當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論研究的新進展

1、 當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論研究的新進展摘 要 歸納梳理了西方產(chǎn)業(yè)組織理論研究的最新進展，并對我國產(chǎn)業(yè)組織理論研究的起步、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢作了簡要述評。本文認(rèn)為，我國產(chǎn)業(yè)組織研究的一個顯著趨勢在于逐步實現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合的積極轉(zhuǎn)換，未來我國產(chǎn)業(yè)組織研究將 進入一個基于自身實際情況的、獨具特色的研究階段，尤其是側(cè)重于實證性案例分析的應(yīng)用時期。 關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)組織；理論研究；發(fā)展趨勢 一、當(dāng)代西方產(chǎn)業(yè)組織理論研究的最新進展 20世紀(jì)90年代以來，西方產(chǎn)業(yè)組織研究的最新發(fā)展主要表現(xiàn)在以下幾個方面： (一)在理論基礎(chǔ)上廣泛吸取現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的新思想，修正了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設(shè)。產(chǎn)業(yè)組織理論把交易

2、費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、代理理論等納入對企業(yè)行為的研究，如運用交易費用理論說明組織的效用來自交易費用的節(jié)約，運用產(chǎn)權(quán)理論說明市場資源配置的失誤在于產(chǎn)權(quán)配置的失誤，運用代理理論分析所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)分離對企業(yè)成長動力結(jié)構(gòu)的影響以及建立相應(yīng)約束機制的途徑。 (二)在研究重點上轉(zhuǎn)移到對企業(yè)行為的研究，認(rèn)為企業(yè)行為是企業(yè)決策者基于自己的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)而作出決策和實施決策的結(jié)果，與企業(yè)所處的市場關(guān)系不大。與以往的產(chǎn)業(yè)組織理論側(cè)重于分析市場份額、集中程度和進入壁壘對企業(yè)行為的影響不同，新的理論側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織形式、經(jīng)營目標(biāo)和合理預(yù)期對企業(yè)行為的影響，從而蘊涵了一些企業(yè)內(nèi)部的組織和管理理論

3、。 (三)在研究方法上，廣泛引入了博弈論方法和正規(guī)微觀經(jīng)濟學(xué)模型。lOCaLHoSt博弈思想有助于說明企業(yè)行為是怎樣取決于企業(yè)自己的行為可能引致其他企業(yè)反應(yīng)行為的預(yù)期，亦即企業(yè)行為的決定不再只是一種客觀的經(jīng)濟決定，而是與當(dāng)事人的心理預(yù)期緊緊聯(lián)系在一起。與此同時，隨著產(chǎn)業(yè)組織研究的深入，建立了越來越多的正規(guī)微觀經(jīng)濟學(xué)模型，出現(xiàn)了用正規(guī)數(shù)學(xué)模型分析取代結(jié)構(gòu)行為績效(scp)框架的趨勢。 (四)行為不確定性和不完全信息問題成為當(dāng)今西方產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重點。首先，信息不完全和誠信缺失導(dǎo)致企業(yè)管理系統(tǒng)紊亂，業(yè)內(nèi)操作者聯(lián)合商業(yè)欺詐行為層出不窮，特別是金融詐騙和財務(wù)混亂，其主要原因是社會監(jiān)督機制作用持續(xù)降

4、低和誠信的嚴(yán)重縮水，而這一切又都與個人行為的不確定性和信息不完全緊密相關(guān)。其次，信息不完全和誠信缺失使社會中介環(huán)節(jié)的社會監(jiān)督機制失效，特別是在企業(yè)信息暗箱操作化背景下，公眾性輿論監(jiān)督由于對企業(yè)運作系統(tǒng)的了解不可能徹底，也就無法有效揭露企業(yè)的違規(guī)行為。與此相適應(yīng)，有關(guān)企業(yè)財務(wù)公開制度、公司股權(quán)問題和金融組織誠信問題成為當(dāng)代的熱門話題，當(dāng)今西方產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重點明顯偏向于對企業(yè)行為不確定性和不完全信息問題方面。 (五)政府官員行為問題也是近年產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一個重點。例如，赫爾曼和考夫曼在解決轉(zhuǎn)軌國家中的政府俘獲問題(2002)一文中提出了一種衡量政府整體腐敗狀況的方法，對22個轉(zhuǎn)軌國家的政

5、府俘獲問題進行調(diào)查和研究，分析企業(yè)是通過什么樣的途徑來獲取政府官員的扶持，以便獲取高額利潤的。他們的研究表明，政府官員被俘獲對一個國家的長期發(fā)展來說，其危害性是非常大的，俘獲行為不僅會扭曲競爭環(huán)境，耗費企業(yè)家的才能，還會損害一個國家的創(chuàng)新能力，阻礙競爭，破壞可持續(xù)的經(jīng)濟增長。因此，解決政府俘獲問題的根本在于改善政府治理結(jié)構(gòu)和加強法制建設(shè)。 (六)信息時代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題研究是產(chǎn)業(yè)組織理論的一項新課題。隨著信息技術(shù)對經(jīng)濟活動的影響日益廣泛和迅速滲透，社會經(jīng)濟活動的各種關(guān)系正在發(fā)生重大變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。進入20世紀(jì)90年代以來，信息技術(shù)的飛速發(fā)展使得企業(yè)之間能夠更加方便、快捷地互換

6、、共享數(shù)字化信息。這樣，原有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)效率就相對降低了，而一種更有效的“模塊化”產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)隨即產(chǎn)生，通過共享某些資源，如網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息資訊和先進技術(shù)手段等，行業(yè)內(nèi)部自然分解為一些固定的模塊，分別集中力量研發(fā)、制造特定的產(chǎn)品，然后再在行業(yè)間開展合作，這樣便可節(jié)約大量的資本，提高行業(yè)競爭力。 二、我國產(chǎn)業(yè)組織理論研究的新進展 (一)我國產(chǎn)業(yè)組織理論研究的起步和發(fā)展。我國理論界對產(chǎn)業(yè)組織理論的研究起步較晚。最早是20世紀(jì)50年代從前蘇聯(lián)引進的，那時產(chǎn)業(yè)的概念主要是指計劃經(jīng)濟中的行業(yè)、部門。直到改革開放前，我國一直缺乏系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論研究，雖然經(jīng)濟學(xué)界在不自覺狀態(tài)下對產(chǎn)業(yè)組織問題進行過一些研究

7、，如對工業(yè)經(jīng)濟領(lǐng)域的社會分工和專業(yè)化生成與協(xié)作問題的研究，以及對工業(yè)生產(chǎn)的聯(lián)合化和集中化等問題所進行的研究，但是這些研究都不能不受到前蘇聯(lián)范式的極大影響。 1978年后，產(chǎn)業(yè)組織理論研究進入一個引進與研究范式初步轉(zhuǎn)換的時期。最早介紹到國內(nèi)的有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織著作是美國學(xué)者謝佩德的市場勢利與經(jīng)濟福利導(dǎo)論(1980)，不過這并未引起當(dāng)時學(xué)術(shù)界的注意，自然也就談不上深入研究了。國內(nèi)第一部研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的著作是楊治編著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論(1985)，它將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策等內(nèi)容都納入了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。20世紀(jì)90年代以后，我國產(chǎn)業(yè)組織理論研究進入了繁榮時期。經(jīng)過改革開放30

8、年的引進、吸收、創(chuàng)新，新的研究范式已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)組織研究的主導(dǎo)方式。市場化取向的經(jīng)濟體制改革，使得原本只在西方市場經(jīng)濟國家出現(xiàn)的一些產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象和問題，在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間也得到了充分地暴露，為產(chǎn)業(yè)組織研究提供了有利條件，國內(nèi)一些學(xué)者開始對我國產(chǎn)業(yè)組織問題進行研究。如陳小洪、金忠義主編的企業(yè)市場關(guān)系分析：產(chǎn)業(yè)組織理論及其應(yīng)用(1990)，這是國內(nèi)學(xué)者編著的針對國內(nèi)讀者的第一本系統(tǒng)介紹產(chǎn)業(yè)組織理論和國外產(chǎn)業(yè)組織研究狀況的專著。王慧炯的產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭：中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究(1991)和馬建堂的結(jié)構(gòu)與行為：中國產(chǎn)業(yè)組織研究(1993)這兩本書同時榮獲第六屆孫冶方經(jīng)濟學(xué)獎(1994)。夏123下一頁

9、 大慰的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(1994)是國內(nèi)第一部系統(tǒng)介紹和分析產(chǎn)業(yè)組織理論、方法以及產(chǎn)業(yè)組織政策的著作。金碚的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(1999)全面考察了我國的產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)業(yè)管理制度、勞動人事制度、流通體制、金融體制、外貿(mào)體制對產(chǎn)業(yè)組織的影響，使產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的分析范式更加完善。 總之，這一時期的研究趨于多樣化：在研究的理論框架上，既有西方正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論的scp分析框架內(nèi)展開的分析論著，也有在新制度經(jīng)濟學(xué)和公共選擇理論的框架內(nèi)進行分析的成果；在研究方法上，規(guī)范性的分析趨于減少，實證和案例分析的論著增多；在分析的廣度上，既有綜合性分析，又有行業(yè)分析和專題性研究。特別值得一提的是，將體制因素包括在產(chǎn)業(yè)組織研究框架內(nèi)

10、，試圖建立一個包含體制因素在內(nèi)的新分析范式是我國產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一大特色和創(chuàng)新。由此可見，我國對產(chǎn)業(yè)組織理論的研究經(jīng)歷了一個引進、發(fā)展和創(chuàng)新的階段。 (二)我國產(chǎn)業(yè)組織研究的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。進入21世紀(jì)以來，國內(nèi)理論界加快了產(chǎn)業(yè)組織研究的步伐，這種現(xiàn)象表明了我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科領(lǐng)域研究和實踐的實質(zhì)性飛躍。這里就其中具有代表性的研究成果簡述如下： 蘇東水的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(2000)運用經(jīng)濟演變規(guī)律對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總是同經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟增長相對應(yīng)而不斷變動的，這種變動主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級演進的高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)橫向演變的合理化，據(jù)此推動著經(jīng)濟的向前發(fā)展。 戴伯勛的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

11、學(xué)(2001)結(jié)合日本汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展案例，綜合研究了特定產(chǎn)業(yè)波及效果理論，認(rèn)為對特定產(chǎn)業(yè)波及效果的預(yù)測分析，是解決應(yīng)選擇何種產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)扶植、發(fā)展什么樣的產(chǎn)業(yè)為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的問題。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生或準(zhǔn)備開創(chuàng)某一產(chǎn)業(yè)的時候，需要了解該產(chǎn)業(yè)部門的興起對國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)生直接和間接的影響，以及對國民經(jīng)濟增長的影響。這種特定產(chǎn)業(yè)波及效果的預(yù)測分析，不僅包括投資本身的波及效果，而且還包括在投產(chǎn)以后所產(chǎn)生的波及效果，也就是原材料的消費造成的生產(chǎn)波及效果。 李悅的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(2004)填補了國內(nèi)高等學(xué)院研究生教育的教材領(lǐng)域的空白，該著作以發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織等為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的核心理論，借鑒并吸取

12、國內(nèi)外同行學(xué)者所發(fā)表的具有學(xué)科前沿水平的科研成果，將產(chǎn)業(yè)組織理論研究提到一個顯著而重要的發(fā)展平臺。作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容之一，合理的產(chǎn)業(yè)組織是產(chǎn)業(yè)借鑒資源合理配置及有效利用的組織形式和組織條件。產(chǎn)業(yè)組織研究涉及的內(nèi)容范疇主要有產(chǎn)業(yè)組織理論與趨勢、工業(yè)集中與集中度、專業(yè)化與協(xié)作、企業(yè)規(guī)模與企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟聯(lián)合與企業(yè)集群、企業(yè)國際化與跨國經(jīng)營等方面。 楊建文等的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(2004)則將產(chǎn)業(yè)組織研究置于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)理論研究的首要地位，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的微觀基礎(chǔ)和核心內(nèi)容，也是微觀經(jīng)濟學(xué)的理論延伸和實際應(yīng)用。產(chǎn)業(yè)組織理論研究的焦點主要集中于產(chǎn)業(yè)與市場的關(guān)系，以及在此基礎(chǔ)上

13、形成的產(chǎn)業(yè)組織形式和企業(yè)組織形式，應(yīng)著重研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，特別是企業(yè)之間的交易關(guān)系、資源占有關(guān)系和利益關(guān)系、行為關(guān)系。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的這些關(guān)系是多樣化的，其變化與發(fā)展不僅影響企業(yè)的生存與發(fā)展，還要影響產(chǎn)業(yè)本身的生存與發(fā)展，而且還將影響到該產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟良性發(fā)展的重要貢獻。產(chǎn)業(yè)組織研究的終極目的在于通過對經(jīng)濟運行過程中產(chǎn)業(yè)組織狀況的分析研究，得出對特定市場效果和競爭秩序狀態(tài)的判斷，從而為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟效率提供實證依據(jù)和理論指導(dǎo)。 劉家順等的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(2006)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)組織理論是以生產(chǎn)、消費、市場、價格、投資、福利等微觀經(jīng)濟學(xué)理論為基礎(chǔ)，通過對經(jīng)濟運行過

14、程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭與壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾的具體考察分析，著力探討產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響，為維護合理的市場競爭秩序、提高產(chǎn)業(yè)運行效率提供分析工具和政策制定的理論依據(jù)。該書的最大亮點在于它綱目性地提出了我國產(chǎn)業(yè)組織研究的新發(fā)展方向，即結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制環(huán)境、文化環(huán)境、市場環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、企業(yè)組織狀況及國家經(jīng)濟社會發(fā)展所處的階段現(xiàn)狀等，構(gòu)建了我國產(chǎn)業(yè)組織理論獨具特色的理論體系，包括產(chǎn)業(yè)競爭力與企業(yè)競爭力、企業(yè)進入與退出機制、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)績效、壟斷產(chǎn)業(yè)改革與政府管制等方面的研究。 干春暉的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)：教程與案例(20

15、06)一書徹底改變了正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究的范式。正如書名所示，該書作為一部教材，上篇集中論述產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)理論知識，使人們系統(tǒng)掌握產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的梗概與歷史發(fā)展脈絡(luò)及其理論研究趨勢；下篇則幾乎只涉及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)組織研究方面，并且都是緊緊圍繞我國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域展開實證性比較研究，如鋼鐵工業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、石油業(yè)、煤炭業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、商業(yè)銀行業(yè)、保險業(yè)、電信業(yè)、民航運輸業(yè)等。這種案例式研究又不脫離產(chǎn)業(yè)組織研究的主流，即每個行業(yè)分析都從各產(chǎn)業(yè)演進歷史、市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和公共政策等四個方面進行嚴(yán)謹(jǐn)而規(guī)范的論證。 駱品亮的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(2006)是一部專業(yè)性較強但不失理論價值水準(zhǔn)的經(jīng)濟學(xué)專業(yè)研究生教材。與其他

16、同類教材相比，該書具有以下三大特點：一是體系結(jié)構(gòu)有創(chuàng)新，在介紹傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基本模型的基礎(chǔ)上，進行從外生到內(nèi)生，或者從靜態(tài)到動態(tài)，或者從離散到連續(xù)的拓展，然后指出具有代表性的專題研究前沿，最后提出相關(guān)實證研究，特別是案例分析。二是視角新穎，即以現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論進展為研究背景，主要運用博弈論作為建模工具，兼顧合作博弈理論，對企業(yè)的策略性行為進行深入系統(tǒng)的分析，如市場力量福利觀點、產(chǎn)品差異化寡頭競爭模型、廠商策略性行為(包括動態(tài)價格競爭、市場進入遏制、廣告營銷、縱向控制、研究與開發(fā)等)、產(chǎn)業(yè)組織規(guī)制政策(包括兼并與網(wǎng)絡(luò)競爭規(guī)制)。三是理論模型與實證研究特別是案例研究有機結(jié)合，規(guī)范研究與應(yīng)用性案例

17、相結(jié)合，使得看似高深的專業(yè)語言容易被大眾接受和理解，從而有利于產(chǎn)業(yè)組織研究的社會化運用。 由此可見，我國產(chǎn)業(yè)組織研究的一個顯著趨勢在于逐步實現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合的積極轉(zhuǎn)換。如果說20世紀(jì)我國產(chǎn)業(yè)組織研究主要集中于借鑒、引入和吸收發(fā)展國外尤其是西方產(chǎn)業(yè)組織理論，那么，本世紀(jì)初期以來的研究則逐步實現(xiàn)了實質(zhì)性轉(zhuǎn)變，即從純理論式研究到理論與實踐特別是與具體案例分析相結(jié)合的轉(zhuǎn)換。不難預(yù)測，未來我國產(chǎn)業(yè)組織研究即將進入一個基于自身實際情況的、獨具特色的研究階段，尤其是側(cè)重于實證性案例分析的應(yīng)用時期。 參考文獻： 1楊治.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論m.北京：中國人民大學(xué)出版社，1985. 2陳小洪，金忠義.企業(yè)市場關(guān)系分析 m.北京：北京科技文獻出版社，1990. 3李悅.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)m.北京：中國人民大學(xué)出版社，2004. 4王慧炯.產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭m.北京：中國經(jīng)濟出版社，1991. 5夏大慰.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)m.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1994. 6馬建堂.結(jié)構(gòu)與行為：中國產(chǎn)業(yè)組織研究m.北京：中國人民大學(xué)出版社，1993. 7金碚.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)m.北京：經(jīng)濟管理出版社，1999. 8蘇