孵化器種子基金創(chuàng)投基金組建方案模版

1、 xx創(chuàng)投基金合伙企業(yè)組建方案20 xx年x月目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc444782433 一、基金基本情況 PAGEREF _Toc444782433 h 3 HYPERLINK l _Toc444782434 二、基金組建方式 PAGEREF _Toc444782434 h 3 HYPERLINK l _Toc444782435 三、基金管理 PAGEREF _Toc444782435 h 4 HYPERLINK l _Toc444782436 四、基金的收益分配及虧損分擔(dān) PAGEREF _Toc444782436 h 5 HYPERLINK

2、 l _Toc444782437 五、加入基金、退出基金、增加出資和減少出資 PAGEREF _Toc444782437 h 6一、基金基本情況xx創(chuàng)投基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“基金”）由xx孵化器企業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）發(fā)起，并擔(dān)任普通合伙人；xx科技資金運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）作為財(cái)政資金的出資代表參與基金籌建，并擔(dān)任有限合伙人?；鸬慕M織形式：基金采用有限合伙企業(yè)形式，為有限合伙制股權(quán)投資基金。基金主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：x?；鸬膱?zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表：基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人為普通合伙人xx孵化器企業(yè)管理有限公司，委派代表為x。二、基金組建方式基金組建方式：定向募集

3、，不采用公開(kāi)發(fā)行方式募集。 設(shè)立時(shí)基金規(guī)模：基金規(guī)模（認(rèn)繳出資總額）為500萬(wàn)元(指人民幣，下同)，其中甲方認(rèn)購(gòu)金額為300萬(wàn)元，占基金認(rèn)繳出資總額的60%，乙方認(rèn)購(gòu)總額為200萬(wàn)元，占基金規(guī)模的40%。出資繳納期限與安排：本基金采用一次性繳付制，在本合伙企業(yè)成立之后3個(gè)月內(nèi)普通合伙人須足額交付出資款，有限合伙人應(yīng)按照普通合伙人出具的繳款通知所規(guī)定的時(shí)間繳納全部出資款；基金的經(jīng)營(yíng)范圍：對(duì)于在普通合伙人所管轄的xx數(shù)碼城科技企業(yè)孵化器范圍內(nèi)的創(chuàng)客團(tuán)隊(duì)、入孵企業(yè)或虛擬孵化企業(yè)進(jìn)行種子期投資。基金存續(xù)期限：基金的存續(xù)期限為自基金成立之日起5年?；鸫胬m(xù)期限屆滿，普通合伙人根據(jù)項(xiàng)目退出情況有權(quán)決定可延

4、期一次，期限最長(zhǎng)不超過(guò)2年?；饝?yīng)到期立即進(jìn)行解散，但基金持有的尚未完成退出的項(xiàng)目企業(yè)股權(quán)應(yīng)全部無(wú)償歸所有合伙人所有。若基金投資的全部項(xiàng)目企業(yè)在存續(xù)期屆滿前完成退出，基金可提前解散。xx孵化器企業(yè)管理有限公司作為唯一的普通合伙人，對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。三、基金管理基金設(shè)立合伙人大會(huì)，由全體有限合伙人和普通合伙人組成，由普通合伙人負(fù)責(zé)召集；普通合伙人可根據(jù)情況決定召開(kāi)合伙人大會(huì)，有限合伙人不參加合伙人大會(huì)不影響會(huì)議召開(kāi)，合伙人表決事項(xiàng)按照基金章程及合伙協(xié)議約定處理。普通合伙人每年至少召開(kāi)一次合伙人交流會(huì)議，與合伙人及時(shí)溝通基金運(yùn)作情況，聽(tīng)取

5、合伙人的相關(guān)建議。基金的投資方向：在法律法規(guī)許可的前提下，對(duì)于在普通合伙人所管轄的xx數(shù)碼城科技企業(yè)孵化器范圍內(nèi)的創(chuàng)客團(tuán)隊(duì)、入孵企業(yè)或虛擬孵化企業(yè)進(jìn)行種子期投資?；鸬耐顿Y領(lǐng)域：基金的投資領(lǐng)域主要包括但不限于消費(fèi)服務(wù)、醫(yī)療健康、TMT、裝備制造、新能源新材料及清潔技術(shù)等?；饠M投資的目標(biāo)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的主要選擇標(biāo)準(zhǔn)：符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策；擁有核心技術(shù)或行業(yè)領(lǐng)先的商業(yè)模式；有初步的資本市場(chǎng)認(rèn)可的公司形象，商業(yè)市場(chǎng)廣闊；行業(yè)內(nèi)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，具有一定的品牌影響力；具有清晰的業(yè)務(wù)模式且主營(yíng)業(yè)務(wù)突出；預(yù)測(cè)未來(lái)3-5年內(nèi)將保持一定增長(zhǎng)速度；企業(yè)運(yùn)行穩(wěn)健、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全；企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定且值得信

6、賴。基金投資限制：投資于一家項(xiàng)目企業(yè)的股權(quán)投資額不得超過(guò)200萬(wàn)元人民幣；投資單個(gè)企業(yè)的投資期限不超過(guò)4年。如果基金投資超出上述投資方向、投資范圍和投資比例，普通合伙人應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體有限合伙人書面同意?；疬M(jìn)行投資時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)直接作為單個(gè)項(xiàng)目企業(yè)的投資主體進(jìn)行投資，但在特殊情況下可以在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)采取下列具體方式進(jìn)行投資：基金單獨(dú)或與其他機(jī)構(gòu)設(shè)立項(xiàng)目公司作為單個(gè)項(xiàng)目企業(yè)的投資主體進(jìn)行投資；通過(guò)委托的方式，委托普通合伙人作為單個(gè)項(xiàng)目企業(yè)的投資主體進(jìn)行投資。具體投資方式由普通合伙人根據(jù)實(shí)際情況確定?；鹜顿Y委員會(huì)：基金投資委員會(huì)由3人構(gòu)成，其中甲方指派2人，乙方指派1人，3名投委在項(xiàng)目投資決策

7、表決時(shí)擁有一票否決權(quán)?；鸬墓蓹?quán)投資程序項(xiàng)目獲取與篩選 通過(guò)各種渠道獲取商業(yè)計(jì)劃書等項(xiàng)目資料，與企業(yè)進(jìn)行初步接觸。形成項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)，依據(jù)法律法規(guī)及基金投資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步篩選，將符合要求的項(xiàng)目納入項(xiàng)目庫(kù)進(jìn)行管理。項(xiàng)目立項(xiàng) 對(duì)入庫(kù)管理的項(xiàng)目，進(jìn)行初步分析研究撰寫項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，并提請(qǐng)召開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)議。經(jīng)項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)議表決通過(guò)并經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，可開(kāi)展后續(xù)推進(jìn)與實(shí)施。 項(xiàng)目決策對(duì)通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，進(jìn)行深入的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，完成業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作，形成項(xiàng)目投資建議書，并提請(qǐng)召開(kāi)投資決策會(huì)議?；鹜顿Y委員會(huì)，根據(jù)項(xiàng)目投資建議書和項(xiàng)目匯報(bào)，對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行表決表決通過(guò)并經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，可開(kāi)展盡職調(diào)查工作。依據(jù)投資決議的相關(guān)要求，

8、與項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行投資談判，并簽署投資框架協(xié)議。盡職調(diào)查 通過(guò)投資決策的項(xiàng)目，組織對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行法律及財(cái)務(wù)盡職調(diào)查；較為復(fù)雜的項(xiàng)目，可聘請(qǐng)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)及法律盡職調(diào)查，并出具專業(yè)的盡職調(diào)查報(bào)告。經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目企業(yè)存在重大財(cái)務(wù)或法律問(wèn)題，則須重新召開(kāi)投資決策會(huì)議，由投資決策委員會(huì)進(jìn)行重新表決；如未發(fā)現(xiàn)重大財(cái)務(wù)或法律問(wèn)題，則進(jìn)入項(xiàng)目交易實(shí)施階段。交易實(shí)施 與項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行交易結(jié)構(gòu)的談判，確定項(xiàng)目投資協(xié)議及相關(guān)文件，經(jīng)審批后，簽署相關(guān)法律文件，并完成股權(quán)交易及劃款事宜。 投后管理 項(xiàng)目投資完成后，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行密切跟蹤，落實(shí)投資協(xié)議中約定的后續(xù)事項(xiàng)，并以定期、不定期分析報(bào)告、專項(xiàng)匯

9、報(bào)報(bào)告等方式監(jiān)控企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況；同時(shí)依據(jù)被投資企業(yè)需要，提供必要人事、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面的協(xié)助。在特殊情況下，可指派專人參與被投資企業(yè)的管理和決策等工作。項(xiàng)目退出項(xiàng)目投資的退出方式主要包括協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓、IPO上市、兼并收購(gòu)、管理層回購(gòu)等。依據(jù)豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，為被投資企業(yè)提供專業(yè)的指導(dǎo)及顧問(wèn)服務(wù)，使得投資項(xiàng)目可以通過(guò)上述方式順利退出，以獲取超額的投資收益。四、基金的收益分配及虧損分擔(dān)基金的收益是指基金取得的股權(quán)投資收益和其他收益。股權(quán)投資收益是指：基金從其進(jìn)行股權(quán)投資的項(xiàng)目企業(yè)取得的全部現(xiàn)金收入，包括從被投資項(xiàng)目企業(yè)退出取得的作為股權(quán)對(duì)價(jià)價(jià)款的處置性現(xiàn)金收入，以及通過(guò)被投資企業(yè)

10、分紅等形式取得的日常性現(xiàn)金收入。其他收益是指：基金取得的除股權(quán)投資收益之外的其他全部收入，包括但不限于投資新股申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、貨幣型基金等低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品及銀行存款取得的全部現(xiàn)金收入。本條所稱退出是指：基金以境內(nèi)外IPO、協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合伙協(xié)議或基金章程規(guī)定的其他方式處置持有的被投資項(xiàng)目企業(yè)股權(quán)，且獲得的股權(quán)（份）轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)價(jià)款全部回收至基金的賬戶。基金收益分配的比例和順序：首先，基金從每個(gè)投資的項(xiàng)目企業(yè)退出后，由普通合伙人提取收益部分的20%作為獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)；其次，收益部分其余80%留存在基金池中，繼續(xù)用于滾動(dòng)追加投資，直至基金存續(xù)期屆滿清算，合伙人按投資比例收回本金和收益。基金收益分配的時(shí)間在基金

11、從投資的每個(gè)項(xiàng)目企業(yè)退出之日起十個(gè)工作日內(nèi)，基金應(yīng)將從該項(xiàng)目取得的股權(quán)投資收益按前述原則和比例進(jìn)行分配。虧損分擔(dān)原則和比例各合伙人按照其認(rèn)繳出資比例承擔(dān)對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資項(xiàng)目虧損，有限合伙人僅以出資額為限承擔(dān)虧損，超出部分由普通合伙人承擔(dān)并依法承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。五、加入基金、退出基金、增加出資和減少出資加入基金基金存續(xù)期內(nèi)，基金不增加新合伙人，但因基金合伙人向基金合伙人之外的人轉(zhuǎn)讓出資導(dǎo)致合伙人增加的除外。新合伙人按照前款規(guī)定加入基金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)普通合伙人同意并依法訂立書面入伙協(xié)議。普通合伙人有權(quán)決定因上述事項(xiàng)變更而修改或補(bǔ)充合伙協(xié)議和基金章程并代表全體合伙人簽署合伙協(xié)議和基金章程。除非本章程或合伙

12、協(xié)議另有規(guī)定，新有限合伙人依據(jù)基金章程與有限合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。新有限合伙人對(duì)入伙前基金的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙： 依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者被宣告破產(chǎn)； 法律規(guī)定或者基金章程約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格； 合伙人在基金中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。 退伙事由實(shí)際發(fā)生之日為退伙生效日。合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，基金應(yīng)將該合伙人除名：在另一合伙人發(fā)出催告通知后仍未履行出資義務(wù)；因故意或者重大過(guò)失給基金造成損失；執(zhí)行基金事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；發(fā)生基金章程約定的事由。對(duì)合伙人的除名決議作出后，由

13、基金書面通知被除名合伙人。被除名合伙人接到除名通知之日，除名生效，被除名合伙人退伙。被除名合伙人對(duì)除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起30日內(nèi)，向人民法院起訴。除當(dāng)然退伙及除名退伙外，基金存續(xù)期間，有限合伙人不得退伙，但發(fā)生以下情況之一有限合伙人可以退伙：有限合伙人經(jīng)普通合伙人書面同意轉(zhuǎn)讓其持有的全部出資后退伙；依法律法規(guī)、政策或監(jiān)管部門的規(guī)定或者有權(quán)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)的決定、裁決、判決，須提前退伙；其他合伙人嚴(yán)重違反基金章程約定的義務(wù)；法律法規(guī)規(guī)定的其他事由。普通合伙人有權(quán)決定因上述事項(xiàng)變更而修改或補(bǔ)充合伙協(xié)議和基金章程并代表全體合伙人簽署合伙協(xié)議和基金章程。除有限合伙人因其他合伙人原因?qū)е峦嘶锏那樾螣o(wú)需賠償外，退伙的退伙人或除名的被除名人對(duì)給基金及其他合伙人造成的損失負(fù)有賠償責(zé)任的，在計(jì)算退還的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)相應(yīng)扣減其應(yīng)當(dāng)賠償?shù)臄?shù)額，退還的財(cái)產(chǎn)份額不足扣減，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足賠償差額。有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的基金債務(wù)，以其退伙時(shí)從基金取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任