股權(quán)激勵項目盡調(diào)清單(有限公司)

1、股權(quán)激勵項目盡調(diào)清單（有限公司）有限公司股權(quán)激勵項目法律盡職調(diào)查清單工作期間小組成員項目對接負(fù)責(zé)人工作事項有限公司股權(quán)激勵項目法律盡職調(diào)查（初步）聲明如對公司的信息了解不足，往往會導(dǎo)致股權(quán)激勵方案的不公平，或者可執(zhí)行性不強，或 者因為違法法律規(guī)定而無效。因此，為了給公司設(shè)個合適的，能到達激勵效果的方 案，在方案設(shè)計之初由專業(yè)律師對公司進行盡職調(diào)查是十分必要的，盡職調(diào)查的客觀性 與整體性將影響到后期的方案客觀性和整體性。公司需要正確認(rèn)識到盡職調(diào)查的重要程度。特別聲明律師當(dāng)嚴(yán)守客戶秘密。序號項目已提供未提供無資料一、公司設(shè)立及變更的有關(guān)文件請?zhí)峁┯晒咀缘刂鞴芄ど绦姓苈窬殖鼍叩摹⑸w有“工商檔案

2、查詢專用章”的公司注冊登記資料查詢單/公司變更登記情況查詢單以及蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司及其控股子公司、參股公司、分公司（如有）全套工商檔案文件請?zhí)峁┯晒咀缘刂鞴芄ど绦姓苈窬殖鼍叩?、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司注冊登記資料查詢單/公司變更登記情況查詢單以及蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司發(fā)起人、其他股東全套工商檔案文件（如有）公司及其子公司歷次工登記、備案后核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括自成立日起至今領(lǐng)取、換領(lǐng)的所有營業(yè)執(zhí)照） ，公司現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證（國稅、地稅） 、社會保險登記證、 排污許可證等公司從事業(yè)務(wù)所必需的許可、批復(fù)、備案文件，包括但不限于：高

3、新 技術(shù)企業(yè)證書（如有）、質(zhì)量體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等及其他 類似證照的正副本（以上證照如需年檢，請?zhí)峁┠甓冉?jīng)年檢的相應(yīng)證 昭） 八、）公司獲得現(xiàn)行有效的主要資質(zhì)證書，包括但不限于人力資源許可、勞 務(wù)派遣許可、高新技術(shù)企業(yè)等文件二、公司治理公司的公司章程股東會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則公司規(guī)章制度，包括但不限于：行政管理制度、財務(wù)管理制度 獎懲管理制度等。公司的組織架構(gòu)及股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東與組織機構(gòu)情況。請?zhí)峁┕救蚊蚱刚埜呒壒芾砣藛T的文件（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書及公司章程規(guī)定的高級管理人員）公司的主要業(yè)務(wù)及經(jīng)營情況公司未來3-5年的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃公司最近2年經(jīng)審計的財務(wù)報告三

4、、公司管理公司全體人員的構(gòu)成情況及現(xiàn)有的薪酬政策、激勵策略和薪酬水平（同行對比）包括但不限于管理人員與技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干的職務(wù)、 薪金、福利；其他關(guān)鍵人員的職務(wù)、薪酬、福利等。公司現(xiàn)有的員工激勵制度和績效考核標(biāo)準(zhǔn)，實際運行的效果及存在的 主要問題。四、員工與勞動人事公司最新的 職工花名冊（含員工總數(shù)）、勞動合同（含固定期限、無固定期限）、勞務(wù)合同或者勞務(wù)派遣協(xié)議等樣本各一份公司是否存在職工持股計劃、信托以及是否與高管、核心技術(shù)人員簽訂股權(quán)激勵協(xié)議等，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件公司的高級管理人員、核心技術(shù)人員的名單和簡歷以及與其前雇主及公司所訂立的任何保密或競業(yè)禁止協(xié)議資料公司任命高級管理人員的董事會決議

5、以及該等人員在其他單位、公司 的兼職情況公司的職工福利、獎金、激勵機制、分紅、鼓勵性的撫恤金、退休、養(yǎng)老、失業(yè)、繳納社會統(tǒng)籌或其他類似計劃的文件公司有關(guān)職工住房津貼、分房政策、醫(yī)療保險、休假、解雇、殘廢、調(diào)動等的規(guī)定、計劃或其他文件公司發(fā)生過的罷工或怠工事件報告，以及勞資糾紛，和因不公平勞工 待遇、不實行公平競爭、年齡或其他歧視、工作環(huán)境安全、職工健康 引起的訴訟和仲裁（如有）公司與其他職員簽訂的勞動合同及解雇和調(diào)動的標(biāo)準(zhǔn)合同樣本與職工訂立的集體勞動合同（如有）與高級管理人員和有特別才能的職員所簽署的服務(wù)協(xié)議、報酬協(xié)議或賠償合同員工手冊、員工規(guī)章和守則以及獎懲辦法公司工會組織介紹及有關(guān)文件及與

6、工會簽訂的協(xié)議（如集體勞動合 同）提供社會保險登記證，說明是否足額為職工繳納社會保險費用（包括但不限于醫(yī)療保險，養(yǎng)老保險、生育保險、工傷保險等），是否存在欠繳情況五、決策義件啟動股權(quán)激勵的內(nèi)部決策文件，包括但不限于本公司股東會或董事會 決議，薪酬委員會決議、上級主管部門的文件，中央及地方相關(guān)的股 權(quán)激勵政策等。六、其他事項公司初步設(shè)定的實行股權(quán)激勵的范圍、對象、基本情況、擬實現(xiàn)的戰(zhàn) 略目標(biāo)及初步思路。公司對股權(quán)激勵的基本要求及針對性要求，例如：操作模式、實施期 間、激勵的提取條件、計劃的終止條件等。公司認(rèn)為股權(quán)激勵應(yīng)關(guān)注的重點問題和可能的障礙。制作激勵方案所需要的其他資料。（古律師）古律師講股權(quán)法律服務(wù)團隊，由古鳴律師創(chuàng)辦。古鳴律師，法學(xué)學(xué)士、工商企業(yè)管理碩士研究生。有過警察、政府、企業(yè)等十多年的工作背景。2014年古律師專職從事股權(quán)業(yè)務(wù)的法律服務(wù)，現(xiàn)擅長合伙股權(quán)設(shè)計、股權(quán)激勵下的薪酬體系設(shè)計、股權(quán)并購、合伙股權(quán)矛盾化解等股權(quán)類的法律服務(wù)?，F(xiàn)為上海艾芙杰家具有限公司，上海南陵商會、上海壽縣商會、上海埃托克斯流體