創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究

1、 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究摘要 本文主要研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制，分析了產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中創(chuàng)新所起作用。微觀機(jī)制中，企業(yè)的創(chuàng)新行為，使企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的對(duì)比發(fā)生變化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中度的調(diào)整，同時(shí)不斷構(gòu)筑、調(diào)整所在產(chǎn)業(yè)的壁壘。產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中通過(guò)對(duì)技術(shù)的不斷導(dǎo)入、積累，產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)也始終處于變動(dòng)、調(diào)整之中。這樣，在創(chuàng)新過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)通過(guò)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)表現(xiàn)出來(lái)。同時(shí)，不同的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)又決定著創(chuàng)新的模式與特點(diǎn)。 關(guān)鍵詞 創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)演進(jìn) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 創(chuàng)新模式 技術(shù)結(jié)構(gòu) 1 引言 本世紀(jì)初，熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素，他特別強(qiáng)調(diào)組織創(chuàng)新、管理

2、創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)系。熊被特關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，可以歸結(jié)為三種理論，即技術(shù)推動(dòng)說(shuō)、創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系、以及創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。毫無(wú)疑問(wèn)，熊彼特的工作構(gòu)成了現(xiàn)代創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。1 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已從自然資源時(shí)代、資本時(shí)代發(fā)展到了創(chuàng)新時(shí)代，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。在產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程中，創(chuàng)新活動(dòng)影響著產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，而創(chuàng)新的模式與特點(diǎn)在不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段又表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。分析研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制，對(duì)制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。 2 創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展、行業(yè)的演化都

3、伴隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。根據(jù)克拉克森的定義，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指：“市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)涉及影響競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程性質(zhì)的那些市場(chǎng)屬性，因此，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進(jìn)入條件、產(chǎn)品差異以及企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度”。locALhosT2 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有整體性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)：整體性是指每個(gè)產(chǎn)業(yè)從整體上表現(xiàn)出區(qū)分于其他產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)屬性，我們通常所說(shuō)的市場(chǎng)集中度、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異等就是指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的整體性而言的。動(dòng)態(tài)性是指產(chǎn)業(yè)是不斷演化的，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的演變，推動(dòng)了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，企業(yè)目前的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)很大程度上決定了它未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，所以可以認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是導(dǎo)致市場(chǎng)

4、結(jié)構(gòu)變化的核心要素。3市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般用市場(chǎng)集中度、進(jìn)入和退出壁壘以及產(chǎn)品差異化程度度量。產(chǎn)品差異主要是由企業(yè)造成的，所以一般主要探討市場(chǎng)集中度以及進(jìn)入和退出壁壘。 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘 最早系統(tǒng)地對(duì)進(jìn)入壁壘進(jìn)行分析和論證的是貝恩(jbain)，他首次把進(jìn)入壁壘視為決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素。貝恩將進(jìn)入壁壘定義為：“允許市場(chǎng)上在位企業(yè)賺取超正常利潤(rùn)，而不受威脅的一切因素?！? 斯蒂格勒()則從市場(chǎng)上在位企業(yè)與潛在進(jìn)入企業(yè)成本不對(duì)稱(chēng)性的角度對(duì)進(jìn)入壁壘做出了定義，他認(rèn)為：進(jìn)入壁壘是市場(chǎng)上在位企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)。 貝恩將進(jìn)入壁壘的因素分為以下四種：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化和資本要求。5

5、資本要求作為進(jìn)入壁壘的要素，受到了許多學(xué)者的質(zhì)疑，對(duì)于許多市場(chǎng)潛在進(jìn)入企業(yè)來(lái)說(shuō)，融資問(wèn)題可能并不構(gòu)成進(jìn)入市場(chǎng)的障礙。 絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)是指市場(chǎng)上在位企業(yè)能比潛在進(jìn)入企業(yè)以較低的單位成本從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，貝恩將絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的原因歸結(jié)為在位企業(yè)具有生產(chǎn)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，在位企業(yè)控制重要生產(chǎn)要素的供給來(lái)源。市場(chǎng)在位企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的積累和rd的投入，使在位企業(yè)能夠保持一種成本上的優(yōu)勢(shì)。由于生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累，干中學(xué)的成本優(yōu)勢(shì)依賴(lài)于企業(yè)的累計(jì)產(chǎn)量和時(shí)間，由于市場(chǎng)在位企業(yè)比市場(chǎng)潛在進(jìn)入企業(yè)早進(jìn)入市場(chǎng)，那么在位企業(yè)就會(huì)享有干中學(xué)的成本優(yōu)勢(shì)。 貝恩論證，如果最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模是行業(yè)需求的重要部分，那么市場(chǎng)上

6、只能維持少量企業(yè)的存在，這些企業(yè)能獲取超常利潤(rùn)而不會(huì)引起新企業(yè)的進(jìn)入。如果市場(chǎng)容量不變，在位企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的力度越大，它實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度就越高，使新企業(yè)的進(jìn)入也就越困難，那么進(jìn)入壁壘也就越大。市場(chǎng)上同一行業(yè)的產(chǎn)品，都不會(huì)是完全可替代的，消費(fèi)者對(duì)不同企業(yè)的產(chǎn)品存在不同程度的偏好，即表現(xiàn)出產(chǎn)品差異的特性。企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)往往表現(xiàn)為產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果必然也會(huì)表現(xiàn)在產(chǎn)品上，即通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生差異化產(chǎn)品，以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度 產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度反映產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中狀況，最常用產(chǎn)業(yè)主要企業(yè)集中比率指標(biāo)來(lái)衡量。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在產(chǎn)品成本優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品差異化程度等方面。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中

7、，企業(yè)間相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)不斷地發(fā)生變化，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、跟隨企業(yè)、補(bǔ)遺企業(yè)等市場(chǎng)地位的相對(duì)變化，主要企業(yè)市場(chǎng)份額的相對(duì)變化，以及產(chǎn)業(yè)在位企業(yè)的退出與新企業(yè)的加入。在創(chuàng)新過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度處于不斷變化之中。 3 創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 技術(shù)結(jié)構(gòu)指各種技術(shù)在各產(chǎn)品生產(chǎn)和工程中的運(yùn)用規(guī)模以及基本生產(chǎn)資源的相應(yīng)分配。6技術(shù)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化演進(jìn)的重要因素，創(chuàng)新是技術(shù)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的根本動(dòng)力。對(duì)應(yīng)于不同的創(chuàng)新特點(diǎn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)將分別處于漸進(jìn)狀態(tài)與跳躍狀態(tài)。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程中，特別是處于跳越式演進(jìn)狀態(tài)時(shí)，會(huì)引起產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的劇烈變動(dòng)。 4 產(chǎn)業(yè)演進(jìn)狀態(tài)影響創(chuàng)

8、新的模式與特點(diǎn) 模式與特點(diǎn) 美國(guó)哈佛大學(xué)的阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過(guò)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系作了一系列的考察，發(fā)現(xiàn)它們?nèi)咧g既遵循著不同的發(fā)展規(guī)律，又存在著有機(jī)聯(lián)系，它們?cè)跁r(shí)間上的動(dòng)態(tài)發(fā)展影響著產(chǎn)業(yè)的演化。通過(guò)引入主導(dǎo)設(shè)計(jì)概念，以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心，提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)過(guò)程模型，簡(jiǎn)稱(chēng)au模型。其主要特點(diǎn)是引入了主導(dǎo)設(shè)計(jì)的概念，揭示了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)演化劃分為流動(dòng)階段、轉(zhuǎn)換階段與特性階段，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新類(lèi)型、創(chuàng)新程度和創(chuàng)新特征取決于產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)階段。7厄特拜克以汽車(chē)行業(yè)為例進(jìn)行了說(shuō)明。福特汽車(chē)公司經(jīng)歷了兩個(gè)不同的時(shí)期，先是新產(chǎn)品

9、創(chuàng)新層出不窮，從1905年到1909年，該公司先后生產(chǎn)出從2缸到6缸共5種不同的引擎，到1909年推出了主導(dǎo)設(shè)計(jì)t型車(chē)，在以后的15年中，盡管企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷地?cái)U(kuò)大，它們只有漸進(jìn)性的創(chuàng)新。 au模型反映了許多產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的創(chuàng)新演化規(guī)律，也構(gòu)成了產(chǎn)品生命周期的理論基礎(chǔ)，然而au模型并不適用于所有產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程。程源等分析了美國(guó)、日本與中國(guó)電視機(jī)產(chǎn)業(yè)演化特點(diǎn)，認(rèn)為au模型代表了一種發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)演化中的創(chuàng)新規(guī)律。但是對(duì)于像日本和中國(guó)這樣的后起直追國(guó)家，由于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須從引進(jìn)、消化吸收開(kāi)始，具有一定的技術(shù)能力后才能開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，因此表現(xiàn)出工藝創(chuàng)新在前而產(chǎn)品創(chuàng)新在后的發(fā)展模式。就是對(duì)于中國(guó)和日本的情況

10、來(lái)說(shuō)，也有明顯的差異，例如市場(chǎng)集中度的狀況和創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)和創(chuàng)新的水平也有很大的不同。所以考察不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律應(yīng)該結(jié)合產(chǎn)業(yè)的屬性和特定的國(guó)家和歷史階段進(jìn)行具體的分析。8 影響創(chuàng)新模式的其它因素 產(chǎn)業(yè)由于處于不同的演進(jìn)階段會(huì)對(duì)創(chuàng)新模式與特點(diǎn)有重要影響。除此之外，還要考慮具體產(chǎn)業(yè)自身特點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新模式選擇的影響，其中主要是產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)及產(chǎn)業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響。 產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)的影響 美國(guó)管理學(xué)家圖西曼把產(chǎn)品從簡(jiǎn)單到復(fù)雜分成四類(lèi)：非組裝型產(chǎn)品、簡(jiǎn)單組裝型產(chǎn)品、組裝但系統(tǒng)封閉的產(chǎn)品與組裝但系統(tǒng)開(kāi)放的產(chǎn)品。不同產(chǎn)業(yè)處于不同的技術(shù)系統(tǒng)中，技術(shù)系統(tǒng)的差異決定了不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方式，而且也在某種程

11、度上決定了后發(fā)工業(yè)國(guó)家的追趕模式與發(fā)展模式。我國(guó)學(xué)者柳卸林按照產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性和與產(chǎn)業(yè)所處環(huán)境有關(guān)的技術(shù)范式的復(fù)雜性，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為：傳統(tǒng)的分包契約型、模塊組裝型、復(fù)雜產(chǎn)品型與以技術(shù)為基礎(chǔ)型幾類(lèi)，并論述了不同技術(shù)系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。9 產(chǎn)業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響 不同創(chuàng)新環(huán)境中,創(chuàng)新資源的分布特點(diǎn)、創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新制度環(huán)境不同,使得創(chuàng)新的互動(dòng)效果、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新導(dǎo)入技術(shù)類(lèi)別及創(chuàng)新的主動(dòng)性有很大的區(qū)別。陳松舉例說(shuō)明了我國(guó)輕紡工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購(gòu)買(mǎi)含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占)和成套設(shè)備(占)并結(jié)合技術(shù)培訓(xùn)(占)為主，原材料工業(yè)以技術(shù)培訓(xùn)(占)為主要技術(shù)導(dǎo)入形式，化學(xué)工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購(gòu)買(mǎi)含新技術(shù)的圖紙、技術(shù)手冊(cè)和軟件為主要方式(占)，機(jī)械工業(yè)導(dǎo)入技術(shù)的主要方式為購(gòu)買(mǎi)含新技術(shù)的設(shè)計(jì)圖紙和軟件(占)、技術(shù)培訓(xùn)(占)、購(gòu)買(mǎi)含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占)和購(gòu)買(mǎi)rd成果(占)，電子工業(yè)主要采用技術(shù)培訓(xùn)(占)和購(gòu)買(mǎi)rd成果(占)導(dǎo)入技術(shù)，供氣供電行業(yè)主要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵設(shè)備(占)和成套設(shè)備()以及技術(shù)培訓(xùn)(占)導(dǎo)入技術(shù)。10 根據(jù)上面的分析，可以得出創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制如圖2所示。 5 結(jié)論 創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的核心動(dòng)力?；谄髽I(yè)的微觀創(chuàng)新行為，促成了產(chǎn)業(yè)壁壘的形成、市場(chǎng)集中度的變化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，它們整體促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)