論貿(mào)易政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)調(diào)

1、論貿(mào)易政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)調(diào)貿(mào)易政策包括所有鼓勵(lì)或限制進(jìn)出口的政策工具。傳統(tǒng)上，人們更多地關(guān)注那些限制進(jìn)口的政策，因?yàn)樗鼈円恢北粡V泛使用。然而，由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定gatt多個(gè)回合的多邊會(huì)談已降低了邊界限制措施的重要性，以及直接投資和有價(jià)證券投資的增加加強(qiáng)了國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)，貿(mào)易政策的范圍一直在擴(kuò)大。由于貿(mào)易政策范圍的擴(kuò)大，“傳統(tǒng)貿(mào)易政策的戒律也就成了問(wèn)題。對(duì)貿(mào)易政策和其它政策，諸如產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和研究與開(kāi)發(fā)政策的分析與施行一直是以產(chǎn)品原產(chǎn)地或廠商的原國(guó)籍是可以準(zhǔn)確地確定為假設(shè)前提的。由于在世界許多地區(qū)擁有工廠和業(yè)務(wù)，全球性公司的興起說(shuō)明我們對(duì)國(guó)民收支帳戶(hù)中投資規(guī)模和其它相關(guān)工程現(xiàn)行慣例的經(jīng)濟(jì)重要性的理解

2、是多么不完好。同樣明顯的是，對(duì)產(chǎn)品原產(chǎn)地和廠商的原國(guó)籍必須重新考慮，對(duì)不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)的多重聯(lián)絡(luò)也必須更詳盡籌劃。在傳統(tǒng)貿(mào)易政策考慮政府應(yīng)怎樣消除扭曲的同時(shí)，“戰(zhàn)略性貿(mào)易理論尋求鑒別一種環(huán)境，在這種環(huán)境下政府可以通過(guò)與廠商有意合作來(lái)引起對(duì)本國(guó)優(yōu)勢(shì)的扭曲。除了所有其它的批評(píng)之外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的施行面臨著同樣根本的異議是阻礙國(guó)家使用關(guān)稅和或補(bǔ)貼去竄改其貿(mào)易工程，它還會(huì)因其它國(guó)家試著追隨類(lèi)似的政策而招致報(bào)復(fù)?，F(xiàn)實(shí)世界的競(jìng)爭(zhēng)僅能接近“完全競(jìng)爭(zhēng)理論上的水準(zhǔn)，在完全競(jìng)爭(zhēng)中，任何單個(gè)廠商活動(dòng)都不能對(duì)價(jià)格產(chǎn)生影響。事實(shí)上，競(jìng)爭(zhēng)政策并不在于分析每一個(gè)可能的市場(chǎng)構(gòu)造的效應(yīng)，而是尋求開(kāi)發(fā)那些能獲得和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)

3、過(guò)程的規(guī)那么。競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)場(chǎng)面臨的一個(gè)主要困難是怎樣區(qū)別安康競(jìng)爭(zhēng)和廠商破壞競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的努力。處理這一問(wèn)題需要注意廠商行為和市場(chǎng)構(gòu)造。在定價(jià)方面有一個(gè)好的例子，強(qiáng)有力的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和相應(yīng)的消費(fèi)者市場(chǎng)份額的重大變化通常出如今高競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)如汽車(chē)和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)。但在某些情況下，廠商可能為了將某些或全部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逐出市場(chǎng)而降低價(jià)格，然后，將價(jià)格進(jìn)步到比足以補(bǔ)償原來(lái)放棄的利潤(rùn)更高的程度上。為了確定這種“掠奪性定價(jià)是否正在出現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局通常調(diào)查這種戰(zhàn)略是否可以成功，而這又取決于該市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)性的大小，即新廠商易于進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，易于為競(jìng)銷(xiāo)而削減已占市場(chǎng)者的高價(jià)，并易于在價(jià)格急劇下降時(shí)退出市常同樣地，在“垂直制約消費(fèi)者和銷(xiāo)售商之間

4、簽訂協(xié)定的情況下，競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局要分析可能的影響而不是簡(jiǎn)單地使用一攬子禁令。此外，這種潛在的影響將部分地依賴(lài)于諸如銷(xiāo)售中的可競(jìng)爭(zhēng)性程度、對(duì)手消費(fèi)者的規(guī)模和數(shù)量等市場(chǎng)構(gòu)造因素。競(jìng)爭(zhēng)政策的施行，要求判斷許多成功與失敗時(shí)機(jī)相假設(shè)的情況，這可進(jìn)步經(jīng)濟(jì)效率。在某些情況下，通過(guò)鼓勵(lì)廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)可以進(jìn)步效率，而在另一些情況下，當(dāng)存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益時(shí)，更少數(shù)量的廠商表現(xiàn)得寬容大度。市場(chǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易越開(kāi)放，它們?cè)斐傻母?jìng)爭(zhēng)問(wèn)題就可能越少。更自由的貿(mào)易實(shí)際上意味著市場(chǎng)的擴(kuò)大，實(shí)際的和潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的增加，每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者都爭(zhēng)相求得消費(fèi)者惠顧。所有經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)展組織國(guó)家都擁有關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜規(guī)那么和相關(guān)的完備法律制度。這些規(guī)那么

5、有幾個(gè)共同特征，它們隱含在那些涉及廠商間一致行動(dòng)和單個(gè)廠商獲得壟斷地位圖謀的根本條款的法律框架之中。一般說(shuō)來(lái)，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)政策中最常見(jiàn)特征是制止大廠商的完全固定價(jià)格、分割市場(chǎng)協(xié)定以及反競(jìng)爭(zhēng)行為，而最大的分歧那么是在排除和豁免的性質(zhì)和數(shù)量以及行政和政治處理自由的程度方面。在過(guò)去十年中出現(xiàn)的明顯的政治集中性，部分地是由于廣泛地轉(zhuǎn)向更加市場(chǎng)導(dǎo)向的政策，部分地是由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)日益開(kāi)放。這種集中性明顯地表如今國(guó)家壟斷的解體和面對(duì)全球性競(jìng)爭(zhēng)而放松了對(duì)合作投資和合并的限制兩個(gè)方面。政策目的的摩擦雖然貿(mào)易政策和競(jìng)爭(zhēng)政策具有一樣的總目的，但從理論上說(shuō)，它們?cè)趯?dǎo)向上卻有兩個(gè)主要區(qū)別。首先，更廣泛的目的在貿(mào)易理論中更為流

6、行。結(jié)果，在理論中競(jìng)爭(zhēng)，政策更多注重消費(fèi)者之所想，而貿(mào)易政策那么更側(cè)重于消費(fèi)者利益。其次，貿(mào)易政策在制衡其它國(guó)家的政策時(shí)有更顯著的抵銷(xiāo)作用，例如，貿(mào)易限制措施可以用來(lái)作為從其它國(guó)家獲得讓步的會(huì)談籌碼，或用作對(duì)它們不尊重國(guó)際義務(wù)的懲罰。為什么貿(mào)易政策似乎比競(jìng)爭(zhēng)政策追求更多樣化的目的？一種主要解釋是干預(yù)主義者保護(hù)主義者措施是一種支持國(guó)內(nèi)集團(tuán)的政治上便利的方式，但它們轉(zhuǎn)移調(diào)整負(fù)擔(dān)給外國(guó)人，而對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的本錢(qián)卻是分散的，幾乎是看不見(jiàn)的且不能在公共預(yù)算上反映出來(lái)。懷有特殊利益的院外游說(shuō)集團(tuán)在那些沒(méi)有有約束力國(guó)際規(guī)那么的領(lǐng)域更加有效，因此偏好“自愿出口限制措施；相反，贊同多邊規(guī)那么的一個(gè)論點(diǎn)是它們使政府免

7、受?chē)?guó)內(nèi)的游說(shuō)。此外，由于貿(mào)易措施對(duì)其它國(guó)家產(chǎn)生直接但最終不一定必然有效的影響，它還偶然用作對(duì)外政策的工具。因此，為實(shí)現(xiàn)某種非經(jīng)濟(jì)目的，貿(mào)易措施比競(jìng)爭(zhēng)措施更加便利和有利。政府單純?yōu)榱送耆杂少Q(mào)易的理由而采取貿(mào)易措施的情況并不存在，沒(méi)有保護(hù)貿(mào)易完全自由的多邊規(guī)那么，因此，常常出現(xiàn)新的貿(mào)易限制措施以取代那些在以前貿(mào)易會(huì)談中取消了的貿(mào)易限制措施。并且，一些國(guó)家會(huì)偶然用其影響去幫助自己的廠商獲得市場(chǎng)份額即使要付出效率代價(jià)因?yàn)樗鼈兿Ｍ麖母嗟某隹谥蝎@益。但一些國(guó)家也相信它們不得不采取單邊行動(dòng)以抵銷(xiāo)其它國(guó)家貿(mào)易壁壘的負(fù)面影響或迫使它們?nèi)コ@些壁壘。因此，由于現(xiàn)實(shí)世界中的商業(yè)交易不是在力量相等的國(guó)家之間進(jìn)展，

8、小國(guó)的權(quán)利沒(méi)有得到有效保護(hù)，還因?yàn)樾?guó)關(guān)注外國(guó)限制措施對(duì)本國(guó)廠商競(jìng)爭(zhēng)力的影響，貿(mào)易政策比競(jìng)爭(zhēng)政策有更廣泛的議程。簡(jiǎn)單地說(shuō)，無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)上還是從制度上看，由于世界經(jīng)濟(jì)并不是完全一體化的，貿(mào)易政策承擔(dān)著這些額外角色的壓力。但這并沒(méi)有說(shuō)明為什么貿(mào)易當(dāng)局經(jīng)常求助具有反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的措施。從理論上說(shuō)，在特殊情況下，某些措施即使是反競(jìng)爭(zhēng)的，它們對(duì)單個(gè)政府可能是最優(yōu)的政策。例如，可能引起爭(zhēng)議的是，針對(duì)占優(yōu)勢(shì)的外國(guó)廠商的“最優(yōu)政策是建立相應(yīng)的國(guó)內(nèi)企業(yè)作其對(duì)手。但在理論中令人困惑的是，扭曲競(jìng)爭(zhēng)的流行措施卻被用來(lái)進(jìn)步一個(gè)國(guó)家的社會(huì)福利或盡可能使消費(fèi)者盈余和消費(fèi)者得利數(shù)額最大化。這些措施會(huì)因?yàn)榍谙M(fèi)者的協(xié)同壓力而比作

9、為進(jìn)步社會(huì)福利適當(dāng)步驟而更可能被采用。總之，這些措施對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易政策所關(guān)心的是國(guó)內(nèi)廠商的狀況而不是市場(chǎng)的狀況而被無(wú)視。沖突的深層根源競(jìng)爭(zhēng)政策的社會(huì)、政治和其它非競(jìng)爭(zhēng)目的不在于它做什么，而在于它不做什么。受管制產(chǎn)業(yè)如公用事業(yè)、運(yùn)輸、金融和專(zhuān)業(yè)效勞常常免受競(jìng)爭(zhēng)政策的約束，也不受政府貿(mào)易協(xié)定的約束。當(dāng)各國(guó)間的管制規(guī)那么和所給的豁免不同時(shí)，貿(mào)易、投資和其它跨越國(guó)界的交易就會(huì)產(chǎn)生商業(yè)沖突。例如，擁有特殊稅收特權(quán)的國(guó)有廠商的存在，可能會(huì)使來(lái)自其它國(guó)家的私營(yíng)廠商難以與之平等競(jìng)爭(zhēng)。此外，不同國(guó)家擁有不同程度地允許管理當(dāng)局抵抗不受歡迎的投資的規(guī)那么，從而引導(dǎo)著跨國(guó)界投資的數(shù)量和方向。這類(lèi)例子常常在貿(mào)易

10、官員解釋他們對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的關(guān)注時(shí)被引用。跨國(guó)界交易包括直接投資可能比對(duì)外國(guó)廠商或產(chǎn)品沒(méi)有法令限制和在市場(chǎng)進(jìn)入方面沒(méi)有違犯競(jìng)爭(zhēng)政策的私人障礙更費(fèi)力和困難。這就是為什么貿(mào)易官員要對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)進(jìn)入作出區(qū)別之所在。當(dāng)市場(chǎng)準(zhǔn)入存在問(wèn)題時(shí)，商業(yè)沖突也會(huì)由于產(chǎn)業(yè)界要求政府采取措施保護(hù)它們免受所覺(jué)察到的，或聲稱(chēng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生。當(dāng)保護(hù)在法律上行不通或不能由國(guó)內(nèi)法律或國(guó)際條約所提供時(shí)，受到壓力的政府一個(gè)可能的選擇就是對(duì)外國(guó)政府施加壓力，要求它改變政策。深層摩擦還會(huì)由于競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局只考慮外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的影響，而沒(méi)有充分考慮其決策對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的影響而產(chǎn)生。實(shí)際上，這些外在影響表如今三個(gè)方面：出口或進(jìn)口卡特爾可能不

11、受程度協(xié)議的正常約束，其它影響市場(chǎng)的反競(jìng)爭(zhēng)的程度協(xié)議可能被無(wú)視或被排除在競(jìng)爭(zhēng)政策的范圍之外，國(guó)內(nèi)廠商可能不允許同那些來(lái)自有大量貿(mào)易壁壘的市場(chǎng)的外國(guó)廠商進(jìn)展合作。暗中的慣例和邊界貿(mào)易壁壘不是唯一的競(jìng)爭(zhēng)扭曲。歧視有優(yōu)勢(shì)的國(guó)內(nèi)廠商的國(guó)內(nèi)政策也扭曲競(jìng)爭(zhēng)，假設(shè)不是在國(guó)內(nèi)，至少在國(guó)家之間是這樣。這里又有不同的政策分割，管制產(chǎn)業(yè)的許多領(lǐng)域和多種形式的政府援助都在競(jìng)爭(zhēng)政策的范圍之外。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合會(huì)談中，在諸如補(bǔ)貼、技術(shù)壁壘和歐共體開(kāi)放管制產(chǎn)業(yè)新措施的復(fù)雜性等問(wèn)題上的一系列觀點(diǎn)說(shuō)明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)是由少數(shù)廠商所操縱，當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的一部分是國(guó)有或國(guó)家控制的，當(dāng)市場(chǎng)進(jìn)入和市場(chǎng)行為是被管制的，以及當(dāng)一些國(guó)內(nèi)廠商獲得廣

12、泛的公眾支持時(shí)，消除對(duì)貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)的扭曲是困難的。對(duì)貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)扭曲的最終消除需要：撤銷(xiāo)所有的貿(mào)易壁壘通過(guò)審查貿(mào)易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)影響來(lái)減少對(duì)高效消費(fèi)者的偏見(jiàn)強(qiáng)化范圍和豁免相當(dāng)類(lèi)似的適宜競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)政策和政府行為規(guī)那么如公共采購(gòu)規(guī)那么建立范規(guī)當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況需要時(shí)部分廢除正常競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么授權(quán)的程序在缺乏全球競(jìng)爭(zhēng)權(quán)威的情況下，取消貿(mào)易障礙的努力應(yīng)相應(yīng)建立磋商和協(xié)調(diào)機(jī)制以消除競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么間互相矛盾解釋的差異。競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易中的磋商和合作已在經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)展組織國(guó)家中獲得進(jìn)展，由于沒(méi)有有約束力的多邊競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，這種機(jī)制最初僅能充當(dāng)更系統(tǒng)和有組織地討論爭(zhēng)端和理解國(guó)家間差異的論壇。假設(shè)它產(chǎn)生有

13、約束力的后果，它將會(huì)逐漸地建立在共同規(guī)那么的根底之上。走向協(xié)調(diào)步驟這里有三個(gè)步驟可以消除貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)政策沖突的影響。從概念上但不一定是政治上說(shuō)，最容易施行的解決措施是改革現(xiàn)存的貿(mào)易管制，以使其反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)最小化。實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的的途徑之一是將現(xiàn)存的貿(mào)易限制措施轉(zhuǎn)換成關(guān)稅。貿(mào)易改革的一個(gè)組成部分是承諾不采取貿(mào)易管理措施即使是“自愿的管理措施。另一個(gè)途徑是使對(duì)貿(mào)易措施的經(jīng)濟(jì)總體影響的定期審查制度化。貿(mào)易措施的改革應(yīng)相應(yīng)取消進(jìn)出口卡特爾從競(jìng)爭(zhēng)法律和其它相關(guān)條款的調(diào)整獲得的豁免。第二個(gè)步驟是相當(dāng)困難的，它要求取消現(xiàn)存的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，對(duì)扭曲貿(mào)易的國(guó)內(nèi)政策如補(bǔ)貼，優(yōu)惠的公共采購(gòu)，實(shí)行不一致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立有約束力的規(guī)那么和堅(jiān)持強(qiáng)化反對(duì)合謀和壟斷性行為的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么以及這些強(qiáng)化措施應(yīng)盡可能透明并不受當(dāng)時(shí)的政治問(wèn)題的影響。第三個(gè)也是最困難的一個(gè)措施是處理構(gòu)造性制度性差異和扭曲貿(mào)易與投資的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么互相沖突的解釋。構(gòu)造性和制度性差異的例子是在合伙兼并和接收、產(chǎn)業(yè)的國(guó)家所有、合法壟斷和管制產(chǎn)業(yè)等方面不一致的國(guó)內(nèi)規(guī)那么和政策。競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么互相沖突的解釋和應(yīng)用的例子是對(duì)合營(yíng)廠商、跨國(guó)合并的審查以及對(duì)謀求效率的合謀事件或限制國(guó)際貿(mào)易的壟斷化行為給予豁免。因此，這第三個(gè)措施可能是從逐步統(tǒng)一比方一樣的解釋和應(yīng)用與多邊磋商與合作相聯(lián)絡(luò)的關(guān)鍵條款如在合謀方面開(kāi)始，然后逐步演變?yōu)椴捎霉餐?guī)那么和建立一個(gè)有約束力的解決爭(zhēng)