××營(yíng)業(yè)部理財(cái)顧問職級(jí)草案

1、營(yíng)業(yè)部理財(cái)財(cái)顧問職級(jí)級(jí)評(píng)定草案一、總則為讓營(yíng)業(yè)部部進(jìn)一步吸吸引和留住住優(yōu)秀的咨咨詢?nèi)瞬?，提提高咨詢?nèi)巳藛T的工作作積極性和和創(chuàng)造力，實(shí)實(shí)現(xiàn)收入的的合理分配配，建立健全全科學(xué)完善善的人才評(píng)評(píng)價(jià)機(jī)制，客客觀評(píng)價(jià)理理財(cái)顧問人人員在營(yíng)業(yè)部客客戶服務(wù)和和營(yíng)銷過程程中發(fā)揮的的重要作用用，建立合合理有效的的人才開發(fā)發(fā)、培養(yǎng)和和提高機(jī)制制，特制定定本方案。在評(píng)定過程程中，堅(jiān)持持德才兼?zhèn)鋫?、注重?shí)實(shí)績(jī)、競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)激勵(lì)的原原則；堅(jiān)持持公平、公公正、公開開的原則。二、參評(píng)條條件按照理財(cái)顧顧問人員工工作成績(jī)、工作崗位位和內(nèi)容、業(yè)務(wù)水平平、工作態(tài)態(tài)度等綜合合評(píng)定，將將其技術(shù)職職級(jí)劃分為為5級(jí)，即首首席分析師師、特級(jí)分分析師、

2、高高級(jí)分析師師、分析師師和助理分分析師。申申請(qǐng)不同職職級(jí)須滿足足相應(yīng)的參參評(píng)條件。具體包括括：助理分析師師具有證券從從業(yè)資格；在本公司工工作半年以以上或同行行業(yè)1年以以上工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)；具備證券分分析的基本本技能，包包括基本的的市場(chǎng)分析析能力，基基本的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力；分析師本科以上學(xué)學(xué)歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作1年以上或或同行業(yè)22年以上相關(guān)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；具備證券分分析的基本本技能，包包括一定的的市場(chǎng)分析析能力，一一定的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力、一定的圖表表分析能力力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于55次，咨詢協(xié)

3、協(xié)作產(chǎn)品投投稿一年不不少于100次。高級(jí)分析師師本科以上學(xué)學(xué)歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作2年以上或或同行業(yè)33年以上相相關(guān)工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)；具備較強(qiáng)的的證券分析析技能，包包括良好的的市場(chǎng)分析析能力，良良好的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力，良好的圖表分析能力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于110次，咨詢協(xié)協(xié)作產(chǎn)品投投稿一年不不少于200次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于于5次。特級(jí)分析師師本科以上學(xué)學(xué)歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作3年以上或或同行業(yè)55年以上相相關(guān)工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)；具備較佳的的證券分析析技能，包包括良好

4、的的市場(chǎng)分析析能力，良良好的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力，良良好的圖表表分析能力力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于110次，咨咨詢協(xié)作產(chǎn)產(chǎn)品投稿一一年不少于于20次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于于10次。首席分析師師本科以上學(xué)學(xué)歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作5年以上或或同行業(yè)88年以上相相關(guān)工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)；具備極佳的的證券分析析技能，包包括極佳的市場(chǎng)場(chǎng)分析能力力，極佳的的宏觀、行行業(yè)和上市市公司基本本面分析能能力，極佳佳的圖表分分析能力；具有扎實(shí)的的研究功底底、廣闊的的研究視野野和全局把把握能力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群

5、日均發(fā)言言不少于110次，理財(cái)金周周刊投稿稿一年不少少于20次次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)股評(píng)報(bào)告告會(huì)不少于于10次。一年內(nèi)在中國(guó)證券券報(bào)、上海證券券報(bào)、證券時(shí)報(bào)報(bào)等主流流媒體發(fā)表表文章不少少于6篇。三、考評(píng)內(nèi)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)1、工作成成績(jī)：從定定位來(lái)看，理財(cái)顧問人員的主要服務(wù)于營(yíng)業(yè)部的客戶，因此，咨詢?nèi)藛T的工作成績(jī)主要視該員工對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)度而定。具體而言，即在本職工作中對(duì)營(yíng)業(yè)部提高競(jìng)爭(zhēng)力、提高收入等方面所做出的成績(jī)。 2、工作崗崗位、內(nèi)容容：不同的的工作崗位位、工作內(nèi)內(nèi)容對(duì)員工工在業(yè)務(wù)能能力、心里里承載能力力、勞動(dòng)強(qiáng)強(qiáng)度、廣義義勞動(dòng)時(shí)間間等方面的的要求不同同，在分析析人員技術(shù)術(shù)職級(jí)

6、評(píng)定定中應(yīng)占有有一定的權(quán)權(quán)重。3、業(yè)務(wù)能能力：指咨咨詢?nèi)藛T在在本職工作作中所體現(xiàn)現(xiàn)出的業(yè)務(wù)務(wù)能力和水水平。4、敬業(yè)精精神：作為為咨詢服務(wù)人人員，工作作狀態(tài)、專專業(yè)精神、工作態(tài)度度都影響到到公司、部部門和個(gè)人人形象，是是公司、部部門和員工工個(gè)人無(wú)形形資產(chǎn)的一一部分?？荚u(píng)指標(biāo)及及相應(yīng)權(quán)重重考評(píng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容權(quán)重(%)工作成績(jī)（70%）個(gè)股推薦20大勢(shì)研判20總部研究成成果轉(zhuǎn)化15咨詢協(xié)作10媒體合作5工作崗位、內(nèi)容（10%）工作崗位的的要求、附附加值、5工作強(qiáng)度、工作壓力力5業(yè)務(wù)能力（10%）分析判斷能能力5與客戶溝通通能力5敬業(yè)精神（10%）工作態(tài)度、工作狀態(tài)態(tài)5團(tuán)隊(duì)精神5合計(jì)100說(shuō)明：咨詢協(xié)作：指

7、參加研研發(fā)中心組組織的電話話會(huì)議、論論壇、QQQ群、培訓(xùn)訓(xùn)、模擬炒炒股等各種種活動(dòng)?？偛垦芯砍沙晒D(zhuǎn)化：指將研發(fā)發(fā)中心觀點(diǎn)點(diǎn)及時(shí)、有效的傳遞遞到相關(guān)客客戶，并結(jié)合市市場(chǎng)變化和和客戶情況況進(jìn)行分析析和指導(dǎo)。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與與相應(yīng)職級(jí)級(jí)得分職級(jí)50600助理61700分析師71800高級(jí)分析師師81900特級(jí)分析師師911000首席分析師師四、考評(píng)程程序1、技術(shù)職職級(jí)評(píng)定每每年11月月進(jìn)行一次次；2、滿足條條件的申請(qǐng)請(qǐng)人可在每每年11月月之前，向向技術(shù)職級(jí)級(jí)評(píng)審小組組聯(lián)系人提出出相應(yīng)職級(jí)級(jí)的書面申申請(qǐng)，內(nèi)容容包括過往往工作成績(jī)績(jī)的回顧，自自身符合相相應(yīng)職級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的理由由和舉證等等；3、評(píng)審小小組聯(lián)系人人對(duì)申請(qǐng)人人的資格和和申請(qǐng)書內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行初初審，如認(rèn)認(rèn)可，則由該聯(lián)系人人向評(píng)審小小組各成員員發(fā)送評(píng)審考核核表；4、評(píng)審小小組組長(zhǎng)匯匯總組員的的打分情況況，并組出出自己的評(píng)評(píng)分，按照照組長(zhǎng)和其其它組員打打分平均分分按3 :7進(jìn)行加權(quán)平平均，得到到最終得分分；5、評(píng)審小小組組長(zhǎng)參參考評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)給出最最終評(píng)審結(jié)結(jié)果，并將將評(píng)審小組組全體打分分情況及評(píng)評(píng)審結(jié)果對(duì)對(duì)評(píng)審小組組成員和申申請(qǐng)人進(jìn)行行公示。五、技術(shù)職職級(jí)評(píng)審小小組成員組長(zhǎng)：研發(fā)發(fā)中心負(fù)責(zé)責(zé)人組員：經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)人、所在營(yíng)業(yè)部部總經(jīng)理和和市場(chǎng)部負(fù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)口口管理人員員、研發(fā)中心客服人人