機械研究院戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)范

1、戰(zhàn)略規(guī)劃治理制度總則為加強機械院集團的戰(zhàn)略治理，更好地整合優(yōu)勢資源，獵取競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)集團的快速進(jìn)展，特制定本制度。本制度中的機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃是指機械院集團在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)下，在充分保障集團權(quán)屬公司經(jīng)營自主性的前提下，所做出的集團中長期進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃。本制度中除專門注明之外，“集團”是指機械院集團，“權(quán)屬公司”是指機械院集團擁有控股權(quán)的二級公司（改制后，要緊針對新設(shè)的股份公司）。本制度中，除專門注明之外，“集團”是指機械院集團，“權(quán)屬公司”是指機械院集團有限公司擁有實際操縱權(quán)的企業(yè)。本制度對機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的流程、周期與內(nèi)容做出規(guī)定，是機械院集團開展戰(zhàn)略規(guī)劃工作的依據(jù)，機械院集團公司和集團各

2、權(quán)屬公司必須遵照執(zhí)行。戰(zhàn)略規(guī)劃治理機構(gòu)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的治理機構(gòu)包括機械院集團高層辦公會、機械院戰(zhàn)略治理委員會和機械院集團戰(zhàn)略進(jìn)展部機械院集團高層辦公會是集團戰(zhàn)略規(guī)劃的最高決策機構(gòu)，其職責(zé)包括：審批機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃；審批機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案；審議機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成決議；審議機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成決議；對相關(guān)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的各項重大事項進(jìn)行決策。機械院集團戰(zhàn)略治理委員會是集團戰(zhàn)略的審核機構(gòu)，其要緊職責(zé)包括：審核機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；審核機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；審核機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；審核機械院集團權(quán)

3、屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；對相關(guān)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的各項重大事項進(jìn)行討論，形成意見。機械院集團戰(zhàn)略治理委員會通過戰(zhàn)略質(zhì)詢會的方式審議集團戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃。機械院集團戰(zhàn)略進(jìn)展部是集團戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行機構(gòu)，在機械院集團院長領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其職責(zé)包括：組織制訂機械院集團各項戰(zhàn)略規(guī)劃治理制度；組織制訂機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃，對機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行年度調(diào)整；建議并審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整；組織進(jìn)行集團戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)重要問題的研究；監(jiān)督集團和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容要求機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃包括集團戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃集團戰(zhàn)略要緊包括以下內(nèi)容：集團進(jìn)展

4、宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)；宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)進(jìn)展分析及對集團阻礙的評估。今后五年集團所處的各行業(yè)的進(jìn)展展望，宏觀經(jīng)濟和行業(yè)進(jìn)展將對本集團造成的阻礙，要緊進(jìn)展機會和要緊威脅；本集團現(xiàn)狀分析。包括集團整體優(yōu)勢、劣勢分析，各業(yè)務(wù)單元情況、業(yè)績及趨勢，各業(yè)務(wù)單元在所處行業(yè)內(nèi)的地位及優(yōu)勢、弱點；集團以后五年戰(zhàn)略目標(biāo)。集團以后五年業(yè)務(wù)重組，放棄哪些產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入哪些新業(yè)務(wù)行業(yè)，各業(yè)務(wù)單元的進(jìn)展側(cè)重點。要緊戰(zhàn)略舉措包括關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)以及合資、兼并等；集團財務(wù)目標(biāo)預(yù)測包括：總銷售額、利潤，資產(chǎn)增值保值率，投資資本回報(ROIC)；要緊資源需求預(yù)測包括：資本投資和人才等；和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)權(quán)屬公司戰(zhàn)略要緊包括以

5、下內(nèi)容：1. 本業(yè)務(wù)單元進(jìn)展宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)2. 宏觀經(jīng)濟環(huán)境及行業(yè)進(jìn)展分析及對本業(yè)務(wù)單元阻礙的評估2.1 今后五年國內(nèi)、外宏觀經(jīng)濟環(huán)境進(jìn)展變化趨勢2.2 今后五年行業(yè)的進(jìn)展展望2.2.1 業(yè)務(wù)進(jìn)展趨勢2.2.2 要緊法規(guī)及經(jīng)營環(huán)境變化2.3 宏觀經(jīng)濟和行業(yè)進(jìn)展將對本業(yè)務(wù)單元造成的阻礙2.3.1 制造的要緊機會2.3.2 造成的要緊威脅3. 本業(yè)務(wù)單元現(xiàn)狀分析3.1 本業(yè)務(wù)單元近年業(yè)績及進(jìn)展趨勢3.2 本業(yè)務(wù)單元要緊競爭優(yōu)勢及弱點4. 業(yè)務(wù)單元面臨的要緊競爭對手分析(國內(nèi)外競爭者)4.1 競爭對手近幾年業(yè)績分析4.2 競爭對手在之后五年可能采納的戰(zhàn)略舉措4.3 對手戰(zhàn)略舉措對本業(yè)務(wù)單元的潛在

6、威脅5. 本業(yè)務(wù)單元五年戰(zhàn)略(方案)5.1 本業(yè)務(wù)單元今后五年將在哪些市場競爭5.1.1 地理市場5.1.2 產(chǎn)品和服務(wù)定位5.1.3 業(yè)務(wù)模型5.2 如何競爭：要緊競爭手段5.3 要緊戰(zhàn)略舉措5.3.1 市場擴張5.3.2 新客戶、渠道的建立6. 業(yè)務(wù)單元五年經(jīng)營及財務(wù)目標(biāo)預(yù)測6.1 要緊增長點預(yù)測6.2 總銷售額6.3 資產(chǎn)增值保值率6.4 市場份額6.5 投資資本回報(ROIC)7. 配合業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略的要緊資源需求預(yù)測7.1 資本投資7.2 人才8. 和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃流程機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃流程要緊包括戰(zhàn)略議題分析及解決、集團總部制定/確認(rèn)集團戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)單元制

7、定業(yè)務(wù)進(jìn)展戰(zhàn)略和質(zhì)詢/公布戰(zhàn)略規(guī)劃四個要緊環(huán)節(jié)。戰(zhàn)略議題分析及解決環(huán)節(jié)包括以下步驟：集團戰(zhàn)略治理委員會發(fā)覺、關(guān)注戰(zhàn)略新問題；組織特不戰(zhàn)略工作小組深入調(diào)查或解決；集團戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行狀況分析；發(fā)覺集團戰(zhàn)略新問題，解決部分戰(zhàn)略問題；業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)覺、關(guān)注與業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)相關(guān)的新問題；組織深入調(diào)查或解決；業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行現(xiàn)狀分析；發(fā)覺本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略新問題并解決新問題；中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人提供戰(zhàn)略相關(guān)的輸入信息。集團總部制定/確認(rèn)集團戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：集團戰(zhàn)略治理委員會重新評價集團進(jìn)展宏圖業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供集團戰(zhàn)略規(guī)劃建議；集團總部戰(zhàn)略進(jìn)展部在集團高層領(lǐng)導(dǎo)下起草集團戰(zhàn)略規(guī)劃；匯總、收集業(yè)務(wù)單元負(fù)

8、責(zé)人意見；集團集團戰(zhàn)略治理委員會質(zhì)詢、修改、批準(zhǔn)集團規(guī)劃。業(yè)務(wù)單元制定業(yè)務(wù)進(jìn)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：集團戰(zhàn)略治理委員向各業(yè)務(wù)單元下達(dá)集團戰(zhàn)略規(guī)劃；建議各業(yè)務(wù)單元應(yīng)特不關(guān)注和解決的議題，并為業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃提供必要的建議；業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人在業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃部門的支持下，領(lǐng)導(dǎo)起草、制定業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃；業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部為業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供技術(shù)分析支持；中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人制訂本中心或事業(yè)部的戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃，輸入至業(yè)務(wù)單元的整體戰(zhàn)略規(guī)劃。質(zhì)詢/公布戰(zhàn)略規(guī)劃環(huán)節(jié)包括以下步驟：集團戰(zhàn)略委員會對各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃逐一質(zhì)詢，提供方向性指導(dǎo)；集團戰(zhàn)略進(jìn)展部組織召開質(zhì)詢會，為集團領(lǐng)導(dǎo)提供分析及技術(shù)支持；業(yè)務(wù)單元

9、領(lǐng)導(dǎo)人陳述本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃；進(jìn)行規(guī)劃的必要修正；業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部參與質(zhì)詢會議，提供業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)分析及技術(shù)支持；中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人參與質(zhì)詢會議，陳述本中心或事業(yè)部之戰(zhàn)略規(guī)劃；最終形成集團及各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃文本并由集團高層最終確認(rèn)戰(zhàn)略規(guī)劃，由集團戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行公布并監(jiān)督執(zhí)行。年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會是集團年度最重要的治理會議，通過對各下屬業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行質(zhì)詢，提出修改意見，以確保其嚴(yán)謹(jǐn)性及可行性。年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會的參加人員包括集團高層，集團戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人，及各業(yè)務(wù)單元下屬中心或事業(yè)部負(fù)責(zé)人(只在質(zhì)詢本業(yè)務(wù)單元規(guī)劃時出席)年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會的會議議

10、程包括以下環(huán)節(jié)：集團負(fù)責(zé)戰(zhàn)略的高層領(lǐng)導(dǎo)介紹集團總體戰(zhàn)略方向及其目標(biāo)；集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人介紹集團總體戰(zhàn)略規(guī)劃(初稿)；集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人宣布會議規(guī)則；各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人匯報各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃，同意與會人員質(zhì)詢；集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人總結(jié)發(fā)言，介紹修正后的集團總體戰(zhàn)略規(guī)劃，明確各業(yè)務(wù)單元需修改的要點及時刻表；集團最高領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)/宣布閉會。集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門需要提早三周預(yù)備要下達(dá)的會議議程、規(guī)則及材料要求，提早四周預(yù)備集團總體戰(zhàn)略規(guī)則初稿，各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃需要提早一周提交本單元的戰(zhàn)略規(guī)劃報告。各業(yè)務(wù)單元呈報的材料圖表一律用PPT形式，按要求格式不超過50頁；質(zhì)詢及對質(zhì)詢的應(yīng)答要求以事實及數(shù)據(jù)為基

11、礎(chǔ)；質(zhì)詢對事，不對人；與會人員對各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃有質(zhì)詢權(quán)，集團最高領(lǐng)導(dǎo)對修剛要求有終決權(quán)。集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)總結(jié)、分發(fā)會議上關(guān)于各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃修改要求的要點和規(guī)劃完成的時刻表；并責(zé)成修改，由集團戰(zhàn)略規(guī)劃部跟蹤進(jìn)度，集團最高領(lǐng)導(dǎo)最終確認(rèn)。戰(zhàn)略規(guī)劃時刻安排機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。集團公司戰(zhàn)略進(jìn)展部自6月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年7月1日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃提案，在8月1日前完成編制工作。在非打算編制年度，集團戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。集團公司戰(zhàn)略進(jìn)展部自前一年10月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年10月15日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在10月30日前完成戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整工作。權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。權(quán)屬公司自前一年8月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年9月1日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃提案，在9月30日前完成編制工作。在非編制打算年度，權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。權(quán)屬公司自前一年10月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年10月15日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在10月30日前完成調(diào)整。戰(zhàn)略規(guī)劃文檔歸檔、保管和查閱集團戰(zhàn)略規(guī)劃文檔包括集團戰(zhàn)略規(guī)劃文件、集團戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件。集團戰(zhàn)略規(guī)劃文檔統(tǒng)一由集團公司戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)