2020銀行監(jiān)事會(huì)履職情況工作總結(jié)

1、2021 最新銀行監(jiān)事會(huì)履職情況工作總結(jié)2021 年，*支行監(jiān)事會(huì)在全體監(jiān)事的共同努力下，認(rèn)真落實(shí) 公司法、商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行公司治理指引、 商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引等監(jiān)管要求和本支行公司章程相關(guān) 規(guī)定，緊密圍繞支行中心工作，通過(guò)多種形式發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的職能 作用，使監(jiān)事會(huì)工作不斷深入，現(xiàn)就 2021 年度監(jiān)事會(huì)如下： 一、監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作情況 （一）以履職監(jiān)督為中心，不斷完善履 職評(píng)價(jià)工作 根據(jù)本支行章程、監(jiān)管部門要求，監(jiān)事會(huì)于 2021 年 一季度完成了本支行理、監(jiān)事 2021 年度履職評(píng)價(jià)工作。通過(guò)理、 監(jiān)事日常工作情況記錄和監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)等多種途徑綜合匯總得出履 職評(píng)價(jià)結(jié)果并及時(shí)反饋本支行理、監(jiān)

2、事及三會(huì)一層。 （二）定期 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，有效落實(shí)監(jiān)督職能 報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共計(jì)召開(kāi) 了 5 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，主要提交審議通過(guò)了包含 2021 年度監(jiān)事會(huì)履 職報(bào)告、股金分紅方案、2021 年度財(cái)務(wù)決算情況及 2021 年財(cái)務(wù)收 支預(yù)算方案、貸款呆賬核銷的報(bào)告、法人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)告、營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)裝修、2021 年度“三會(huì)一層”換屆選舉工作方案等各類議案 26 項(xiàng)，并對(duì)報(bào)告期內(nèi)理事會(huì)的召開(kāi)、議案的審議進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān) 督，并就相關(guān)議題發(fā)表監(jiān)督意見(jiàn)，提高了監(jiān)督效果。 （三）積極 籌劃部署，順利完成換屆工作 為切實(shí)做好支行換屆工作，支行組 織成立換屆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定換屆工作方案、分階段實(shí)施換屆 工作步驟，

3、根據(jù)*支行章程有關(guān)規(guī)定和上級(jí)有關(guān)精神，籌劃第 1 頁(yè) 共 6 頁(yè)部署換屆工作，完善優(yōu)化理、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)班 子整體功能，為全面推進(jìn)*支行科學(xué)發(fā)展永續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力 的組織保證。 （四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)巡查工作，強(qiáng)化監(jiān)督作用 報(bào)告期 內(nèi)，*支行監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持定期與不定期組織開(kāi)展監(jiān)事長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查及 其他各類監(jiān)督檢查項(xiàng)目，積極探索和總結(jié)檢查監(jiān)督方法與經(jīng)驗(yàn)， 嚴(yán)格處罰問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，有針對(duì)性地 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行誡勉談話，對(duì)存在問(wèn)題及時(shí)溝通，并要求限期 整改，對(duì)違規(guī)操作行為起到震懾的作用。主要工作情況如下： 1. 日常監(jiān)督情況 *支行監(jiān)事會(huì)主要通過(guò)列席會(huì)議（理事會(huì)、社員代 表大會(huì)

4、以及其他重要經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議）、部門訪談、基層調(diào)研、調(diào) 閱資料、與外部審計(jì)人員溝通交流等方式對(duì)支行經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn) 管理、內(nèi)部控制、薪酬管理、重大財(cái)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督。針對(duì)監(jiān) 督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向經(jīng)營(yíng)層提出意見(jiàn)建議，促進(jìn)各 項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。 2.集中監(jiān)督情況 集中重點(diǎn)監(jiān)督情況，主要是 圍繞各年度*支行執(zhí)行國(guó)家政策法規(guī)及“三重一大”、主要經(jīng)營(yíng) 指標(biāo)、持續(xù)發(fā)展能力、內(nèi)控管理及風(fēng)險(xiǎn)防范、各年度披露問(wèn)題的 整改和建議采納情況以及理事、各層級(jí)管理人員及一般員工履職 盡職情況等內(nèi)容展開(kāi)。報(bào)告期內(nèi)，*支行能夠較為嚴(yán)格地執(zhí)行國(guó) 家各項(xiàng)政策法規(guī)、能夠較好的完成年初計(jì)劃的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，內(nèi) 控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范水平持

5、續(xù)提升。 3.專項(xiàng)檢查情況 監(jiān)事會(huì)結(jié)合 *支行經(jīng)營(yíng)實(shí)際，定期和不定期開(kāi)展監(jiān)事長(zhǎng)巡查，監(jiān)督指導(dǎo)稽核 部門積極開(kāi)展各類常規(guī)、專項(xiàng)和臨時(shí)檢查工作，充分履行監(jiān)督職第 2 頁(yè) 共 6 頁(yè)責(zé)，有效防控風(fēng)險(xiǎn)隱患。報(bào)告期內(nèi)，從穩(wěn)健性、從風(fēng)險(xiǎn)控制出 發(fā)，共開(kāi)展各類巡查項(xiàng)目 23 余項(xiàng)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)各項(xiàng)制度執(zhí)行、內(nèi)控 制度執(zhí)行、授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、貸記卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、檔 案管理、大額授信和關(guān)聯(lián)貸款、員工行為等。從提升內(nèi)部控制出 發(fā)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別與評(píng)估、內(nèi)部控制措施的有效性以及各條線、基層網(wǎng)點(diǎn)檢查整 改反饋機(jī)制的建設(shè)。 結(jié)合監(jiān)事長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、審計(jì)專項(xiàng)排查中發(fā)現(xiàn) 突出問(wèn)題，監(jiān)

6、事會(huì)要求稽核部門督促落實(shí)問(wèn)題整改及時(shí)組織發(fā)送 監(jiān)督提示和檢查，共累計(jì)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū) 15 份，整改通知書(shū) 21 份，從不同角度傳遞支行風(fēng)險(xiǎn)控制、管理狀況等信息，促進(jìn)日常 監(jiān)督工作，有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)職能作用。 4.案防工作情況 *支行 監(jiān)事會(huì)高度重視案件防控工作，堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、“一把手” 負(fù)總責(zé)、監(jiān)事長(zhǎng)為常務(wù)副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人各負(fù)其責(zé)、紀(jì)檢監(jiān) 察部門組織協(xié)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)體制和上下聯(lián)動(dòng)、全員參與的案件防范工 作機(jī)制。近年，通過(guò)按季召開(kāi)案防聯(lián)席會(huì)議方式，不斷提升案防 形勢(shì)分析，案防工作統(tǒng)籌的能力。 結(jié)合自身案防特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理 能力，監(jiān)事會(huì)督促各條線部門制定年度案防，包括稽核檢查項(xiàng)目 計(jì)劃、安全保衛(wèi)定期

7、自查、財(cái)務(wù)不定期柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查等各項(xiàng) 活動(dòng)；要求各職能部門制訂年度培訓(xùn)學(xué)習(xí)計(jì)劃并組織開(kāi)展培訓(xùn)活 動(dòng)，并且結(jié)合各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全狀況等，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警報(bào)告等。 5.機(jī)制建設(shè)情況 在監(jiān)事會(huì)督促下，*支行制定完 善了各類業(yè)務(wù)等制度三十多項(xiàng)制度，并根據(jù)上級(jí)行社和支行自身第 3 頁(yè) 共 6 頁(yè)規(guī)范化管理的需要，進(jìn)一步規(guī)范了經(jīng)營(yíng)管理行為，也為更好的實(shí) 施監(jiān)督提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，促進(jìn)了我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展。 二、監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)情況 *支行監(jiān)事會(huì)不斷建議和優(yōu)化支行專門 委員會(huì)成員結(jié)構(gòu)，不斷強(qiáng)化監(jiān)事在公司治理和履職方面的知識(shí)， 持續(xù)提升監(jiān)事履職能力。監(jiān)事會(huì)持續(xù)從架構(gòu)、人員和知識(shí)等方面 加強(qiáng)自身建設(shè)，

8、切實(shí)提高工作水平。重視基層調(diào)研，能夠切實(shí)了 解基層經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀以及工作中存在的困難。監(jiān)事會(huì)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向， 以履職監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督和內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督為重點(diǎn)開(kāi)展工作，積極 探索履職途徑，充分發(fā)揮外部監(jiān)事作用，關(guān)注*支行內(nèi)部控制建 設(shè)與運(yùn)行，促進(jìn)落實(shí)各項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)支行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與健康發(fā) 展，在公司治理中有效發(fā)揮了監(jiān)督制衡的作用。 三、對(duì)理事會(huì)、 高級(jí)管理層工作的總體評(píng)價(jià) 監(jiān)事會(huì)按照公司法、支行章 程、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行了 監(jiān)督職責(zé)。認(rèn)為理事會(huì)和高級(jí)管理層，能夠認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的 決議，勤勉的履行了職責(zé)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)*支行理事及高級(jí)管理層有 違法違規(guī)和損害支行股東利益的行為。 理事會(huì)的

9、各項(xiàng)決議符合 公司法和我社章程等法律法規(guī)的規(guī)定，理事會(huì)運(yùn)作規(guī) 范，通過(guò)的一系列重要決策程序規(guī)范，合法合規(guī)，切合實(shí)際。高 級(jí)管理層在報(bào)告期內(nèi)的工作盡心盡職，較好地完成了股東大會(huì)提 出的年度工作目標(biāo)，對(duì)所取得的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)予以肯定。 報(bào)告期 內(nèi)，*支行依法經(jīng)營(yíng)，不斷改進(jìn)管理，內(nèi)控機(jī)制不斷完善，財(cái)務(wù) 報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了支行的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，基第 4 頁(yè) 共 6 頁(yè)本能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量、效益、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展。 四、2021 年監(jiān)事會(huì)工 作的工作目標(biāo) （一）進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，提升監(jiān)事會(huì)履 職水平。一是注重提高監(jiān)事人員專業(yè)素養(yǎng)。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)金 融業(yè)務(wù)知識(shí)以及監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，積極開(kāi)展工作交

10、流，增強(qiáng)業(yè)務(wù) 技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)事會(huì)監(jiān)督水平。二是著力提升監(jiān)事 履職意愿，引導(dǎo)監(jiān)事及相關(guān)部門共同推動(dòng)監(jiān)事會(huì)職能建設(shè)和服務(wù) 經(jīng)營(yíng)發(fā)展的水平，維護(hù)廣大股東、職工及我社利益。 （二）加強(qiáng) 履職監(jiān)督。通過(guò)列席我社理事會(huì)、股東大會(huì)、貸審會(huì)和財(cái)審會(huì) 等，全面了解經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，監(jiān)督股東大會(huì)及理事會(huì)重大決議在 日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的落實(shí)情況，加強(qiáng)對(duì)支行經(jīng)營(yíng)班子會(huì)決議落 實(shí)情況的監(jiān)督檢查，促進(jìn)部門提高履職效能，確保各項(xiàng)決議得到 有效貫徹執(zhí)行。 （三）進(jìn)一步提高稽核質(zhì)效，增強(qiáng)審計(jì)效果。一 是利用二代稽核審計(jì)系統(tǒng)，實(shí)施在線審計(jì)，逐步實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化審 計(jì)。二是探索建立稽核工作再監(jiān)督制度，加強(qiáng)稽核人員管理，強(qiáng) 化稽核質(zhì)量控制，提高稽核管理的精細(xì)化程度。 （四）進(jìn)一步落 實(shí)整改，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理。要求全面加強(qiáng)后續(xù)整改跟蹤，加大對(duì)整 改情況的檢查頻度，嚴(yán)格督促整改落實(shí)到位，加強(qiáng)對(duì)整改不到位 行為責(zé)任人 和管理人員的問(wèn)責(zé)，提高管理人員責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)決杜 絕屢查屢犯行為，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理更加規(guī)范化。 （五）注重風(fēng)險(xiǎn)防 控，突出重點(diǎn)檢查。一是繼續(xù)完善監(jiān)督機(jī)制，不斷改善工作方 法，提高工作質(zhì)效，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)