《投資銀行理論與實踐》22春在線作業(yè)1答卷

1、投資銀行理論與實踐22春在線作業(yè)1-00001試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)1.投資銀行的本源業(yè)務(wù)是（ ）。A.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營；D.并購。答案:A2.為盡可能降低投資銀行承銷失敗的風(fēng)險，投資銀行在正式確定同發(fā)行公司的承銷關(guān)系前應(yīng)謹慎地對發(fā)行公司進行（ ）。A.路演；B.墓碑廣告；C.盡職調(diào)查；D.股票推銷。答案:C3.我國國債招標(biāo)發(fā)行采用的是（ ）方式。A.美國；B.荷蘭；C.英國；D.德國。答案:B4.投資銀行屬于（ ）。A.存款機構(gòu)；B.投資性中介機構(gòu)；C.合約性儲蓄機構(gòu)；D.商業(yè)銀行機構(gòu)。答案:B5.位于杠桿收購融資體系最下層的融資

2、工具是（ ）。A.過橋貸款；B.股權(quán)資本；C.優(yōu)先債務(wù)；D.從屬債務(wù)。答案:B6.當(dāng)不受歡迎的收購者開始收購目標(biāo)公司股票時，目標(biāo)公司立即發(fā)行一大堆債券或優(yōu)先股的做法被稱為（ ）。A.金降落傘；B.毒丸防御；C.綠郵勒索；D.小精靈術(shù)。答案:B7.證券發(fā)行的登記制遵循（ ）原則。A.公開管理；B.實質(zhì)管理；C.市場自由；D.實質(zhì)條件。答案:A8.與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動領(lǐng)域主要集中在（ ）。A.貨幣市場；B.資本市場；C.股票市場；D.債券市場。答案:B9.（ ）又有金邊債券的稱謂。A.國債；B.金融債券；C.政府債券；D.公司債券。答案:A10.一般認為，投資級別高于（ ）的為投資級債券

3、。A.AA；B.A；C.BBB；D.BB。答案:C二、多選題 (共 10 道試題,共 30 分)11.影響承銷費用的因素包括（ ）。A.股票市場狀況；B.證券發(fā)行規(guī)模；C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類；E.投資銀行信譽。答案:ABCDE12.公司債券承銷與公司股票承銷的不同之處包括（ ）。A.承銷方式;B.承銷程序；C.發(fā)行定價；D.承銷費用的收??；E.投資銀行的選擇。答案:CD13.與公募相比，私募發(fā)行的特點是（ ）。A.購買者是特定投資者；B.監(jiān)管寬松；C.融資速度快；D.不需要公開發(fā)行證券；E.發(fā)行價格協(xié)商而定。答案:ABCDE14.在風(fēng)險投資中提供資金的主要有（ ）。A.機構(gòu)投

4、資者;B.商業(yè)銀行；C.富有的個人；D.私募證券基金；E.大公司資本。答案:ACDE15.證券發(fā)行管理制度大致分為（ ）。A.賣空制；B.信用制；C.登記制；D.核準制；E.買空制。答案:CD16.投資銀行的信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指（ ）業(yè)務(wù)。A.融資;B.投資咨詢；C.融券；D.自營；E.基金管理。答案:AC17.投資銀行的職能包括（ ）。A.期限中介;B.資金中介；C.信息中介；D.風(fēng)險中介；E.流動性中介。答案:ABCDE18.下面屬于投資銀行業(yè)務(wù)的有（ ）。A.資產(chǎn)證券化；B.存貸款；C.證券承銷；D.風(fēng)險投資；E.證券投資基金。答案:ACDE19.證券發(fā)行的公正原則是指（ ）。A.反欺詐；B

5、.反操縱；C.信息披露；D.反內(nèi)幕交易；E.反投機交易。答案:ABE20.風(fēng)險企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險有（ ）。A.技術(shù)風(fēng)險；B.市場風(fēng)險；C.資金風(fēng)險；D.管理風(fēng)險；E.信息風(fēng)險。答案:ABCDE三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)21.在自營業(yè)務(wù)中，投資銀行動用的是自有資金和賬戶。答案:正確22.風(fēng)險投資公司有別于傳統(tǒng)金融機構(gòu)的最重要特征之一是，風(fēng)險投資家具有在投資之后介入風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營管理的意愿。答案:正確23.投資銀行的出現(xiàn)促進了證券市場的信息披露。答案:正確24.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。答案:正確25.投資銀行可以以自有資金為并購企業(yè)提供期限短、利率高的過渡貸款。答案:正確26.為了分散風(fēng)險，投資銀行在風(fēng)險投資中選擇組合投資的方式。答案:正確27.當(dāng)投資銀行選擇代銷方式時，往往不會盡力幫助發(fā)行公司承銷股票。答案:錯誤28.風(fēng)險投資家一般都愿意選擇企業(yè)上市方式退出，所以當(dāng)時機不合適的時候，只有等待