共同投資基金文本格式

1、共同投資基金合同文本格式藍(lán)天基金資產(chǎn)契約根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和市投資基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要求，分行和藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”建設(shè)，將募集的投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的，經(jīng)協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議：第一條釋義除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。基金指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。人指我國(guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所的份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和

2、本基金章程和現(xiàn)行規(guī)定的義務(wù)的人。主管機(jī)關(guān)指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的機(jī)構(gòu)，本契約中通指經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專(zhuān)指藍(lán)天基金管理公司或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金以任何、債券、票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)及其所應(yīng)占的份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專(zhuān)指建設(shè)市分行或其繼任人。會(huì)計(jì)年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會(huì)計(jì)年度開(kāi)

3、始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由人和經(jīng)理人為募集本基金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的。持有人指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。受益人名冊(cè)指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)。登記人指受人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)。本契約專(zhuān)指登記公司。交易日指國(guó)內(nèi)有合法交易活動(dòng)的交易所或商或的任一營(yíng)業(yè)日。關(guān)連人泛指下列三種人：（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或人總額30或以上普通股或表決權(quán)的人；（2）受上述（1）項(xiàng)所指的人控股的人；（3）由經(jīng)理人或人直接或間接擁有總額30或以

4、上普通股或表決權(quán)的人。估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并的任一交易日。首次契約第七條所指的首次費(fèi)。經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金的一個(gè)基金（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。年費(fèi)指人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)人同意后所指定的對(duì)本計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其專(zhuān)業(yè)。一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50或以上票數(shù)通過(guò)的決議。特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召

5、開(kāi)的受益會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75或以上票數(shù)通過(guò)的決議。會(huì)計(jì)結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專(zhuān)供存放待分配收益的帳戶。收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)人提出并由受益會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過(guò)戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。本基金章程指藍(lán)天基金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分?；鸸芾硪?guī)定指市投資基金管理暫行規(guī)定。計(jì)價(jià)日指本基金每一估值日以前最近之交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。第二條本基金1.本基金名稱(chēng)：藍(lán)天基金。2.本基金規(guī)模：本基金最高限額為30000萬(wàn)，最低額為18000萬(wàn)，每一基金面額為壹元。本基金

6、在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加基金，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金總額并相應(yīng)增加受益人持有的數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式投資基金，期滿前根據(jù)受益會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期（最長(zhǎng)不超過(guò)十年），或轉(zhuǎn)為開(kāi)放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。4.本基金資產(chǎn)由下列部分：（1）發(fā)售基金的收入；（2）利用上述所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的；（3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或的收入；（4）上述投資或在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入；（5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；（6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。5.本基金的上述資產(chǎn)

7、（以下統(tǒng)稱(chēng)本基金資產(chǎn)）由人按原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。6.人應(yīng)為上述資產(chǎn)開(kāi)立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。7.人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。8.本基金出于投資經(jīng)營(yíng)上的要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的；本基金借款余額過(guò)本基金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。本基金的上述借款可來(lái)源于人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。第三條本基金的、受益憑證和持有人1.本基金的發(fā)售對(duì)象、辦法和期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說(shuō)明書(shū)所

8、列實(shí)施。2.每一基金的面值為壹元，發(fā)售價(jià)格為壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3的首次費(fèi)。3.本基金和受益憑證均以記名的憑證形式，每一受益憑證（交易手）為1000基金。4.本基金所的受益憑證是表示持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的所、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。5.經(jīng)理人須認(rèn)購(gòu)并持有本基金總額5的份額，且在本基金清盤(pán)前主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。6.本基金的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金份額大小成正比，但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。7.本基金的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向

9、本基金贖回其所持的基金。8.如果本基金在規(guī)定的期限內(nèi)所售出的基金數(shù)額達(dá)不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民規(guī)定的活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購(gòu)人。第四條受益人名冊(cè)和基金的轉(zhuǎn)讓1.本基金在未上市前或開(kāi)放式期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊(cè)的內(nèi)容為：（1）受益人的和供分配現(xiàn)金收益用的帳號(hào)或號(hào)；（2）受益人所持有的基金份額；（3）該受益人認(rèn)購(gòu)或受讓基金的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；（4）基金轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶日期。2.受益人如認(rèn)為需要更改上述內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)

10、理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。3.受益人的確認(rèn)和其所持份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的為準(zhǔn)。4.本基金成立滿三年后，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金可申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜薪灰住１净鹕鲜泻蟮慕灰滓?guī)則按照上市的交易規(guī)則執(zhí)行。5.任何受益人均將其名下的基金通過(guò)經(jīng)理人或其委托的交易所或商有償轉(zhuǎn)讓給他人。6.上述基金的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。7.上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓?xiě){證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金過(guò)戶手續(xù)后，方能享有該份額基金的收益公配等權(quán)益。第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制

11、1.本基金作為面向社會(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的以多元化組合投資的方式投放于不同類(lèi)別的已上市或非上市的和債券等有價(jià)上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或等投資項(xiàng)目上，以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值。2.本基金在初始階段，投資將以上市交易的和債券為主。并以、兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購(gòu)及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。3.本基金的投資規(guī)模或范圍有下列限制：（1）投資于的不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的80，投資于債券的比例不超過(guò)40，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò)30，房地產(chǎn)和等其它類(lèi)投資不超過(guò)40；（2）投資于

12、任一上市公司的或其它任何一種的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的10；投資于任一上市公司或其它的數(shù)額不超過(guò)該公司該種或總數(shù)額的10；（3）本基金不能投資于其它各類(lèi)基金所的或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目；（4）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的25；（5）經(jīng)理人在未獲得人同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。4.在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對(duì)該投資額進(jìn)行調(diào)整（包括無(wú)須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：（1）由于本基金全部或部分資產(chǎn)

13、升值或貶值，或由于某種市價(jià)變動(dòng)的原因而造成該項(xiàng)投資額超過(guò)上述限額時(shí)；（2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)；（3）由于本基金在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)。5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得人同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。6.本基金存放在人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。7.經(jīng)理以可隨時(shí)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項(xiàng)目或隨時(shí)將部分或全部投資項(xiàng)目變現(xiàn)后將轉(zhuǎn)作。8.上述一切投資活動(dòng)均應(yīng)遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到人同意。9.人接受其認(rèn)

14、為不符合本契約規(guī)定的投資或其它，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或加以替換。10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)人同意后才可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第六條資產(chǎn)估值規(guī)則1.本基金上市后每月的第一個(gè)交易日為本基金資產(chǎn)和基金的估值日。2.本基金資產(chǎn)和基金的估值遵循市的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、參照國(guó)際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。3.本基金資產(chǎn)價(jià)值的數(shù)額應(yīng)按下列基準(zhǔn)確定：（1）任何上市的或掛牌的投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外：a.如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算；b.如果出于某種原因在一定時(shí)間內(nèi)無(wú)法從上述投資市場(chǎng)中獲得價(jià)格數(shù)據(jù)，則按前一計(jì)價(jià)日

15、價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值；c.如果投資項(xiàng)目須負(fù)擔(dān)利息而上述價(jià)格資料并未包括該應(yīng)計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱(chēng)是資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對(duì)此差錯(cuò)承擔(dān)任何責(zé)任。（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。（3）存款及類(lèi)似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算。（4）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它的價(jià)值應(yīng)按該投資或權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算。（5）股權(quán)或其它未的投資項(xiàng)目按該項(xiàng)投資原始成本加上依預(yù)期利潤(rùn)值計(jì)至計(jì)價(jià)日止應(yīng)能

16、獲取的利潤(rùn)數(shù)來(lái)計(jì)算。（6）除上述投資或項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。（7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷(xiāo)部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計(jì)算。4.本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。5.將按上述方式所計(jì)算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負(fù)債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已的總額后的得數(shù)，即為每一基金資產(chǎn)凈值。6.經(jīng)理人可以在經(jīng)人同意后，將上述投資項(xiàng)目或其它的計(jì)

17、值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。7.本基金的資產(chǎn)凈值每月在特區(qū)報(bào)或商報(bào)上一次。第七條本基金的費(fèi)用1.首次費(fèi)，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷(xiāo)費(fèi)、宣傳費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金發(fā)售價(jià)格的3計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金時(shí)一并支付。2.基金經(jīng)理年費(fèi)，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2，逐日累計(jì)，并在每月10日前由人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。3.基金年費(fèi)，其費(fèi)率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3，逐日累計(jì)，每月1 0日前由基金人從本基金資產(chǎn)中直接提取。4.基金受益人名冊(cè)登記費(fèi)、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從資產(chǎn)中

18、按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或商或交易所。5.公告或通知本基金有關(guān)事項(xiàng)及編制年報(bào)、季報(bào)等文件的費(fèi)用及費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、費(fèi)等應(yīng)用，由人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。6.基金在進(jìn)行投資和管理中，向外借款或辦產(chǎn)保險(xiǎn)中所發(fā)生的一切費(fèi)用或利息支出，由人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。7.本基金投資經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)及地方性規(guī)費(fèi)等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。8.除上述項(xiàng)目之外的臨時(shí)性必需開(kāi)支或或當(dāng)?shù)匾?guī)定的繳費(fèi)，由人認(rèn)可后按實(shí)際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；9.經(jīng)理人或人在將本基金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開(kāi)支由人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和人本身的日常行政管理開(kāi)支不得

19、由本基金承擔(dān)。第八條會(huì)計(jì)和審計(jì)1.本基金單獨(dú)立帳，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧。2.本計(jì)制度按經(jīng)濟(jì)特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國(guó)際慣例執(zhí)行。3.經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內(nèi)，須向人提交本季度，人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開(kāi)本基金的中期財(cái)務(wù)，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)。4.本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì)計(jì)帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì)計(jì)帳簿均由人建立和保管；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)。經(jīng)理人與人均應(yīng)為對(duì)方查看和所建帳簿或資料提供方便條件。5.上述一切會(huì)計(jì)憑證或帳簿或投資管理資料的保存年限為本基金清盤(pán)終結(jié)后滿五年。6.本基金的核數(shù)

20、師應(yīng)為大陸或的專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及其專(zhuān)業(yè)，且必須獨(dú)立于人、經(jīng)理人或關(guān)連人。第九條收益分配1.本基金在每一個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)算日止所實(shí)現(xiàn)的該會(huì)計(jì)年度收益總額是指該會(huì)計(jì)年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤(rùn)和或其它種類(lèi)的收入（包括已應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項(xiàng)后的余額部分。2.本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金部分后的余額，為該會(huì)計(jì)年度的可分配收益總額。3.上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由人確定并經(jīng)受益會(huì)通過(guò)后，按本基金的總數(shù)額計(jì)算出每一基金可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊(cè)的受益人由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形

21、式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的戶頭內(nèi)，或以送紅利的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利的形式。4.本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計(jì)取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計(jì)提利息。6.如果因受益人自身原因造成人或經(jīng)理人或登記人無(wú)法在一定期限內(nèi)（一般為本基金清盤(pán)前達(dá)到五年或到本基金清盤(pán)開(kāi)始日止）將應(yīng)分配給該受益人的

22、收益及時(shí)派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無(wú)權(quán)再向人或經(jīng)理人在上述情況下，上述無(wú)法公配出的收益應(yīng)基金資產(chǎn)的一部分。第十條受益會(huì)及決議1.受益會(huì)每年至少召開(kāi)一次，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，或者是根據(jù)代表本基金份額總數(shù)10或以上的受益人建議后臨時(shí)召開(kāi)。2.持有或代表本基金一定份額（視情況而定）的受益人出席大會(huì)，上述份額的受益人可以委托其它出席人有關(guān)意見(jiàn)或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和人的董事和獲的高級(jí)職員均可出席大會(huì)。3.大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在特區(qū)報(bào)或商報(bào)上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無(wú)論出于

23、何原因末見(jiàn)到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì)決議對(duì)其產(chǎn)生的約束力。4.大會(huì)須有持有或代表本基金總份額30或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可和表決一般決議；如需和表決特別決議，則出席人所代表的本基金份額應(yīng)達(dá)到總額的50或以上。5.如果通知的開(kāi)會(huì)時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金份額達(dá)不到上款的要求，則大會(huì)必須順延15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)或人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開(kāi)的大會(huì)對(duì)出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可和表決所有原定的議案。6.大會(huì)由人事先指定；如果人未指定或已指定的大會(huì)遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場(chǎng)推舉出一位出席人擔(dān)任大會(huì)。7.除非大

24、會(huì)根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金總份額10或以上的出席人的提議而決定采用每一基金一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。8.一般決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權(quán)總額50或以上贊同或方為有效，特別決議的通過(guò)或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75或以上贊同或方為有效。大會(huì)通過(guò)的任何決議對(duì)全體受益人（包括未出席大會(huì)的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。9.大會(huì)的會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人、議題和大會(huì)和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì)簽名。上述會(huì)議紀(jì)要交人保存，副本交經(jīng)理人留存。10.下列事項(xiàng)須經(jīng)大會(huì)作為特別決議進(jìn)行和表決：（1）對(duì)本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)；（2）對(duì)本契

25、約進(jìn)行修改或增補(bǔ)；（3）已終結(jié)會(huì)計(jì)年度的收益分配方案；（4）本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案；（5）本基金期滿清盤(pán)或提前清盤(pán)事項(xiàng)；（6）經(jīng)理人或人的辭職或撤換；（7）其它有關(guān)本基金的事項(xiàng)。上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。第十一條本基金的和清盤(pán)1.本基金在封閉期屆滿未獲延長(zhǎng)時(shí)或延長(zhǎng)封閉期屆滿時(shí)，或受益會(huì)決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式期間受益會(huì)決定終止本基金時(shí)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)。2.在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本基金經(jīng)受益會(huì)通過(guò)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前：（1）由于現(xiàn)行的變更或新的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或時(shí)；（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)

26、新的經(jīng)理人繼任時(shí)；（3）人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的人繼任時(shí)；（4）因不可抗力致使本基金不能正常達(dá)二個(gè)月以上時(shí)；（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個(gè)月以上降至已基金面額總值70以下時(shí)。3.人、經(jīng)理人或代表本基金已總份額50或以上的受益人均提出本基金提前的建議。4.本基金的經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的日和基金的過(guò)戶截止日通知受益人，同時(shí)由人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金停止轉(zhuǎn)讓。5.本基金小組的組成應(yīng)包括人、經(jīng)理人、會(huì)計(jì)師或核數(shù)師、法律顧問(wèn)等。6.本基金小組的職責(zé)為：（1）、核對(duì)和保管對(duì)本基金所有資產(chǎn)；（2）本基金未結(jié)的債

27、權(quán)；（3）以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。（4）向主管機(jī)關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實(shí)施；（5）負(fù)責(zé)本基金過(guò)程中的其它事宜。7.本基金小組及其受托人在履行上述職責(zé)時(shí)獲取合理的，且該項(xiàng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后可優(yōu)先從本基金結(jié)余資產(chǎn)中受償。8.受益人在上述本基金結(jié)余資產(chǎn)分配開(kāi)始達(dá)一定期限（通常為十二個(gè)月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機(jī)關(guān)處理。第十二條人1.人必須履行下列職責(zé)：（1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；（2）配備專(zhuān)職負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)；（3）設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨(dú)帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之行登錄和核算；（4）建立并保存受益人名冊(cè)，召集受益會(huì)以及負(fù)

28、責(zé)收益分配；（5）負(fù)責(zé)本基金交易中的交割、和過(guò)戶并負(fù)責(zé)股權(quán)及其它項(xiàng)目的投資；（6）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動(dòng)符合本契約和本基金章程的規(guī)定；（7）確認(rèn)經(jīng)理人在履行職責(zé)中不本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財(cái)務(wù)手續(xù)；（8）和公開(kāi)本基金的財(cái)務(wù)及其它公開(kāi)性文件；（9）本契約或本基金章程中規(guī)定的人應(yīng)履行的其它職責(zé)。2.人的有關(guān)義務(wù)如下：（1）以所有投資人或受益人的利益為行為準(zhǔn)則，盡心盡職，遵約；（2）對(duì)其受托的本基金資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)，任何時(shí)候不得向外（包括向?qū)傧聼o(wú)關(guān)職員）泄漏本基金現(xiàn)時(shí)的和未來(lái)的投資計(jì)劃、意圖和狀況；（4）無(wú)權(quán)或不執(zhí)行經(jīng)理人的未本契

29、約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)承擔(dān)對(duì)本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任；（5）有責(zé)任及時(shí)將對(duì)本基金或經(jīng)理人有影響的事由通報(bào)經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。3.人具益：（1）取得本基金年費(fèi)和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或非自身責(zé)任引致的經(jīng)濟(jì)損失的合理補(bǔ)償；（2）經(jīng)理人的投資計(jì)劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值5以上金額的投資項(xiàng)目；（3）接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營(yíng)行為；（4）自費(fèi)委托他人辦理人負(fù)責(zé)的有關(guān)事務(wù)；（5）人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對(duì)上述投資人或受益人均有約束

30、力。（6）本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。第十三條經(jīng)理人1.經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)：（1）參與并主要負(fù)責(zé)本基金的發(fā)起工作；（2）分析研究各有關(guān)投資市場(chǎng)或趨勢(shì)，制訂出可行性強(qiáng)的投資計(jì)劃或方案；（3）組織專(zhuān)業(yè)獨(dú)立地對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；（4）經(jīng)人，代表本基金對(duì)外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；（5）定期對(duì)本基金資產(chǎn)和進(jìn)行估值并予以；（6）負(fù)責(zé)本基金已的基金的上市交易工作；（7）定期編制和遞交經(jīng)理，并向受益會(huì)工作；（8）提出每一會(huì)計(jì)年度的收益分配建議和初步方案；（9）準(zhǔn)備、印制和本基金有關(guān)情況的公開(kāi)性文件資料；（10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：（1）以努力實(shí)現(xiàn)本基金的為行為的最高目

31、標(biāo)，盡心盡職，遵約；（2）謹(jǐn)慎選擇和決定每一個(gè)投資項(xiàng)目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對(duì)本基金承擔(dān)投資管理責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)，任何時(shí)候不得向外（包括向?qū)傧聼o(wú)關(guān)職員）泄漏本基金現(xiàn)時(shí)的和未來(lái)的投資計(jì)劃、意圖和狀況；（4）有責(zé)任及時(shí)將對(duì)本基金或人有影響的事由通報(bào)人，并主動(dòng)積極采取相應(yīng)措施；有責(zé)任為人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件；（5）對(duì)其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)行為承擔(dān)責(zé)任3.經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益如下：（1取得本基金的經(jīng)理年費(fèi)和其它為本基金或人墊支金額的合理補(bǔ)償，對(duì)為本基金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中非經(jīng)理人責(zé)任所的損失獲得合理的補(bǔ)償；（2）取得經(jīng)理人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金

32、數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過(guò)年初資產(chǎn)凈值25以上部分中按25的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計(jì)提一次。具體為從本基金在該會(huì)計(jì)年度內(nèi)每一估值日之前一月實(shí)現(xiàn)的收益達(dá)到該月額度后的超額部分中按25比例預(yù)提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實(shí)提。計(jì)提公式如下：計(jì)提額（VnVon48Vo）25式中：Vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；Vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；n表示計(jì)值月數(shù)。（3）在不本契約規(guī)定條件下，選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項(xiàng)管理行為；（4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時(shí)本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)；（5）本契約規(guī)定的其它權(quán)益。第十四條人和經(jīng)理人的免責(zé)1.人和經(jīng)理人在履行各

33、自職責(zé)中均不對(duì)下列非自身違法或或違約所引致或產(chǎn)生的承擔(dān)任何責(zé)任：（1）在正常業(yè)務(wù)交往中接受對(duì)方當(dāng)事人鑒署、蓋章和或交付給人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、說(shuō)明、票證、重組計(jì)劃或其它代表所的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、人或經(jīng)理人的損失；（2）經(jīng)理人或人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當(dāng)?shù)鼗蛑鞴軝C(jī)關(guān)的規(guī)定或要求（無(wú)論是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行動(dòng)及其；（3）由于客觀條件的原因而無(wú)法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；（4）非人或經(jīng)理人指定或委托的任何人、托管人或經(jīng)紀(jì)人擅自而為的行為（但對(duì)因人或經(jīng)理人對(duì)上述人的選擇、指定或委托錯(cuò)誤所造成的損失仍應(yīng)負(fù)責(zé)）；（5）在所收到的任何

34、權(quán)益、轉(zhuǎn)讓、申請(qǐng)表格或其它有關(guān)憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述上的或無(wú)權(quán)所為的簽名或蓋章（人或經(jīng)理人利但無(wú)義務(wù)將上述簽名或送有關(guān)方面辨別真?zhèn)危?，或依?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動(dòng)或?qū)嵤┑淖鳛?；?）對(duì)履行受益會(huì)上表決通過(guò)的任何已記入由大會(huì)簽名的會(huì)議紀(jì)要中的決議（盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會(huì)召開(kāi)或形成決議的有關(guān)要求，或該決議并非對(duì)所有受益人均有約束力）；（7）由于下款所列的任何業(yè)者、會(huì)計(jì)師、經(jīng)紀(jì)人、人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或人（非本契約有規(guī)定）的任何行為、忽略行為、判斷錯(cuò)誤、遺忘、失慎等所造成的，或因人、經(jīng)理人善意相信和依賴(lài)上述人的建議或信息而使本基金、人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。2.人和

35、經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責(zé)過(guò)程中，可根據(jù)來(lái)自任何作為人或經(jīng)理人的人或顧問(wèn)的業(yè)者、會(huì)計(jì)師、經(jīng)紀(jì)人、人或其它以書(shū)信、電傳、傳真形式傳達(dá)的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的之處承擔(dān)責(zé)任。3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對(duì)非自身故意或疏忽的作為或而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營(yíng)支出增加或經(jīng)營(yíng)困難不承擔(dān)任何責(zé)任。4.人和經(jīng)理人可：（1）接受其認(rèn)為合格的任何人、機(jī)構(gòu)或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關(guān)資產(chǎn)價(jià)值的或資產(chǎn)購(gòu)入或售出價(jià)格的或資產(chǎn)上市價(jià)格的證明文件；（2）依據(jù)任何行業(yè)專(zhuān)業(yè)或

36、機(jī)構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來(lái)進(jìn)行投資或其它的。5.本契約不經(jīng)理人或人的下列行為：（1）除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和購(gòu)入、持有或處分本基金；（2）以自己的董事或?qū)傧侣殕T個(gè)人名義和購(gòu)入、持有、售出或處分不本基金資產(chǎn)的任何投資項(xiàng)目或其它；（3）各自與其他人或與本基金資產(chǎn)的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他機(jī)構(gòu)或組織）締結(jié)經(jīng)濟(jì)合同或進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)活動(dòng)；（4）以經(jīng)理人或人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個(gè)與本基金完全獨(dú)立的新的基金，且無(wú)需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。6.人可：（1）對(duì)因其善意按照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營(yíng)要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的

37、損失不承擔(dān)任何責(zé)任；（2）除了根據(jù)本契約規(guī)定而由其從本基金資產(chǎn)中支付的項(xiàng)目外，人再無(wú)任何義務(wù)支付任何開(kāi)支項(xiàng)目；（3）人無(wú)義務(wù)以本基金名義提起或參與其認(rèn)為可能會(huì)造成由其承擔(dān)經(jīng)濟(jì)支出或經(jīng)濟(jì)責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的、或答辯活動(dòng)（除非經(jīng)理人提出要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負(fù)責(zé)足額補(bǔ)償其可能的經(jīng)濟(jì)損失）。7.經(jīng)理人可：（1）如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對(duì)其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動(dòng)及其結(jié)果不承擔(dān)任何；（2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對(duì)人所為或所不為的任何行動(dòng)及其后果不承擔(dān)任何；（3）按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)

38、力或可自行決定的事務(wù)交給人同意的第三人履行或?qū)嵤Ｔ诖饲闆r下，經(jīng)理人仍全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費(fèi)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金以及其它一切有關(guān)補(bǔ)償。8.經(jīng)理人或人銷(xiāo)毀歸自己保存的并已超過(guò)一定期限的本基金的有關(guān)會(huì)計(jì)帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤(pán)終結(jié)后滿五年）。9.本契約所明確規(guī)定的對(duì)人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所的經(jīng)濟(jì)賠償均為補(bǔ)足性的，并不影響到法律規(guī)定或書(shū)、調(diào)解書(shū)或仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)規(guī)定的其他人對(duì)人或經(jīng)理人所作的賠償（但人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時(shí)并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任）第十五條人或經(jīng)理人的辭職或撤換1.人或經(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時(shí)辭去人或