xx銀行理財(cái)定向資產(chǎn)管理合同

1、PAGE PAGE 47定向資產(chǎn)管管理合同合同編號(hào)： xxxxx【20012】 號(hào)委托人：XXX銀行股份有有限公司管理人：XXX證券股股份有限公公司托管人：（可可由委托人人指定） 目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc311891475 一、前言 PAGEREF _Toc311891475 h 1 HYPERLINK l _Toc311891476 二、釋義 PAGEREF _Toc311891476 h 1 HYPERLINK l _Toc311891477 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc311891477 h 2 HYPERLINK l _Toc

2、311891478 四、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc311891478 h 4 HYPERLINK l _Toc311891479 五、委托資資產(chǎn) PAGEREF _Toc311891479 h 9 HYPERLINK l _Tocc31188914880 六、投資資政策及變變更 PAGEREF _Toc311891480 h 12 HYPERLINK l _Toc311891481 七、投資主主辦人的指指定與變更更 PAGEREF _Toc311891481 h 13 HYPERLINK l _Toc311891482 八、投資指指令的發(fā)送送、確認(rèn)和和執(zhí)行 PAGEREF

3、_Toc311891482 h 13 HYPERLINK l _Toc311891483 九、交易及及交收清算算安排 PAGEREF _Toc311891483 h 15 HYPERLINK l _Toc311891484 十、越權(quán)交交易和被動(dòng)動(dòng)超標(biāo)處理理 PAGEREF _Toc311891484 h 15 HYPERLINK l _Toc311891485 十一、委托托資產(chǎn)的估估值 PAGEREF _Toc311891485 h 17 HYPERLINK l _Toc311891486 十二、委托托資產(chǎn)的會(huì)會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc311891486 h 19 HYPERLINK

4、l _Toc311891487 十三、托管管人對(duì)管理理人的投資資監(jiān)督 PAGEREF _Toc311891487 h 20 HYPERLINK l _Toc311891488 十四、資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc311891488 h 21 HYPERLINK l _Toc311891489 十五、委托托資產(chǎn)清算算 PAGEREF _Toc311891489 h 22 HYPERLINK l _Toc311891490 十六、委托托資產(chǎn)投資資于投資品品種所產(chǎn)生生的權(quán)利的的行使 PAGEREF _Toc311891490 h 23 HYPERLINK l _Toc311

5、891491 十七、信息息披露 PAGEREF _Toc311891491 h 23 HYPERLINK l _Toc311891492 十八、資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的生效、變更與終終止 PAGEREF _Toc311891492 h 24 HYPERLINK l _Toc311891493 十九、保密密 PAGEREF _Toc311891493 h 25 HYPERLINK l _Toc311891494 二十、違約約責(zé)任 PAGEREF _Toc311891494 h 26 HYPERLINK l _Toc311891495 二十一、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理理 PAGEREF _Toc311891495

6、h 26 HYPERLINK l _Toc331189914966 二十二、其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc311891496 h 27 HYPERLINK l _Toc311891497 附件1 PAGEREF _Toc311891497 h 229 HYPERLINK l _Toc311891498 附件2 PAGEREF _Toc311891498 h 332 HYPERLINK l _Toc311891499 附件3 PAGEREF _Toc311891499 h 336一、前言為規(guī)范定向向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的運(yùn)運(yùn)作，明確確定向資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同當(dāng)事人的的權(quán)利與義義務(wù)，根據(jù)據(jù)中華人人民共

7、和國(guó)國(guó)合同法、證券券公司客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試行行辦法（證證監(jiān)會(huì)令第第17號(hào)，以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱試行行辦法）、證券券公司定向向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)實(shí)施施細(xì)則（試試行）（證證監(jiān)會(huì)公告告20008255號(hào)，以下下簡(jiǎn)稱實(shí)實(shí)施細(xì)則）等法律律、行政法法規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)的的有關(guān)規(guī)定定，委托人人、管理人人、托管人人在平等自自愿、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用原則則的基礎(chǔ)上上訂立本合合同。訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的原則是是平等自愿愿、誠(chéng)實(shí)信信用、充分分保護(hù)本合合同各方當(dāng)當(dāng)事人的合合法權(quán)益。委托人、管理人、托管人不不得通過(guò)簽簽訂補(bǔ)充協(xié)協(xié)議、修改改合同等任任何方式，約約定保證委委托資產(chǎn)投投資收益、承擔(dān)投資資損失，或或排除委托托人自行承承擔(dān)投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

8、和損失失。委托人保證證委托資產(chǎn)產(chǎn)的來(lái)源及及用途合法法，并已閱閱知本合同同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自自行承擔(dān)投投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾諾以誠(chéng)實(shí)守守信、審慎慎盡責(zé)的原原則管理和和運(yùn)用委托托資產(chǎn)，但但不保證委委托資產(chǎn)一一定盈利，也也不保證最最低收益。管理人對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)產(chǎn)未來(lái)的收收益預(yù)測(cè)僅僅供委托人人參考，不不構(gòu)成管理理人保證委委托資產(chǎn)本本金不受損損失或取得得最低收益益的承諾。托管人承諾諾以誠(chéng)實(shí)守守信、審慎慎盡責(zé)的原原則履行托托管職責(zé)，保保護(hù)委托人人委托資產(chǎn)產(chǎn)的安全，但但不保證委委托人委托托資產(chǎn)本金金不受損失失或取得最最低收益。二、釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)定外，下下列用語(yǔ)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具

9、有如如下含義：2.1 委托人： XX銀行股份有有限公司（ 分行行）2.2 管理人：XX證券股股份有限公公司2.3 托管人：2.4 本合同：委托人、管理人和和托管人簽簽署的定定向資產(chǎn)管管理合同及其附件件，以及對(duì)對(duì)該合同及及附件做出出的任何有有效變更。2.5 委托資產(chǎn)產(chǎn)：指委托托人擁有合合法處分權(quán)權(quán)、委托管管理人管理理并由托管管人托管的的作為本合合同標(biāo)的的的財(cái)產(chǎn)。2.6 交易日：中國(guó)銀行行間債券市市場(chǎng)的正常常交易日。2.7 工作日：中國(guó)銀行行間債券市市場(chǎng)的正常常交易日。2.8 T+1日日：指T日日后（不包包括T日）的的第1個(gè)工工作日。2.9 T-1日：指指T日前（不包括括T日）的的第1個(gè)工工作日。

10、2.10 估值日日：指由管理人人和托管人人確定的,對(duì)委托資資產(chǎn)進(jìn)行估估值的工作作日。2.11 投資總總收益：委委托管理期期限內(nèi)委托托資產(chǎn)投資資運(yùn)作獲得得的各類收收入，包括括但不限于于：投資所所得債券利利息、買賣賣證券差價(jià)價(jià)、銀行存存款利息以以及其他收收入。2.12 管理費(fèi)：指管理理人向委托托資產(chǎn)提供供投資管理理服務(wù)所收收取的費(fèi)用用。2.13 托管費(fèi)費(fèi)：指托管人向委委托資產(chǎn)提提供托管服服務(wù)所收取取的費(fèi)用。2.14 專用證證券賬戶：根據(jù)試試行辦法、實(shí)施施細(xì)則、中國(guó)人人民銀行公公告（20009）第第11號(hào)等等的規(guī)定，委委托人授權(quán)權(quán)托管人或或結(jié)算代理理人向中央央國(guó)債登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司申請(qǐng)開立立

11、的銀行間間市場(chǎng)專用用債券賬戶戶。2.15 托管專專戶：托管管人根據(jù)有有關(guān)規(guī)定為為委托資產(chǎn)產(chǎn)開立的專專門用于收收付委托人人委托資金金及清算交交收的銀行行專用賬戶。2.19 資產(chǎn)（或或者資金、本金）安安全：是指指委托資產(chǎn)產(chǎn)不被違法法違規(guī)地挪挪用，在本本項(xiàng)合同下下，安全不不具有管理理人保證委委托資產(chǎn)不不受損失或或者取得最最低收益的的含義。對(duì)對(duì)本合同附附件或者補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議中中其他類似似約定的理理解均以此此為準(zhǔn)。2.20 運(yùn)作起起始日：委委托人和托托管人雙方方確認(rèn)簽收收委托資資產(chǎn)起始運(yùn)運(yùn)作通知書書后的下下一工作日日，即資產(chǎn)產(chǎn)委托起始始日。2.21 不可抗抗力：指本本合同訂立立以后，發(fā)發(fā)生的當(dāng)事人不不能預(yù)見(jiàn)

12、、不能避免免并不能克克服的，致致使合同不不能按期完完全履行或或不能履行行的客觀情情況。不可可抗力包括括但不限于于以下情況況：1、自自然力量引引起的事故故如水災(zāi)、火災(zāi)、地地震、海嘯嘯等；2、政府的行行動(dòng)如頒布布禁令、調(diào)調(diào)整法律、法規(guī)、制制度或政府府征用/沒(méi)沒(méi)收等；33、社會(huì)異異常事故如如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷罷工等；44、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件；5、銀銀行清算系系統(tǒng)故障，交易平臺(tái)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。三、聲明與與承諾3.1 委托人的的聲明與承諾諾3.1.11 委托人人具有合法法的參與定定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的資格，且且并非管理理人公司董董事、監(jiān)事事、從業(yè)人人員及其配配偶，不

13、存存在法律、行政法規(guī)規(guī)和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)規(guī)定禁止止或限制參參與定向資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的情形形； 3.1.22 委托人人承諾以真真實(shí)身份參參與定向資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，且不不持有管理理人公司股股份或持有有管理人公公司股份在5%以下下。委托人人保證提供供給管理人人、托管人人的信息和和資料均真真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合法，不不存在對(duì)本本合同足以以引起合法法合規(guī)性瑕瑕疵的任何何隱瞞、欺欺詐、失實(shí)實(shí)和遺漏。如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書書面告知管管理人；3.1.33 委托人人為合法成成立的法人人主體，委委托人承諾諾用自身合合法籌集的的資金參加加本定向資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。委托托人與資金金提供方的的合同關(guān)系系

14、合法有效效，委托人人已盡最大大義務(wù)審查查資金來(lái)源源和用途的的合法性，并并對(duì)此向管管理人做出出保證，同同時(shí)委托人人將向管理理人提供相相關(guān)合法籌籌集資金證證明文件。本合同的的簽訂和履履行不會(huì)違違反對(duì)委托托人有約束束力的法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管規(guī)定、章程和任任何合同約約定。委托托人已充分分理解本合合同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利及義務(wù)務(wù)及所投資資品種的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征，本委委托事項(xiàng)符符合其業(yè)務(wù)務(wù)決策程序序的要求；3.1.44 委托人人聲明已聽(tīng)聽(tīng)取了管理理人指定的的專人對(duì)管管理人業(yè)務(wù)務(wù)資格的披披露和對(duì)相相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則和合同同的講解，閱閱讀并理解解風(fēng)險(xiǎn)揭示示書的相關(guān)關(guān)內(nèi)容，清清楚認(rèn)識(shí)委委托投資存存在的市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管

15、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和其他他風(fēng)險(xiǎn)，并并承諾自行行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和損失；3.1.55 委托人人承認(rèn)，管管理人、托托管人未對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任何承承諾或擔(dān)保保，本合同同約定的業(yè)業(yè)績(jī)比較基基準(zhǔn)僅是投投資目標(biāo)，不不構(gòu)成管理理人或者托托管人保證證委托資產(chǎn)產(chǎn)不受損失失或者取得得最低收益益的承諾。3.1.66若委托資資產(chǎn)包括合合法募集資資金，委托托人確保其其在本合同同項(xiàng)下所作作出的委托托本身及本本定向合同同項(xiàng)下的內(nèi)內(nèi)容不違反反委托人與與資金提供供方簽訂的的任何合同同。若因委委托人作出出的委托及及其內(nèi)容直直接或者間間接引起委委托人與資資金提供方方發(fā)生糾紛紛或者引起起政府監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的任任何監(jiān)管措措施，

16、均由由委托人負(fù)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解解決，與管管理人無(wú)關(guān)關(guān)。3.2 管理人的的聲明與承諾諾3.2.11 管理人人是依法設(shè)設(shè)立的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)，并經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，具具有從事客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的資格；3.2.22 管理人人承諾遵守守法律、行行政法規(guī)和和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)規(guī)定，遵循循公平、公公正原則；誠(chéng)實(shí)守信信，審慎盡盡責(zé)；堅(jiān)持持公平交易易，避免利利益沖突，禁禁止利益輸輸送，保護(hù)護(hù)委托人合合法權(quán)益；3.2.33 管理人人聲明已指指定專人向向委托人披披露業(yè)務(wù)資資格，講解解有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則和合合同內(nèi)容，提提示委托人人閱讀風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書，并并已了解委委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力和承承受能力，對(duì)對(duì)委托人的

17、的財(cái)務(wù)狀況況進(jìn)行了充充分評(píng)估；3.2.44 管理人人保證所提提供的資料料和信息真真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合法；3.2.55 管理人人聲明不對(duì)對(duì)委托人資資產(chǎn)本金不不受損失或或取得最低低收益作出出承諾。3.3 托管人的的聲明與承諾諾3.3.11 托管人人具有合法法的從事資資產(chǎn)托管業(yè)業(yè)務(wù)的資格格；3.3.22 托管人人承諾誠(chéng)實(shí)實(shí)守信、審審慎盡責(zé)地地履行安全全保管銀行行托管專戶戶內(nèi)的委托托資產(chǎn)、辦辦理資金收收付事項(xiàng)、根據(jù)本合合同約定監(jiān)監(jiān)督管理人人投資行為為等職責(zé)；3.3.33 托管人人保證所提提供的資料料和信息真真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合法。四、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù)4.1 委托人名稱： 住所： 辦公地址： 郵

18、政編碼：法定代表人人： 組織形式： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 4.1.11 委托人人的權(quán)利4.1.11.1 按照本合合同的規(guī)定定追加或提提取委托資資產(chǎn)，取得得委托資產(chǎn)產(chǎn)的收益和和清算后的的剩余財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，包括但但不限于利利息等；4.1.11.2 依據(jù)本合合同約定的的時(shí)間和方方式，查詢?cè)兾匈Y產(chǎn)產(chǎn)的資產(chǎn)配配置、價(jià)值值變動(dòng)、交交易記錄等等相關(guān)信息息；監(jiān)督委委托資產(chǎn)的的管理和托托管情況；4.1.11.3 依據(jù)本合合同約定的的時(shí)間和方方式，從管管理人處獲獲取委托資資產(chǎn)管理相相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告、從托托管人處獲獲取委托資資產(chǎn)托管相相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告；4.1.11.4 享有委托托資產(chǎn)投資資于證券所所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利，并可可書面

19、授權(quán)權(quán)管理人代代為行使部部分因委托托資產(chǎn)投資資于證券所所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；4.1.11.5 合同約定定的其他權(quán)權(quán)利。4.1.22 委托人人的義務(wù)4.1.22.1 在向管理理人、托管管人提供的的各種資料料、信息發(fā)發(fā)生變更時(shí)時(shí)，及時(shí)通通知管理人人、托管人人；4.1.22.2 及時(shí)、足足額地向管管理人、托托管人交付付委托資產(chǎn)產(chǎn)；4.1.22.3 協(xié)助管理理人及托管管人辦理專專用證券賬賬戶的開立立、使用、轉(zhuǎn)換和注注銷等手續(xù)續(xù)，承擔(dān)辦辦理相關(guān)賬賬戶業(yè)務(wù)所所需的費(fèi)用用，并不得得將相關(guān)賬戶以以出租、出出借、轉(zhuǎn)讓讓或者其他他方式提供供給他人使使用；4.1.22.4 依據(jù)據(jù)法律、行行政法規(guī)和和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定及及合

20、同約定定，承擔(dān)相相應(yīng)的稅費(fèi)費(fèi)，按時(shí)、足額支付付管理費(fèi)、托管費(fèi)，并并承擔(dān)因委委托資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的的其他合理理費(fèi)用；4.1.22.5 及時(shí)時(shí)地向管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況，保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露委托托資產(chǎn)投資資計(jì)劃、投投資意向等等；4.1.22.6 履行行專用證券券賬戶內(nèi)證證券資產(chǎn)所所產(chǎn)生的法法律、行政政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的義義務(wù)；4.1.22.7 自行行承擔(dān)委托托資產(chǎn)的投投資風(fēng)險(xiǎn)；4.1.22.8 本本產(chǎn)品若投投資于協(xié)議議存款，應(yīng)應(yīng)由委托人人負(fù)責(zé)詢價(jià)價(jià)并指定存存款銀行，并以書書面形式通通知管理人人，由管理理人負(fù)責(zé)具具體辦理。4.1

21、.22.9 合同同約定的其其他義務(wù)。4.2 管理人名稱：中信信證券股份份有限公司司住所：廣東東省深圳市市福田區(qū)中中心三路88號(hào)中信證證券大廈辦公地址：北京市朝朝陽(yáng)區(qū)亮馬馬橋48號(hào)號(hào)中信證券券大廈郵政編碼：1001225法定代表人人：王東明明 組織形式：股份有限限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系人人： 聯(lián)系電話： 4.2.11 管理人人的權(quán)利4.2.11.1 按照有關(guān)關(guān)規(guī)定，要要求委托人人提供與其其身份、財(cái)財(cái)產(chǎn)與收入入狀況、證證券投資經(jīng)經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)認(rèn)知與承承受能力和和投資偏好好等相關(guān)的的信息和資資料；4.2.11.2 自本合同同生效之日日起，按照照本合同的的規(guī)定，對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資運(yùn)作及管管理； 4.2.11

22、.3 依據(jù)合同同約定，收收取管理費(fèi)費(fèi)等費(fèi)用；4.2.11.4 根據(jù)本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定，監(jiān)督托托管人，對(duì)對(duì)于托管人人違反本合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)委委托資產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的，有權(quán)要求托管人限期改正，同時(shí)通知委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；4.2.11.5 經(jīng)委托人人授權(quán)，代代理委托人人行使部分分因委托資資產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利利； 4.2.11.6 經(jīng)委托人人事先書面面同意，將將委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于管管理人、托托管人及與與管理人、托管人有有關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系的公司司發(fā)行的證證券；4.2.11.7 合同約定定的其他權(quán)權(quán)利。4.2.22 管理人人的義務(wù)4.2.22

23、.1 辦理本合合同備案手手續(xù)；4.2.22.2 自本合同同生效之日日起，以誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)責(zé)的原則管管理和運(yùn)用用委托資產(chǎn)產(chǎn)；4.2.22.3 按本合同同約定管理理和運(yùn)作委委托資產(chǎn)；4.2.22.4 按規(guī)定為為委托資產(chǎn)產(chǎn)開立專用用證券賬戶戶；4.2.22.5 應(yīng)當(dāng)為委委托人建立立業(yè)務(wù)臺(tái)賬賬，按照企企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則的相關(guān)關(guān)規(guī)則進(jìn)行行會(huì)計(jì)核算算，與托管管人定期對(duì)對(duì)賬；4.2.22.6 依據(jù)合同同約定的時(shí)時(shí)間和方式式，向委托托人提供對(duì)對(duì)賬單等資資料，說(shuō)明明報(bào)告期內(nèi)內(nèi)委托資產(chǎn)產(chǎn)的配置狀狀況、價(jià)值值變動(dòng)、交交易記錄等等情況；4.2.22.7 發(fā)生變更更投資主辦辦人等可能能影響委托托人利益的的重大事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)

24、，應(yīng)提提前或在合合理時(shí)間內(nèi)內(nèi)告知委托托人；4.2.22.8 按照合同同約定的時(shí)時(shí)間和方式式，為委托托人提供委委托資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作情況的的查詢服務(wù)務(wù)；4.2.22.9 建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制、監(jiān)監(jiān)察與稽核核、財(cái)務(wù)管管理及人事事管理等制制度，保證證所管理的的委托資產(chǎn)產(chǎn)與自有資資產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立，不同同的委托人人的委托資資產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立，對(duì)所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)分分別記賬。銀行間市市場(chǎng)交易對(duì)對(duì)手的范圍圍是全國(guó)銀銀行同業(yè)拆拆借中心核核準(zhǔn)交易機(jī)機(jī)構(gòu)。因交交易對(duì)手信信用原因造造成損失時(shí)時(shí)，管理人人應(yīng)及時(shí)通通知委托人人，同時(shí)應(yīng)應(yīng)采取合理理的補(bǔ)救措措施，并協(xié)協(xié)助向交易易對(duì)手追償償損失；4.2.22.10 管理人人接受本公

25、公司股東，以以及其他與與本公司具具有關(guān)聯(lián)方方關(guān)系的自自然人、法法人或者組組織為定向向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)客戶戶的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照公司司有關(guān)制度度規(guī)定，對(duì)對(duì)上述客戶戶的賬戶進(jìn)進(jìn)行監(jiān)控，并并對(duì)客戶身身份、合同同編號(hào)、專專用證券賬賬戶、委托托資產(chǎn)凈值值、委托期期限、累計(jì)計(jì)收益率等等信息進(jìn)行行集中保管管。定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)專專項(xiàng)審計(jì)意意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)上述客戶戶賬戶的資資料完整性性、交易公公允性作出出說(shuō)明。接受持有本本公司5%以下股份份的股東為為定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)客戶的，不不受上述限限制。4.2.22.11 除法律律法規(guī)、本本合同及其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定外，不不得為管理理人及任何何第三人謀謀取利益，未未經(jīng)委托人人同意不得

26、得委托第三三人運(yùn)作委委托資產(chǎn)；4.2.22.12 依據(jù)法法律法規(guī)及及本合同接接受委托人人和托管人人的監(jiān)督；4.2.22.13 按照試行辦法法、實(shí)實(shí)施細(xì)則和本合同同的規(guī)定，編編制年度報(bào)報(bào)告，并向向住所地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)備備案；4.2.22.14 保守商商業(yè)秘密，不不得泄露委委托資產(chǎn)投投資計(jì)劃、投資意向向等；4.2.22.15 保存委委托資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活活動(dòng)的全部部會(huì)計(jì)資料料，并妥善善保存有關(guān)關(guān)的合同、協(xié)議、交交易記錄及及其他相關(guān)關(guān)資料200年以上；4.2.22.16 公平對(duì)對(duì)待所管理理的不同財(cái)財(cái)產(chǎn)，不得得從事任何何有損委托托資產(chǎn)及其其他當(dāng)事人人利益的活活動(dòng)；4.2.22.17 在合同同終止

27、時(shí)，按按照合同約約定將委托托資產(chǎn)交還還委托人；4.2.22.18 合同約約定的其他他義務(wù)。4.3 托管人名稱： 住所： 辦公地址： 郵政編碼： 法定代表人人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 4.3.11 托管人人的權(quán)利4.3.11.1 根據(jù)本合合同的規(guī)定定托管委托托人的委托托資產(chǎn)，行行使安全保保管委托資資產(chǎn)、辦理理資金收付付事項(xiàng)、監(jiān)監(jiān)督管理人人投資行為為等權(quán)利；4.3.11.2 依照本合合同的規(guī)定定，及時(shí)、足額獲得得資產(chǎn)托管管費(fèi)；4.3.11.3 根據(jù)本合合同委托托資產(chǎn)投資資政策（附附件3）約定監(jiān)督管管理人對(duì)委委托資產(chǎn)的的投資運(yùn)作作，對(duì)于管管理人違反反本合同委托資產(chǎn)產(chǎn)投資政策策（附件件3）約定的行為為

28、，對(duì)委托托資產(chǎn)及其其他當(dāng)事人人的利益造造成重大損損失的情形形，有權(quán)報(bào)報(bào)告管理人人住所地中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)并采取必必要措施；4.3.11.4合同約約定的其他他權(quán)利。4.3.22 托管人人的義務(wù)4.3.22.1 安全保管管銀行托管管專戶內(nèi)的的委托資產(chǎn)產(chǎn)、辦理資資金收付事事項(xiàng)；非依依法律規(guī)定定、行政法法規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)有有關(guān)規(guī)定或或合同約定定，不得擅擅自動(dòng)用或或處分托管管資產(chǎn)；4.3.22.2 設(shè)立專門門的資產(chǎn)托托管部門，具具有符合要要求的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所，配配備足夠的的、合格的的熟悉資產(chǎn)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人人員，負(fù)責(zé)責(zé)委托資產(chǎn)產(chǎn)托管事宜宜；4.3.22.3 按規(guī)定開開設(shè)委托資資產(chǎn)的托管管賬戶；對(duì)對(duì)

29、所托管的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別設(shè)置置賬戶，確確保委托資資產(chǎn)與托管管人自有資資產(chǎn)及其他他托管資產(chǎn)產(chǎn)相獨(dú)立；4.3.22.4 按照合同同約定，根據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資指令令，及時(shí)辦辦理清算、交割事宜宜；4.3.22.5 妥善保管管與委托資資產(chǎn)有關(guān)的的會(huì)計(jì)賬冊(cè)冊(cè)、憑證、合同等資資料；4.3.22.6 托管人按按照本合同同委托資資產(chǎn)投資政政策（附附件3）約定，監(jiān)督督管理人投投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人人違反合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即要要求管理人人改正；管管理人不改改正或造成成委托人委委托資產(chǎn)損損失的，應(yīng)應(yīng)及時(shí)通知知委托人，并并協(xié)助委托托人索賠，同同時(shí)報(bào)告管管理人住所所地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)； 4.3.22.7 按

30、照合同同約定的時(shí)時(shí)間和方式式，為委托托人提供委委托資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作情況報(bào)報(bào)告，并隨隨時(shí)提供查查詢服務(wù)；4.3.22.8 按合同約約定，在規(guī)規(guī)定的時(shí)間間內(nèi)審核管管理人提供供的清算報(bào)報(bào)告，并出出具審核意意見(jiàn)；4.3.22.9 除法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為托管人人及任何第第三人謀取取利益，未未經(jīng)委托人人同意不得得委托第三三人托管委委托資產(chǎn)；4.3.22.10 公平對(duì)對(duì)待所托管管的不同財(cái)財(cái)產(chǎn)，不得得從事任何何有損委托托資產(chǎn)及其其他當(dāng)事人人利益的活活動(dòng)；4.3.22.11 合同約約定的其他他義務(wù)。五、委托資資產(chǎn)5.1 委托資產(chǎn)產(chǎn)的種類、數(shù)額、交交付時(shí)間、交付方式式、管理期期限5.1.1

31、1 委托人人初始委托資資產(chǎn)為人民幣_(tái) 元。（ 份）5.1.11.1 委托資產(chǎn)產(chǎn)的追加在本合同有有效期內(nèi)，如如委托人需需追加委托托資產(chǎn)，應(yīng)應(yīng)提前 個(gè)工作作日就追加加意向與管管理人協(xié)商商，并將擬追追加金額書書面通知管管理人和托托管人，在在得到管理理人書面確確認(rèn)后及時(shí)時(shí)將管理人人的書面確確認(rèn)以傳真真方式通知知托管人。委托人按按約定日期期將追加的的委托資金金劃撥至托托管專戶，并并通知托管管人將追加加資金情況況在追加的的委托資金金到賬后的的當(dāng)日書面面通知管理理人。管理理人和托管管人應(yīng)及時(shí)時(shí)做好委托托資產(chǎn)增加加的記賬工工作。5.1.1.2 委委托人、管管理人可以以另行約定定部分委托托資產(chǎn)的委委托期限，委托

32、期限屆滿時(shí)，管理人應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。在此范圍之外，如委托人需減少委托資產(chǎn)，5%以內(nèi)提前 10 個(gè)工作日書面通知管理人和托管人，5%以上提前 30 個(gè)工作日書面通知管理人和托管人，在獲得管理人和托管人書面確認(rèn)后，管理人應(yīng)盡快做好資金減少的操作準(zhǔn)備，并根據(jù)委托人出具的書面劃款指令在約定的時(shí)間向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。5.1.22 委托管管理期限為為定期_年。除非各各方另有約約定，從委委托期限屆屆滿之日起起，管理人人不得再運(yùn)運(yùn)作委托資資產(chǎn)，但處分分未變現(xiàn)的的非現(xiàn)金類類委托資產(chǎn)產(chǎn)除外。5.2 委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管與與處分5.2.11 委托資資產(chǎn)獨(dú)立于于管理人、托管人的的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，

33、并由托托管人保管管。管理人人、托管人人不得將委委托資產(chǎn)歸歸入其固有有財(cái)產(chǎn)。5.2.22 管理人人因委托資資產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或或者其他情情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和和收益歸入入委托資產(chǎn)產(chǎn)。托管人人因托管賬賬戶資金閑閑置而取得得的利息歸歸入委托資資產(chǎn)。5.2.33 管理人人、托管人人可以按本本合同的約約定收取管管理費(fèi)、托托管費(fèi)以及及本合同約約定的其他他費(fèi)用。管管理人、托托管人因依依法解散、被依法撤撤銷或者被被依法宣告告破產(chǎn)等原原因進(jìn)行清清算的，委委托資產(chǎn)不不屬于其清清算財(cái)產(chǎn)。5.2.44 委托資資產(chǎn)產(chǎn)生的的債權(quán)不得得與不屬于于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債債務(wù)相互抵抵消。非因因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)，管管理人、托

34、托管人不得得主張其債債權(quán)人對(duì)委委托資產(chǎn)強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行。任何單位位或者個(gè)人人對(duì)委托資資產(chǎn)主張權(quán)權(quán)利時(shí)，管管理人、托托管人應(yīng)明明確告知委委托資產(chǎn)的的獨(dú)立性，并并及時(shí)通知知委托人。5.3 委托資產(chǎn)產(chǎn)相關(guān)賬戶戶的開立和和管理委托人移交交、追加委委托資產(chǎn)的的劃出賬戶戶與提取委委托資產(chǎn)的的劃入賬戶戶必須為以以委托人名名義開立的的同一賬戶戶。特殊情情況導(dǎo)致移移交、追加加與提取的的賬戶不一一致時(shí)，委委托人應(yīng)出出具符合相相關(guān)法律法法規(guī)、監(jiān)管管制度和業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則等等規(guī)定的書書面說(shuō)明，托管人于于收到委托托資產(chǎn)之日日起3個(gè)工工作日內(nèi)向向管理人發(fā)發(fā)送匯款回回單，由管管理人對(duì)匯匯款回單上上的賬戶信信息與委托托人指定賬賬戶信息的

35、的一致性進(jìn)進(jìn)行核對(duì)。5.3.11 專用證證券賬戶5.3.11.1 委托人授授權(quán)管理人人或托管人人開立、使使用、注銷銷和轉(zhuǎn)換專專用證券賬賬戶，委托人提提供必要協(xié)協(xié)助并承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用用。5.3.11.2 專用證券券賬戶僅供供本合同定定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)使使用，并且且只能由管管理人使用用，不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)指定，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)另有規(guī)定定的除外。5.3.11.3 委托托人授權(quán)托托管人或結(jié)結(jié)算代理人人向中央國(guó)國(guó)債登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司（以以下簡(jiǎn)稱中中央結(jié)算公公司）申請(qǐng)請(qǐng)開立債券券托管賬戶戶時(shí)，由委委托人、管管理人和托托管人按照照相關(guān)規(guī)定定分別提供供開戶材料料，賬戶開開立后兩個(gè)個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)以傳真形形式通知

36、本本合同各當(dāng)當(dāng)事人。通通過(guò)結(jié)算代代理人進(jìn)行行債券交易易和結(jié)算時(shí)時(shí)，管理人人與結(jié)算代代理人簽訂訂債券結(jié)算算代理協(xié)議議。委托人人認(rèn)可市場(chǎng)場(chǎng)交易結(jié)算算規(guī)則和委委托資產(chǎn)投投資中存在在的風(fēng)險(xiǎn)。但托管人人在發(fā)現(xiàn)之之后應(yīng)通知知委托人及及管理人，并并協(xié)助委托托人監(jiān)督管管理人更正正。5.3.22 托管管專戶托管人應(yīng)以以至少包含含委托人名名義在其營(yíng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開開立委托資資產(chǎn)專用銀銀行賬戶。委托資產(chǎn)產(chǎn)專用銀行行賬戶的預(yù)預(yù)留印鑒由由托管人制制作、保管管和使用，并并根據(jù)管理理人合法合合規(guī)的指令令辦理資金金收付。托管專戶內(nèi)內(nèi)的閑置資資金利率由由委托人與與開戶行協(xié)協(xié)商決定。委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作起始始日及執(zhí)行行利率調(diào)整整時(shí)，委托托人

37、應(yīng)將最最終執(zhí)行的的利率以傳傳真的形式式通知托管管人及管理理人。5.4 委托資產(chǎn)產(chǎn)的移交5.4.11 委托資資產(chǎn)相關(guān)賬賬戶開立完完畢后，委委托人應(yīng)及及時(shí)將初始始委托資產(chǎn)產(chǎn)（不得低于于中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的的最低限額額100萬(wàn)萬(wàn)元人民幣幣）劃撥至托托管人為本本委托資產(chǎn)產(chǎn)開立的托托管專戶，并指示示托管人于于委托資產(chǎn)產(chǎn)托管專戶收到初初始委托資資產(chǎn)的當(dāng)日日向委托人人及管理人人書面確認(rèn)，經(jīng)經(jīng)委托人及及管理人雙雙方確認(rèn)后后的下一工工作日作為為委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作起始始日及建賬賬日。5.4.22 委托資資產(chǎn)的追加加或減少在本合同存存續(xù)期內(nèi)，委委托人需追追加委托資資產(chǎn)的，比比照初始委委托資產(chǎn)辦辦理移交手手續(xù)，管理人、托管

38、人應(yīng)應(yīng)按照本合合同的規(guī)定定分別管理理和托管追追加部分的的委托資產(chǎn)產(chǎn)。委托人人需減少委委托資產(chǎn)的的，在資產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)出托管管專戶的當(dāng)當(dāng)日由托管管人書面通通知管理人人和委托人人做相應(yīng)委委托資產(chǎn)變變更登記。管理人和和托管人不不承擔(dān)因執(zhí)執(zhí)行委托人人通知造成成的資產(chǎn)變變現(xiàn)損失。5.5 委托資產(chǎn)產(chǎn)的提取5.5.11 在本合合同存續(xù)期期內(nèi)，委托托人可以提提取部分委委托資產(chǎn)，但但提取后的的委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值不得得低于中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的最低低限額1000萬(wàn)元人人民幣；當(dāng)當(dāng)委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值不高高于100萬(wàn)元元人民幣時(shí)時(shí)，委托人人不得提前前提取，但但經(jīng)合同各各方當(dāng)事人人協(xié)商一致致可以提前前終止合同同。5.5.22 委托人人、

39、管理人人可以另行行約定部分分委托資產(chǎn)產(chǎn)的委托期期限，委托托期限屆滿滿時(shí)，管理理人應(yīng)在約約定的時(shí)間間內(nèi)向托管管人下達(dá)資資金劃轉(zhuǎn)指指令。在此此范圍之外外，如遇委委托人需要要提取委托托資產(chǎn)，委委托人需按按5.1.1.2提提前 100 或300個(gè)工作日日書面通知知管理人并并抄送托管管人。管理理人如果有有充分的理理由認(rèn)為延延遲提取符符合當(dāng)時(shí)情情況，可在接到委委托人通知知后 2 個(gè)工作日日內(nèi)向委托托人做出書書面說(shuō)明，并與委托人共同協(xié)商在合理期限內(nèi)完成委托資產(chǎn)的提取。委托人應(yīng)按事先約定的日期，要求管理人發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指令，通知托管人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從相關(guān)賬戶劃撥至委托人賬戶，托管人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知

40、其他兩方。管理人和托管人不承擔(dān)因執(zhí)行委托人通知造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。5.6 資產(chǎn)清算算和返還的的期限、方方式委托管理期期限屆滿后后，管理人人、托管人人應(yīng)于 55 個(gè)工作作日內(nèi)向委委托人出具具資產(chǎn)管管理清算報(bào)報(bào)告，該該報(bào)告由管管理人制作作，托管人人復(fù)核，并并由委托人人蓋章認(rèn)可，本本合同終止止。托管人人將本合同同第十四條條所述管理理費(fèi)劃入管管理人指定定的銀行賬賬戶、將托托管費(fèi)劃入入托管人指指定的銀行行賬戶，同同時(shí)將托管管專戶內(nèi)的的資金按照照相關(guān)規(guī)定定劃入委托托人指定的的銀行賬戶戶。若委托托人需將托托管專戶轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為其一般般賬戶繼續(xù)續(xù)使用，則則托管人在在依據(jù)管理理人指令支支付管理費(fèi)費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)后解除托托管

41、責(zé)任，委委托人可自自行處理賬賬戶內(nèi)剩余余資產(chǎn)。六、投資政政策及變更更6.1 委托人的的投資狀況況資產(chǎn)委托人人的財(cái)務(wù)狀狀況、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)認(rèn)知和承受受能力、投投資偏好等等基本情況況詳見(jiàn)本合合同附件11。6.2 委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資政政策包括投資目目標(biāo)、投資資范圍、投投資限制、投資策略略、業(yè)績(jī)比比較基準(zhǔn)等等詳見(jiàn)本合合同附件33。6.3 投資策略略的變更經(jīng)委托人與與管理人協(xié)協(xié)商一致可可對(duì)投資策策略進(jìn)行變變更，變更更投資策略略應(yīng)以書面面形式作出出。投資策策略變更時(shí)時(shí)委托人、管理人與與托管人之之間應(yīng)協(xié)商商確定為調(diào)調(diào)整投資組組合所需的的必要時(shí)間間。七、投資主主辦人的指指定與變更更7.1 委托資產(chǎn)產(chǎn)投資主辦辦人由管理理

42、人負(fù)責(zé)指指定。7.2 管理人如需變更投投資主辦人人，應(yīng)提前前 10個(gè)工工作日內(nèi)通通知委托人人和托管人人。7.3 定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資主主辦人不得得兼任其它它資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的投投資主辦人人，也不得同時(shí)時(shí)辦理定向向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)和自自營(yíng)業(yè)務(wù)。八、投資指指令的發(fā)送送、確認(rèn)和和執(zhí)行8.1 交易清算算授權(quán)管理人應(yīng)向向托管人提提供預(yù)留印印鑒和授權(quán)權(quán)人簽字樣樣本，事先先書面通知知（以下稱稱“授權(quán)通知知”）托管人人有權(quán)發(fā)送送指令的人人員名單，注注明相應(yīng)的的交易權(quán)限限，并規(guī)定定管理人向向托管人發(fā)發(fā)送指令時(shí)時(shí)托管人確確認(rèn)有權(quán)發(fā)發(fā)送人員身身份的方法法。托管人人在收到授授權(quán)通知當(dāng)當(dāng)日回函向向管理人確確認(rèn)。授權(quán)權(quán)

43、通知，自自管理人收收到托管人人發(fā)出的回回函時(shí)開始始生效。管管理人和托托管人對(duì)授授權(quán)文件負(fù)負(fù)有保密義義務(wù)，其內(nèi)內(nèi)容不得向向授權(quán)人及及相關(guān)操作作人員以外外的任何人人泄露。8.2 投資指令令的內(nèi)容投資指令是是管理人在在運(yùn)用委托托資產(chǎn)時(shí)，向向托管人發(fā)發(fā)出的資金金劃撥及其其他款項(xiàng)支支付的指令令。管理人人發(fā)給托管管人的指令令應(yīng)寫明款款項(xiàng)事由、支付時(shí)間間、到賬時(shí)時(shí)間、金額額、賬戶等等，加蓋預(yù)預(yù)留印鑒并并有被授權(quán)權(quán)人簽字。8.3 指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行程程序指令由“授授權(quán)通知”確定的有有權(quán)發(fā)送人人（下稱“被授權(quán)人人”）代表管管理人用傳傳真或其他他托管人和和管理人書書面確認(rèn)過(guò)過(guò)的方式向向托管人發(fā)發(fā)送。管理理

44、人有義務(wù)務(wù)在發(fā)送指指令后及時(shí)時(shí)與托管人人進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)，因管理理人未能及及時(shí)與托管管人進(jìn)行指指令確認(rèn),致使資金金未能及時(shí)時(shí)到賬所造成的的損失不由由托管人承承擔(dān)托管人依照照“授權(quán)通知知”規(guī)定的方方法確認(rèn)指指令有效后后，方可執(zhí)執(zhí)行指令。對(duì)于被授授權(quán)人發(fā)出出的指令，管管理人不得得否認(rèn)其效效力。管理理人應(yīng)按照照有關(guān)法律律法規(guī)和本本合同的規(guī)規(guī)定，在其其合法的經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)限和和交易權(quán)限限內(nèi)發(fā)送劃劃款指令（附附件6）。管理人發(fā)發(fā)送指令的的截止時(shí)間間為當(dāng)天114：000，如管理理人要求當(dāng)當(dāng)天某一時(shí)時(shí)點(diǎn)到賬，則則交易結(jié)算算指令需提提前2個(gè)小小時(shí)發(fā)送。管理人T日截止時(shí)時(shí)間后發(fā)送送的投資指指令，視同同要求T+1日到賬賬的投

45、資指指令處理。托管人因因投資監(jiān)督督需要要求求管理人另另行發(fā)送相相關(guān)交易解解釋、說(shuō)明明等文件，則則視托管人人收到上述述有效文件件的時(shí)間為為收到指令令時(shí)間。管管理人在發(fā)發(fā)送交易指指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)充分考慮慮托管人執(zhí)執(zhí)行指令的的必要操作作時(shí)間和銀銀行結(jié)算的的在途時(shí)間間。托管人收到到管理人發(fā)發(fā)送的指令令后，應(yīng)立立即對(duì)印鑒和簽簽名進(jìn)行表表面相符性性驗(yàn)證，復(fù)復(fù)核無(wú)誤后后應(yīng)在規(guī)定定期限內(nèi)執(zhí)執(zhí)行，不得得延誤。如如托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)投資指指令違反合合同約定的的，有權(quán)拒拒絕執(zhí)行該該指令，但但應(yīng)及時(shí)通通知管理人人，由此產(chǎn)產(chǎn)生的損失失托管人不不承擔(dān)責(zé)任任，違約人人承擔(dān)責(zé)任任。指令執(zhí)執(zhí)行完畢后后，托管人人應(yīng)將執(zhí)行行完畢的指指令蓋章

46、回回傳給管理理人。對(duì)缺缺乏被授權(quán)權(quán)人印鑒和和簽名或印印鑒和簽名名不符或超超越被授權(quán)權(quán)人授權(quán)范范圍的劃款款指令，托托管人可以以拒絕執(zhí)行行，并立即即通知管理理人進(jìn)行核核查。托管管人僅根據(jù)據(jù)被授權(quán)人人預(yù)留印鑒鑒和簽名進(jìn)進(jìn)行表面相相符性的形形式審查，對(duì)對(duì)其真實(shí)性性不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。管理人向托托管人下達(dá)達(dá)指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)確保委托托資產(chǎn)托管管專戶有足足夠的資金金余額，對(duì)對(duì)管理人在在沒(méi)有充足足資金的情情況下向托托管人發(fā)出出的指令，托托管人可不不予執(zhí)行，并并立即通知知管理人，托托管人不承承擔(dān)因?yàn)椴徊粓?zhí)行該指指令而造成成損失的責(zé)責(zé)任，責(zé)任任人承擔(dān)責(zé)責(zé)任。管理人應(yīng)將將同業(yè)市場(chǎng)場(chǎng)國(guó)債交易易通知單加加蓋印章后后傳真給托托管人

47、。8.4 管理人發(fā)發(fā)送錯(cuò)誤指指令的情形形和處理程程序管理人發(fā)送送錯(cuò)誤指令令的情形包包括指令發(fā)發(fā)送人員無(wú)無(wú)權(quán)或超越越權(quán)限發(fā)送送指令及交交割信息錯(cuò)錯(cuò)誤，指令令中重要信信息模糊不不清或不全全等。托管管人在確認(rèn)指令令時(shí)，發(fā)現(xiàn)管管理人的指指令錯(cuò)誤時(shí)時(shí)，有權(quán)拒拒絕執(zhí)行，并并及時(shí)通知知管理人改改正。8.5 更換被授授權(quán)人的程程序委托人、管管理人撤換換被授權(quán)人人員或改變變被授權(quán)人人員的權(quán)限限，必須提提前至少一一個(gè)交易日日，使用傳傳真向托管管人發(fā)出被被授權(quán)人變變更通知，同同時(shí)電話通通知托管人人，托管人人收到變更更通知當(dāng)日將回函函書面?zhèn)髡嬲嫖腥?、管理人并并通過(guò)電話話確認(rèn)。被被授權(quán)人變變更通知，自自委托人、管理人

48、收收到托管人人以傳真形形式發(fā)出的的回函確認(rèn)認(rèn)時(shí)開始生生效。委托托人、管理理人在此后后3日內(nèi)將被被授權(quán)人變變更通知的的正本送交交托管人，托管人則則將回函正正本送交委委托人、管管理人。更更換被授權(quán)權(quán)人通知生生效后，對(duì)對(duì)于已被撤撤換的人員員無(wú)權(quán)發(fā)送送的指令，或或被改變授授權(quán)人員超超權(quán)限發(fā)送送的指令，委委托人、管管理人不承承擔(dān)責(zé)任。九、交易及及交收清算算安排9.1 投資證券券后的清算算交收安排排9.1.11托管人在在清算和交交收中的責(zé)責(zé)任本委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資于證證券發(fā)生的的所有場(chǎng)內(nèi)內(nèi)、場(chǎng)外交交易的資金金清算交割割，全部由由托管人負(fù)負(fù)責(zé)辦理。9.1.22無(wú)法按時(shí)時(shí)支付證券券清算款的的責(zé)任認(rèn)定定及處理程程序管

49、理人應(yīng)確確保托管人人在執(zhí)行管管理人發(fā)送送的指令時(shí)時(shí)，有足夠夠的頭寸進(jìn)進(jìn)行交收。委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的資金頭頭寸不足時(shí)時(shí)，托管人人有權(quán)拒絕絕管理人發(fā)發(fā)送的劃款款指令。管管理人在發(fā)發(fā)送劃款指指令時(shí)應(yīng)充充分考慮托托管人的劃劃款處理所所需的合理理時(shí)間。如如由于管理理人的原因因?qū)е聼o(wú)法法按時(shí)支付付證券清算算款，由此此造成的直直接損失由由管理人承承擔(dān)。在資金頭寸寸充足的情情況下，托托管人對(duì)管管理人符合合法律法規(guī)規(guī)、本合同同的指令不不得無(wú)故拖拖延或拒絕絕執(zhí)行。如如由于托管管人的過(guò)錯(cuò)錯(cuò)導(dǎo)致委托托財(cái)產(chǎn)無(wú)法法按時(shí)支付付證券清算算款，由此此造成的直直接損失由由托管人承承擔(dān)。9.2 管理人和和托管人每每周對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)的資金賬賬目和

50、證券券賬目進(jìn)行核核對(duì)，做到到賬實(shí)相符、賬賬相符。每月月末末管理人將將當(dāng)月估值值結(jié)果發(fā)送送至托管人人，經(jīng)托管管人核對(duì)無(wú)無(wú)誤后將核核對(duì)估值結(jié)結(jié)果發(fā)送至至管理人。9.3 可用資金金余額的確確認(rèn)每一交易日日9：30以前前，托管人人將當(dāng)日資資金頭寸表表以傳真形形式發(fā)送管管理人。當(dāng)當(dāng)日17：00之前前將反映當(dāng)當(dāng)日資金流流水的資資金調(diào)節(jié)表表（含明明細(xì)）傳真真給管理人人。十、越權(quán)交交易和被動(dòng)動(dòng)超標(biāo)處理理10.1 越權(quán)交交易處理10.1.1 越權(quán)交交易的界定定本合同所指指越權(quán)交易易是指管理理人在委托托投資交易易過(guò)程中發(fā)發(fā)生的如下下行為：（11）違反本本合同附件件3投資政策規(guī)定的的投資交易易行為；（22）進(jìn)行法法

51、律法規(guī)禁禁止的投資資交易行為為。10.1.2 對(duì)主動(dòng)越權(quán)交交易的處理理若管理人違違反10.1.1定定義的越權(quán)權(quán)交易中的的（1），如果經(jīng)委托人出具越權(quán)免責(zé)的書面意見(jiàn)，視同正常交易處理。管理人需向托管人出示委托人的越權(quán)免責(zé)說(shuō)明。如果委托人人拒絕出具具越權(quán)免責(zé)責(zé)的書面意意見(jiàn)的，則對(duì)于于越權(quán)交易易買進(jìn)或賣賣出的款、券，管理理人應(yīng)于交交割清算完完成之日起起10個(gè)工作作日內(nèi)進(jìn)行行相反的賣賣出或買進(jìn)進(jìn)沖銷處理理并結(jié)算損損益，若發(fā)發(fā)生損失的的，管理人人應(yīng)將與越越權(quán)交易而而導(dǎo)致的損損失及相關(guān)關(guān)交易費(fèi)用用等額的資資金補(bǔ)足撥撥入委托資資金賬戶；沖銷處理理后，若有有盈余的，收收益歸委托托資產(chǎn)所有有。托管人人有權(quán)向管管

52、理人出具具書面警示示函，并報(bào)報(bào)告委托人人。10.1.3 越權(quán)交交易所發(fā)生生的損失及及相關(guān)交易易費(fèi)用由管管理人負(fù)擔(dān)擔(dān)，所發(fā)生生的收益歸歸本委托資資產(chǎn)所有。10.2 被動(dòng)超超標(biāo)處理10.2.1 資產(chǎn)配配置比例被被動(dòng)超標(biāo)：10.2.1.1 資產(chǎn)配配置比例被被動(dòng)超標(biāo)是是指管理人人日常操作作符合本合合同的要求求，但因客客觀情況導(dǎo)導(dǎo)致資產(chǎn)配配置比例超超過(guò)規(guī)定的的情況。10.2.1.2 在投資資運(yùn)作過(guò)程程中，管理理人應(yīng)采取取積極措施施盡量避免免出現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)配置比例例被動(dòng)超標(biāo)標(biāo)，發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)配置比比例被動(dòng)超超標(biāo)后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易易日內(nèi)進(jìn)行行調(diào)整。未未上市或鎖鎖定期證券券應(yīng)在該投投資品種上上市交易的的10個(gè)交交

53、易日內(nèi)將將資產(chǎn)配置置比例調(diào)整整至規(guī)定的的比例范圍圍內(nèi)。管理理人在上述述期限內(nèi)調(diào)調(diào)整后，視視為管理人人履行了其其義務(wù)。10.2.1.3 新建委托資資產(chǎn)投資組組合的建倉(cāng)倉(cāng)期為 個(gè)月，建建倉(cāng)期結(jié)束束后資產(chǎn)配配置比例應(yīng)應(yīng)符合本合合同的約定定和相關(guān)法法規(guī)的規(guī)定定。10.2.1.4 因追加或提取委托托資產(chǎn)導(dǎo)致致管理人管理理的單個(gè)委委托資產(chǎn)投投資組合規(guī)規(guī)模一次性性增加或下下降30%以上時(shí)，管理人應(yīng)自上述情況發(fā)生之日起的3個(gè)月內(nèi)將資產(chǎn)配置比例調(diào)整至規(guī)定范圍內(nèi)。管理人在上述期限內(nèi)調(diào)整后，視為管理人履行了其義務(wù)。10.2.1.5 管理理人自發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)配置置比例被動(dòng)動(dòng)超標(biāo)后至至將資產(chǎn)配配置比例調(diào)調(diào)整至規(guī)定定的比例范

54、范圍內(nèi)，該該類資產(chǎn)的的投資僅限限于向調(diào)整整至規(guī)定的的比例范圍圍內(nèi)的方向向操作，嚴(yán)嚴(yán)禁逆向操操作。10.2.2 投資品品種被動(dòng)超超標(biāo)10.2.2.1 投資品品種被動(dòng)超超標(biāo)指因非非直接投資資而持有本本合同相關(guān)關(guān)條款或投投資組合投投資運(yùn)作監(jiān)監(jiān)督事項(xiàng)表表的相關(guān)約約定禁止持持有的投資資品種的情情況。10.2.2.2 在投資資運(yùn)作過(guò)程程中，管理理人應(yīng)采取取積極措施施盡量避免免出現(xiàn)投資資品種被動(dòng)動(dòng)超標(biāo)，發(fā)發(fā)現(xiàn)投資品品種被動(dòng)超超標(biāo)后，應(yīng)應(yīng)在該投資資品種上市市交易的110個(gè)交易易日內(nèi)將持持倉(cāng)品種調(diào)調(diào)整至規(guī)定定的范圍內(nèi)內(nèi)。管理人在在上述期限限內(nèi)調(diào)整后后，視為管管理人履行行了其義務(wù)務(wù)。10.3 委托人人確認(rèn)，托托管

55、人投資資監(jiān)督的準(zhǔn)準(zhǔn)確性和完完整性受限限于管理人人及其他中中介機(jī)構(gòu)提提供的數(shù)據(jù)據(jù)和信息，合合規(guī)投資的最最終責(zé)任在在管理人。托管人對(duì)對(duì)這些機(jī)構(gòu)構(gòu)的信息的的準(zhǔn)確性和和完整性不不作任何擔(dān)擔(dān)保、暗示示或表示，并并對(duì)上述機(jī)機(jī)構(gòu)提供的的信息的真真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性和完完整性所引引起的損失失不承擔(dān)任任何責(zé)任。10.4 托管人人無(wú)投資責(zé)責(zé)任，對(duì)任任何管理人人的投資行行為（包括括但不限于于其投資策策略及決定定）或其投投資回報(bào)不不承擔(dān)任何何責(zé)任。在在托管人根根據(jù)合同約約定已經(jīng)履履行監(jiān)督人人義務(wù)的條條件下，托托管人不會(huì)會(huì)因?yàn)樘峁┕┩顿Y監(jiān)督督報(bào)告而承承擔(dān)任何因因管理人違違規(guī)投資所所產(chǎn)生的有有關(guān)責(zé)任，也也沒(méi)有義務(wù)務(wù)去采取任任

56、何手段回回應(yīng)任何與與投資監(jiān)督督報(bào)告有關(guān)關(guān)的信息和和報(bào)道，但但如果收到到委托人的的書面指示示，托管人人將對(duì)投資資監(jiān)督報(bào)告告所述的違違規(guī)行為提提供有關(guān)資資料。十一、委托托資產(chǎn)的估估值11.1 資產(chǎn)凈凈值計(jì)算、復(fù)核的依依據(jù)、時(shí)間間和程序資產(chǎn)凈值是是指資產(chǎn)總總值減去負(fù)負(fù)債后的價(jià)價(jià)值。資產(chǎn)產(chǎn)凈值的計(jì)計(jì)算保留到到小數(shù)點(diǎn)后后2位，小數(shù)數(shù)點(diǎn)后第33位四舍五五入。本合同按份份額法估值值，初始份份額按初始始委托資產(chǎn)產(chǎn)金額計(jì)算算，每份額額面值為人人民幣壹元。T日份額額凈值等于于當(dāng)日資產(chǎn)凈凈值除以份份額總數(shù)。T+1日管管理人對(duì)TT日委托資資產(chǎn)進(jìn)行估估值，并由托管人人復(fù)核。估估值原則應(yīng)應(yīng)符合本合合同、證證券投資基基金會(huì)

57、計(jì)核核算業(yè)務(wù)指指引、企企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則及其他他法律、法法規(guī)的規(guī)定定。管理人人應(yīng)將估值值結(jié)果以傳傳真方式發(fā)發(fā)送給托管管人。托管管人對(duì)凈值值計(jì)算結(jié)果果復(fù)核后，簽簽名、蓋章章并以傳真真或其他雙雙方認(rèn)可的的方式傳送送給管理人人，由管理理人按日提交委托托人。資產(chǎn)凈值計(jì)計(jì)算和會(huì)計(jì)計(jì)核算的義義務(wù)由管理理人承擔(dān)。因此，就就與委托資資產(chǎn)有關(guān)的的會(huì)計(jì)問(wèn)題題，本委托托資產(chǎn)的會(huì)會(huì)計(jì)責(zé)任方方是管理人人。如經(jīng)相相關(guān)各方在在平等基礎(chǔ)礎(chǔ)上充分討討論后，仍仍無(wú)法達(dá)成成一致意見(jiàn)見(jiàn)，以管理理人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)凈值的計(jì)計(jì)算結(jié)果為為準(zhǔn)。11.2 估值方方法11.2.1 估值對(duì)對(duì)象委托資產(chǎn)項(xiàng)項(xiàng)下所有的的國(guó)債、央行票據(jù)、銀行存款款本息、應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)、

58、其他投資資等資產(chǎn)。11.2.2 估值方方法11.2.2.1 債券券估值方法法未上市債券券按其成本本價(jià)估值。在銀行間債債券市場(chǎng)交交易的債券券、資產(chǎn)支支持證券等等固定收益益品種，采采用估值技技術(shù)確定公公允價(jià)值。在任何情況況下，管理理人如采用用本小項(xiàng)規(guī)規(guī)定的方法法對(duì)委托資資產(chǎn)進(jìn)行估估值，均應(yīng)應(yīng)被認(rèn)為采采用了適當(dāng)當(dāng)?shù)墓乐捣椒椒?。?guó)家有最新新規(guī)定的，按按其規(guī)定進(jìn)進(jìn)行估值。11.2.2.2 銀行行存款以成成本列示，按按商定利率率在實(shí)際持持有期間內(nèi)內(nèi)逐日計(jì)提提利息。11.2.2.3 如有有確鑿證據(jù)據(jù)表明按上上述規(guī)定不不能客觀反反映委托資資產(chǎn)公允價(jià)價(jià)值的，管管理人可根根據(jù)具體情情況，在綜綜合考慮市市場(chǎng)成交價(jià)價(jià)

59、、市場(chǎng)報(bào)報(bào)價(jià)、流動(dòng)動(dòng)性、收益益率曲線等等多種因素素基礎(chǔ)上，在在與托管人人商議后，按按最能反映映委托資產(chǎn)產(chǎn)公允價(jià)值值的方法估估值。如有新增事事項(xiàng)或變更更事項(xiàng)，按按國(guó)家有關(guān)關(guān)最新規(guī)定定估值。11.2.2.4 其它它資產(chǎn)估值值方法：按按照管理人人與托管人人協(xié)商后并并經(jīng)委托人人認(rèn)可的方方法進(jìn)行。11.2.3 估估值錯(cuò)誤與與遺漏處理理份額凈值的的估值結(jié)果果精確到00.00001 元，小小數(shù)點(diǎn)后第第5 位四四舍五入。國(guó)家另有有規(guī)定的，從從其規(guī)定。如管理人或或托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估估值違反本本合同訂明明的估值方方法、程序序及相關(guān)法法律法規(guī)的的規(guī)定或者者未能充分分維護(hù)委托托人利益時(shí)時(shí)，應(yīng)立即即通知對(duì)方方，共同查查

60、明原因，協(xié)協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法法律法規(guī)，委委托資產(chǎn)凈凈值計(jì)算和和會(huì)計(jì)核算算的義務(wù)由由管理人承承擔(dān)。委托托資產(chǎn)的會(huì)會(huì)計(jì)責(zé)任方方由管理人人擔(dān)任。當(dāng)當(dāng)管理人計(jì)計(jì)算的委托托資產(chǎn)凈值值與托管人人的計(jì)算結(jié)結(jié)果不一致致時(shí)，相關(guān)關(guān)各方應(yīng)本本著勤勉盡盡責(zé)的態(tài)度度重新計(jì)算算核對(duì)，如如果最后仍仍無(wú)法達(dá)成成一致，應(yīng)應(yīng)以管理人人的計(jì)算結(jié)結(jié)果為準(zhǔn)，管管理人需就就此向托管管人出示書書面說(shuō)明，由由此造成的的損失由管管理人承擔(dān)擔(dān)。若經(jīng)雙雙方核對(duì)且且托管人對(duì)對(duì)估值結(jié)果果無(wú)異議的的，由此產(chǎn)產(chǎn)生的估值值差錯(cuò)由管管理人和托托管人根據(jù)據(jù)雙方收費(fèi)費(fèi)比例承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任任。當(dāng)委托資產(chǎn)產(chǎn)估值出現(xiàn)現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人和托管人應(yīng)該立即報(bào)告委托人，并說(shuō)明