦理流程，對各項醫(yī)保業(yè)務的操作規(guī)程進行了明確;建立了限時辦理制度，做到業(yè)務限時辦結，權責關系明

14、確;嚴格實施授權管理，按照規(guī)定分配權限，信息系統(tǒng)管理明確;落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內部控制的整體打下堅實的基礎。 二、業(yè)務運行控制情況 在業(yè)務運行控制方面，注重突出醫(yī)療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，按照醫(yī)療保險政策相關規(guī)定，制訂了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費、待遇享受相關制度，明確管理，嚴格繳費基數(shù)，加強定點醫(yī)療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。 三、基金財務控制情況 在醫(yī)保基金管理過程中，我們自始至終注意

15、思想建設，認真嚴格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項制度和監(jiān)督機制，按照醫(yī)?；鸬墓芾碚撸瑖栏駡?zhí)行“收支兩條線”管理，會計人員依據(jù)合法、有用的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規(guī)定的要素完整準確地反映各項業(yè)務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會計科目設置符合財務會記制度要求。 四、信息系統(tǒng)控制情況 醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡是整個醫(yī)療保險工作的基礎，計算機網(wǎng)絡能否安全有用的運行是醫(yī)保工作的關鍵。 五、內部控制的管理與監(jiān)督 我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經(jīng)常不定期的圍

16、繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。 六、存在的問題 (一)對內控制度建設的重要性認識不夠，以外建立了規(guī)章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機制。 (二)內控制度建設滯后，內控體系不夠完善。 七、下步工作打算 我們將繼續(xù)按照通知的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內部控制的各個方面采取強有力的措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)療保險事業(yè)的健康平穩(wěn)運行。 (一)優(yōu)化隊伍結構，推進機關效能建設。 (二)進一步認識內控機制建設的重要性。 (三)進一步規(guī)范網(wǎng)絡管理工作制度。 (四)實地稽核與專項稽核相結合，確

17、保醫(yī)療保險工作的平穩(wěn)運行，防止基金流失。 (五)嚴格醫(yī)保定點醫(yī)院、定點藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理，完善結算辦法，不斷加大醫(yī)療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫(yī)院、定點藥店實施監(jiān)控，對有違反醫(yī)保政策規(guī)定的定點單位，嚴格按協(xié)議規(guī)定處理。 (六)不斷加強醫(yī)保經(jīng)辦機構內控體系建設，建立內控督查部門，對內控制度執(zhí)行情況進行定期或不定期監(jiān)督檢查。第五篇: 財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告今年我縣開展企業(yè)評機關、行風評議活動幾個月來，我們中國工商銀行谷城支行通過自查存在的問題和廣泛搜集社會各界的意見，歸納起來，主要是服務環(huán)境需要進一步改善，服務水平需要進一步提高，貸金力度需要

18、進一步加大。對這些問題，我行邊查邊改。現(xiàn)將自查自糾及整改情況匯報如下。 加強硬件建設，改善服務環(huán)境。近幾年來，我行投資一百多萬元，先后對銀城等分理處和支行營業(yè)室進行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營業(yè)室建成全市首批貴賓理財中心，把其他網(wǎng)點建成標準化的綜合理財中心、金融便利網(wǎng)點。通過改造，共增加營業(yè)面積260多平方米，增加營業(yè)窗口6個，每一個營業(yè)網(wǎng)點都安裝（配備）有自動柜員機、自動存款登折機、網(wǎng)上銀行電腦，還安裝了一臺自動存款機、兩臺離行式自動柜員機，服務環(huán)境有了顯著改善。 開展三項活動，提升服務品質。一是深入開展服務價值年活動，以服務創(chuàng)造價值；二是繼續(xù)在網(wǎng)點開展評選服務明星、服務紅旗單位活動，

19、讓典型引路；三是廣泛開展規(guī)范服務活動，組織員工規(guī)范操作。同時，支行加大了對優(yōu)質服務的培訓力度、檢查力度、獎罰力度，推動了全行服務水平的提升。目前，全行一線員工堅持統(tǒng)一著裝、掛工號牌上崗，網(wǎng)點員工普遍做到了微笑服務、雙手接遞客戶憑證服務等五項規(guī)范服務。在工行省分行三季度神秘人優(yōu)質服務檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個支行中居第2位。 堅持信貸創(chuàng)新，加大貸金力度。我行在辦好企業(yè)抵押貸金的同時，針對部分企業(yè)貸金抵押值不足的實際，創(chuàng)新貸金路子，先后辦理了以企業(yè)鋼材、小麥、棉紗等大宗物質質押的商品融資，以企業(yè)應收帳款質押的貿易融資，以企業(yè)對方銀行開具的確認函為質押的信用證賣方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次

20、抵押、循環(huán)使用的小企業(yè)網(wǎng)絡循環(huán)貸金。為了支持我縣個體民營經(jīng)濟發(fā)展和居民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，我行發(fā)放了商鋪按揭貸金，等等。信貸工作的創(chuàng)新，拓展了貸金路子，增加了信貸資金容量。到9月末，我行各項貸金余額達到2.95億元，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機構前列，有力地支持了我市經(jīng)濟的發(fā)展。 縣委縣部門將我行作為評議對象是對我們的關心，企業(yè)、客戶對我行行風建設提出寶貴意見是對我們的信任。我行廣大員工決心在以后的工作中，以開展行風評議、企業(yè)評機關活動為契機，更加扎實地搞好優(yōu)質文明服務，更加有力地擴大信貸投放，更加全面地履行社會責任，為我市經(jīng)濟社會的科學發(fā)展、率先發(fā)展、和諧發(fā)展做出新的更大的貢獻。第六篇:

21、財政機構內控制度及運行情況自查自糾報告 內控制度自查自糾報告 一、自查方法 現(xiàn)金的清查，是通過實地盤點的方法，確定庫存現(xiàn)金的實存數(shù)，再與現(xiàn)金日記賬的賬面余額核對，以查明賬目情況。銀行存款的清查，是采用與開戶銀行核對賬目的方法進行的，即將本單位的銀行存款日記賬與開戶銀行轉來的對賬單逐筆進行核對。 二、自查內容 1、財務收支管理情況 我院在財務工作的過程中，嚴格按照會計法的規(guī)定，遵守財務規(guī)章制度，明確收支兩條線的管理辦法，配備財務人員2人（會計、出納各1人）。經(jīng)費在日常使用中，嚴格遵循國家的行政事業(yè)單位會計法準則；在辦理財務報銷事項時，嚴格執(zhí)行一支筆的原則，同時必須有經(jīng)辦人、分管領導和院長全部簽字

22、后才能到財務報銷，以確保其真實性、合法性；依法設置會計賬簿，根據(jù)本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿。嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，確保數(shù)據(jù)真實、有用；在會計電算化方面，采用的是用友ERP財務軟件，有助于會計工作的規(guī)范化。在資產管理上，做到帳物一致、帳表相符，特別是在使用中央專項資金采購時，嚴格按照行政單位采購辦法，公開招標進行采購，采購的資產及時準確入帳。 2、訴訟費收費情況 我院嚴格按照訴訟費管理辦法，嚴格按照國家統(tǒng)一規(guī)定收取訴訟費用，未另行制訂收費辦法、自行增加收費項目、擴大收費范圍、提高或降低收費標準。訴訟費用的收取實行收繳分離按照受理案件適用的訴訟費用標準確定具體數(shù)額后，以書面形式通知當事人繳納訴訟費用；當事人憑人民法院開具的交費通知到指定銀行交費，并以銀行開具的收據(jù)作為已交（預交）訴訟費用的憑據(jù)，到人民法院換領訴訟費用專用票