國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性規(guī)制改革：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

1、國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)性規(guī)制改革：一個(gè)文獻(xiàn)綜述一、信息是體制的基石20世紀(jì)80年代初，英國(guó)思維哲學(xué)家埃文思G.Evans，1982便提出，知覺(jué)經(jīng)歷先于概念內(nèi)容，概念內(nèi)容是基于知覺(jué)經(jīng)歷的判斷，但是知覺(jué)經(jīng)歷僅僅是一個(gè)信息狀態(tài)，只具有非概念內(nèi)容。后來(lái)，埃文思的觀點(diǎn)得到國(guó)際著名的哲學(xué)家達(dá)米特的贊同，他在?分析哲學(xué)起源?中評(píng)論道：“有一個(gè)比知識(shí)更天然和更根底的概念這個(gè)概念便是信息。信息由知覺(jué)傳遞，由記憶儲(chǔ)存，盡管也通過(guò)語(yǔ)言傳遞。在恰當(dāng)?shù)氐竭_(dá)知識(shí)之前有必要集中在這個(gè)概念上。例如，獲得信息無(wú)必要理解使其詳細(xì)化的論點(diǎn)；信息流的運(yùn)作層面要比知識(shí)的獲取和傳播更為根本劉鋼，2022。本文并不管證或者討論“信息比“認(rèn)識(shí)的哲

2、學(xué)含義更為根底和更逼近抽象，而是側(cè)重從技術(shù)哲學(xué)的范疇探詢信息和信息技術(shù)的內(nèi)涵、作用和意義。技術(shù)哲學(xué)關(guān)心諸如技術(shù)的本質(zhì)是什么，技術(shù)對(duì)于人的精神、社會(huì)、文化、環(huán)境等方面的影響如何之類的宏觀問(wèn)題Brey，1997。正如技術(shù)哲學(xué)概念的提出者，德國(guó)哲學(xué)家恩斯特卡普ErnstKapp在1877年的?技術(shù)哲學(xué)綱要?一書中認(rèn)為的那樣，技術(shù)哲學(xué)的主要任務(wù)簡(jiǎn)單地說(shuō)就是引起對(duì)這種復(fù)雜性的注意，并且提醒技術(shù)世界的準(zhǔn)確特點(diǎn)，它如何能產(chǎn)生出來(lái)，它的后果是什么。北京大學(xué)吳國(guó)盛教授的看法是，技術(shù)哲學(xué)的真正問(wèn)世，在于哲學(xué)中的理論取向壓倒理論取向，在于意識(shí)到技術(shù)在一定意義上高于科學(xué)而不是科學(xué)的應(yīng)用，在于意識(shí)到技術(shù)比科學(xué)有更漫長(zhǎng)的

3、歷史和更深化的人性根源。而信息哲學(xué)，應(yīng)該說(shuō)比技術(shù)哲學(xué)更逼近抽象和普遍?！靶畔⒄軐W(xué)在國(guó)際哲學(xué)界簡(jiǎn)稱PI。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)所劉鋼博士撰文認(rèn)為，2002年牛津大學(xué)的哲學(xué)家弗洛里迪LuianFlridi在?元哲學(xué)?上發(fā)表的論文?什么是信息哲學(xué)？?是重要的標(biāo)志之一?！氨疚氖堑谝黄髨D系統(tǒng)地分析信息哲學(xué)性質(zhì)的文章。是作者嚴(yán)肅和慎重的考慮和研究的斷言。副標(biāo)題?賽伯哲學(xué)：哲學(xué)與計(jì)算的交匯?顯示，信息哲學(xué)產(chǎn)生于哲學(xué)與計(jì)算的交匯點(diǎn)上。因此這門具有“穿插科學(xué)性質(zhì)的哲學(xué)學(xué)科，以一種嶄新的方式照顧著哲學(xué)，其新就在于把“計(jì)算的“工具引入了哲學(xué)。這與以往的哲學(xué)具有本質(zhì)的不同，其特征之一就在于是工具驅(qū)動(dòng)。美國(guó)從事虛擬實(shí)在研

4、究的哲學(xué)家海姆ihaelHEi甚至將計(jì)算機(jī)稱為“形而上學(xué)的實(shí)驗(yàn)室。另一個(gè)標(biāo)志是弗洛里迪于2001年8月在美國(guó)卡奈基梅隆大學(xué)主辦的計(jì)算機(jī)與哲學(xué)大會(huì)的司馬賀計(jì)算與哲學(xué)講座所做的題為?信息哲學(xué)的假設(shè)干問(wèn)題?的講演。位于中心的是核心概念“信息，各個(gè)問(wèn)題被歸入以下4個(gè)方面：語(yǔ)義、智能、自然和價(jià)值。信息，其定義五花八門，諸如“收信者事先不知道的報(bào)導(dǎo)辭海，“人們同外部世界交換內(nèi)容的名稱維納，“用以消除不確定性的東西香農(nóng)，“影響人們改變對(duì)于決策方案的期待或評(píng)價(jià)的外界刺激西蒙，等等，根本上都是從功用的某一個(gè)側(cè)重點(diǎn)定義的。綜合以上定義，狹義上可以把“信息定義為“經(jīng)過(guò)加工、具有一定含義的、對(duì)應(yīng)用和決策有價(jià)值的數(shù)據(jù)。

5、廣義上，應(yīng)該定義為載體與數(shù)據(jù)，也可以劃分為硬件與軟件。隨著現(xiàn)代科技的開展，信息賴以存在的硬件和軟件都發(fā)生了宏大的變化，信息的內(nèi)涵得到了根本性的擴(kuò)展。原來(lái)無(wú)法承載或不能經(jīng)濟(jì)性地承載信息的硬件，如今可能實(shí)現(xiàn)承載或者具有承載的實(shí)用價(jià)值，甚至具有根本性的革命，如電子管的創(chuàng)造，晶體管的開展，集成電路、大規(guī)模集成電路的突變，以及日后可能實(shí)現(xiàn)的生物芯片。原來(lái)的軟件，也無(wú)法和現(xiàn)代的軟件同日而語(yǔ)。體制是“體與“制的復(fù)合。“體是組織構(gòu)造形式，是硬件；“制是組織運(yùn)行規(guī)那么，是軟件。其中的活潑要素“人，作為實(shí)體，與“財(cái)、“物等同屬硬件的范疇，作為意識(shí)、思想、觀念、文化、技能等虛體，歸入軟件的類別。體制的硬件與軟件，均

6、是由無(wú)數(shù)的信息構(gòu)成的龐大集合，或稱數(shù)據(jù)庫(kù)。沒(méi)有信息的體制是不存在的，少量信息也構(gòu)不成體制。信息是體制的基石。只有在信息的根底上，我們才建立起體制的框架。抽去所有的信息，體制必將崩塌。社會(huì)制度在變持久亦變；政治經(jīng)濟(jì)體制在變不斷改變；信息更在變化之中瞬息萬(wàn)變。什么是政治體制？眾議院、參議院、行政院怎樣議事？當(dāng)決定一件事情的時(shí)候，需要多少派別來(lái)議論、辯論，時(shí)限又是多長(zhǎng)，需要多少票數(shù)通過(guò)表決，都主要由既定的數(shù)據(jù)來(lái)決定，這些是定量的信息。派別的代表們又是從哪些群體中產(chǎn)生，以什么方式產(chǎn)生，這些是定性的信息。在這里，引申一個(gè)概念，即定性的信息，就是表征的客體沒(méi)有直觀的數(shù)據(jù)，比方議論。但是，定性的信息也是可以

7、定量化的，比方議論某一個(gè)觀點(diǎn)，贊成的可定義為“1，反對(duì)的那么為“-1，不明確的可為“0，甚至可以用百分比概率來(lái)表示傾向程度，議論的地點(diǎn)可用經(jīng)、緯度表示；議論的時(shí)間可用時(shí)分秒來(lái)計(jì)；議論的劇烈程度，也可以設(shè)定量化數(shù)值。從這個(gè)意義上講，定性的信息是不存在的，或者換句話說(shuō)，一切信息都可定量，都可用信息規(guī)那么對(duì)數(shù)據(jù)編碼，都是數(shù)據(jù)。因?yàn)樾畔⒖梢悦枥L一切，包括體制。所以，枯燥的政治體制，就這樣用抽象的信息表達(dá)了。有什么樣的經(jīng)濟(jì)體制？企業(yè)如何決策？股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層有3個(gè)層級(jí)，每個(gè)層級(jí)有其對(duì)應(yīng)的權(quán)責(zé)，人員構(gòu)成與表決行事，及至監(jiān)事會(huì)的監(jiān)視，也都可以用編碼表征，即用信息表達(dá)。理論上講，世間萬(wàn)事萬(wàn)物，都可信息化

8、。政治體制也好，經(jīng)濟(jì)體制也罷，皆由一定的事物構(gòu)成。宏觀的國(guó)家層面、中觀的行業(yè)層面、微觀的企業(yè)層面和其間包含，皆可規(guī)那么編碼，成為特定的信息集合。體制的區(qū)別，在于信息集的差異。信息是體制的基石。不僅如此，美國(guó)著名哲學(xué)家丹內(nèi)特Dennett，1987甚至提出：“信息的概念有助于最終將心、物和意義統(tǒng)一在某個(gè)單一理論中。這一觀點(diǎn)也可以從信息哲學(xué)所聲稱的研究綱領(lǐng)可以看出來(lái)，因?yàn)樾畔⒄軐W(xué)的核心目的便是尋求統(tǒng)一信息理論。更為重要的是，在涉及信息與體制的比擬問(wèn)題上，設(shè)問(wèn)：是信息的革命促進(jìn)體制的變革，還是反之；在相對(duì)穩(wěn)定的體制框架里，信息革命的成效大一些，還是在信息相對(duì)穩(wěn)定的境況下，體制變革的成效大一些？有些東

9、西，與體制無(wú)關(guān)或者關(guān)聯(lián)度不大，但卻與信息非常關(guān)聯(lián)，“911的情報(bào)未能事先有效獲得或處理，主要是信息問(wèn)題還是體制問(wèn)題？現(xiàn)代信息戰(zhàn)爭(zhēng)又是怎樣地在短時(shí)期內(nèi)使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制甚至國(guó)家制度發(fā)生變化？假如這樣來(lái)比擬、來(lái)看問(wèn)題，似乎就可以消除信息與體制是否可比的疑問(wèn)。至于它們是否屬同一個(gè)范疇的討論，也顯得沒(méi)有必要。我們深思一下，體制與機(jī)制的比擬，不也是這樣？如此而來(lái)，信息也是完全可以與體制相比優(yōu)先程度的。更何況這種比擬同樣具有實(shí)用價(jià)值。二、信息技術(shù)是體制運(yùn)行的血脈何為技術(shù)？人們對(duì)于技術(shù)的理解在不同的時(shí)代有不同的含義，遠(yuǎn)在古希臘時(shí)代，亞里士多德認(rèn)為技術(shù)為人類活動(dòng)的技能；后來(lái)隨著機(jī)器大工業(yè)的開展，機(jī)

10、器在歷史開展進(jìn)程中的作用越來(lái)越大，人們又把技術(shù)理解為機(jī)器設(shè)備；后來(lái)隨著工業(yè)時(shí)代的大開展，東西方都有一些哲學(xué)家來(lái)討論人與技術(shù)的關(guān)系，附帶地對(duì)技術(shù)本質(zhì)深化地進(jìn)展了討論。在這方面，可能是日本在工業(yè)時(shí)代的開展一直走在世界的前列，因此，日本學(xué)者對(duì)技術(shù)的理解比擬全面：即技術(shù)是觀念的技術(shù)與物質(zhì)的技術(shù)統(tǒng)一體張偉，2022。如此而論，人類為了滿足自己生存開展的需要，利用自己的智慧和自然規(guī)律所創(chuàng)造的一切物質(zhì)手段、經(jīng)歷方法和技能的總和，從構(gòu)成要素上看，是智慧經(jīng)歷、方法技能和工具手段三大要素構(gòu)成；從構(gòu)造層次上看，是以智慧經(jīng)歷為核心，以方法技能為中間層，以工具手段為外顯層有機(jī)結(jié)合的綜合體李康，2022。信息技術(shù)IT不是

11、外于人思想活動(dòng)的單純工具，而是思想的延伸和直接表達(dá)。表達(dá)個(gè)體思想的語(yǔ)言是我們第一種思想技藝，信息處理是從口語(yǔ)開場(chǎng)的。文字和書籍使人類可以儲(chǔ)存、擴(kuò)展和開發(fā)訴諸語(yǔ)言的思想，它是第二種思想技藝，信息技術(shù)的出現(xiàn)那么為我們開發(fā)了第三種技藝，它使我們的思想在全球范圍即時(shí)傳播和反響，并使思想以多種方式語(yǔ)言、符號(hào)、圖像、聲音、活動(dòng)等獲得表征吳剛，2001。當(dāng)今的信息技術(shù)作為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的生力軍，具有兩個(gè)方面的特征：一是內(nèi)在特征即一體化、綜合化和多元化；二是外在特征即高速化、社會(huì)化和廣域化錢學(xué)成、張沁源，1999。這兩個(gè)特征，表達(dá)在對(duì)體制的作用和成效上，一種體制在走動(dòng)，在前進(jìn)，運(yùn)行于平滑曲線狀態(tài)；一系列的信息流

12、在不斷地運(yùn)動(dòng)、交匯、交融，波浪著體制的舢板。當(dāng)一種體制在奔跑、起跳、騰躍，運(yùn)行于鋸齒折線狀態(tài)，也是一系列的信息流在急劇地、大容量地、高速度地震蕩、膨脹、裂變，似原子彈當(dāng)空爆炸。體制的這兩種運(yùn)行狀態(tài)，是不同信息技術(shù)作用的過(guò)程與結(jié)果。漸進(jìn)性信息作用?；蚍Q改良型信息作用，是指信息對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的改良引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的、平緩的作用。對(duì)應(yīng)于傳統(tǒng)的信息技術(shù)。根本性信息作用?；蚍Q革命型信息作用，是指信息累積作用或突變作用，對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)引起的急劇變化或革命性作用。對(duì)應(yīng)于現(xiàn)代的信息技術(shù)。以電力工業(yè)為例，其有史以來(lái)，所經(jīng)歷的兩個(gè)階段就頗具典型意義。第一個(gè)階段，即上世紀(jì)80年代中期以前，世界上幾乎所有的國(guó)家，都是實(shí)行的

13、電力工業(yè)的高度壟斷體制，有稱“自然壟斷。電力的發(fā)、輸、配一體化，政企未分，結(jié)果，資源不能優(yōu)化配置，效率低下，電價(jià)不斷推高，廣闊電力消費(fèi)者被動(dòng)地承受著低劣的效勞。但同時(shí)，另一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，電力工業(yè)開展壯大了，從我國(guó)1882年第一個(gè)發(fā)電廠在上海建立，到1949年，全國(guó)發(fā)電裝機(jī)數(shù)量?jī)H180萬(wàn)千瓦，人均用電8千瓦時(shí)。到2000年，裝機(jī)容量到達(dá)3.2億千瓦，人均用電1094千瓦時(shí)。全國(guó)鄉(xiāng)村通電率達(dá)電信產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的典型代表，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)構(gòu)造產(chǎn)生新現(xiàn)象和新變化的突出領(lǐng)域。許多自然壟斷理論方面的進(jìn)展和政府規(guī)制的改革都主要發(fā)端于電信產(chǎn)業(yè)，其中規(guī)制改革一直是近年來(lái)各國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革的焦點(diǎn)。鼓勵(lì)性規(guī)制被

14、許多國(guó)家采用。我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革起步較早，目前也走在最前面，隨著電信技術(shù)進(jìn)步，電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性有弱化趨勢(shì)，對(duì)其規(guī)制也在變化，在傳統(tǒng)規(guī)制如收益率規(guī)制下，存在被規(guī)制企業(yè)不愿降低本錢、進(jìn)步效率的鼓勵(lì)缺陷。一、鼓勵(lì)性規(guī)制在國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)應(yīng)用態(tài)勢(shì)鼓勵(lì)性規(guī)制理論，又稱新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，是產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代末、80年代初的一個(gè)西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。由于規(guī)制產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部低效率，規(guī)制機(jī)構(gòu)和被規(guī)制機(jī)構(gòu)之間存在著信息不對(duì)稱等規(guī)制失靈，引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政府規(guī)制的重新考慮。在許多情況下，平均本錢下降的自然壟斷產(chǎn)業(yè)中仍有規(guī)制的必要性，為對(duì)繼續(xù)保存的規(guī)制進(jìn)展改革，福格桑和凡辛克、洛伯和馬蓋特等于1979年提出鼓勵(lì)性規(guī)制

15、方案。鼓勵(lì)性規(guī)制，就是指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)刺激的方法，誘導(dǎo)壟斷者去施行某種行動(dòng)，以到達(dá)某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。所采用的方法主要有區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)、特許投標(biāo)制、價(jià)格上限規(guī)制、社會(huì)契約制等。鼓勵(lì)性規(guī)制在國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用如下：一西歐英國(guó)最早對(duì)電信產(chǎn)業(yè)施行鼓勵(lì)性規(guī)制方式，1984年第一次施行價(jià)格上限規(guī)制。英國(guó)施行的是RPI-x最高限價(jià)形式，RPI為零售價(jià)格指數(shù)即通貨膨脹率，x是政府對(duì)企業(yè)所規(guī)定的消費(fèi)效率增長(zhǎng)率，如1997年8月1日到2001年7月31日價(jià)格上限為RPI每年4.5%。政府還對(duì)x值作周期性調(diào)整。由于零售價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)外生變量，企業(yè)要獲得較多的利潤(rùn)，就只有通過(guò)努力使消費(fèi)效率的實(shí)

16、際增長(zhǎng)率高于政府規(guī)定的x值。這就促使企業(yè)自覺(jué)優(yōu)化消費(fèi)要素組合、進(jìn)展技術(shù)革新和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，以進(jìn)步消費(fèi)效率。同時(shí)，由于英國(guó)的價(jià)格管制模型不直接控制企業(yè)利潤(rùn)，企業(yè)在政府規(guī)定的最高限價(jià)下有利潤(rùn)最大化的自由，只要企業(yè)擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)，不斷進(jìn)步消費(fèi)效率，就能獲得較多的利潤(rùn)，從而使企業(yè)能不斷得到自我開展。此外，由于英國(guó)政府對(duì)電信產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的x值都大于零售價(jià)格指數(shù)，而且有不斷調(diào)高的趨勢(shì)這意味著RPI-x是一個(gè)負(fù)數(shù)，企業(yè)每年必須把價(jià)格下降丨RPI-x丨，這使消費(fèi)者能從企業(yè)效率進(jìn)步后享受較低的價(jià)格，有利于進(jìn)步社會(huì)配置效率，因此，英國(guó)的價(jià)格管制模型具有較好的經(jīng)濟(jì)性能。法國(guó)從20世紀(jì)90年代開場(chǎng)對(duì)電信施行鼓勵(lì)性規(guī)制，自

17、1996年分兩階段施行了價(jià)格上限規(guī)制：從1997年1月1日到1998年12月31日RPI每年9%及1999年1月1日到2000年12月31日RPI每年4.5%。歐洲大多數(shù)國(guó)家仍然使用收益率規(guī)制，主要原因可能是價(jià)格上限規(guī)制對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)信息要求較高。二美國(guó)美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)F在1989年3月開場(chǎng)對(duì)ATT采用價(jià)格上限規(guī)制代替原來(lái)的收益率規(guī)制。1991年1月，F(xiàn)對(duì)大多數(shù)運(yùn)營(yíng)商施行了價(jià)格上限規(guī)制體制。由表1可知，美國(guó)1995年仍有20個(gè)州施行收益率規(guī)制，只有9個(gè)州采用價(jià)格上限規(guī)制，到2022年施行價(jià)格上限的州已增至40個(gè)州。三新西蘭、澳大利亞與美國(guó)和歐洲不同，新西蘭的電信產(chǎn)業(yè)沒(méi)有任何規(guī)制，互聯(lián)率取決于市場(chǎng)

18、參與者的協(xié)議，新西蘭商務(wù)部根據(jù)1986年通過(guò)的?商業(yè)法?反對(duì)任何反競(jìng)爭(zhēng)性行為。在澳大利亞，澳大利亞競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者委員會(huì)A既對(duì)電信產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入進(jìn)展規(guī)制也對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)性行為進(jìn)展管制，同時(shí)也負(fù)責(zé)消費(fèi)者的投訴和技術(shù)問(wèn)題。與新西蘭一樣，互聯(lián)率由運(yùn)營(yíng)商協(xié)議確定。四日本日本電信資費(fèi)規(guī)制的法律是?電信事業(yè)法?，對(duì)不同類型的運(yùn)營(yíng)商施行不同的管制政策。1998年以前，第一類運(yùn)營(yíng)商的資費(fèi)設(shè)定必須得到郵政省的答應(yīng)才能施行。1998年5月修改?電信事業(yè)法?之后，對(duì)電信資費(fèi)進(jìn)展了一系列的改革，對(duì)第一類運(yùn)營(yíng)商引入了新的資費(fèi)體系：改答應(yīng)制為通報(bào)制；為促進(jìn)電信效勞供給商在本地市場(chǎng)上就 、ISDN和出租指定線路及通信設(shè)施規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的收費(fèi)指

19、數(shù)，實(shí)行價(jià)格上限管制，引入了資費(fèi)指數(shù)的管制方法，通過(guò)這一系列的資費(fèi)改革，日本電信資費(fèi)得到了大幅度的降低。轉(zhuǎn)貼于論文聯(lián)盟.ll.二、鼓勵(lì)性規(guī)制在國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的績(jī)效分析鼓勵(lì)性規(guī)制的目的是鼓勵(lì)電信企業(yè)進(jìn)步消費(fèi)效率、改善效勞質(zhì)量、改善消費(fèi)者福利和減少規(guī)制本錢。英、美等國(guó)正在進(jìn)展的對(duì)電信產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)性改革具有雙重目的：一方面要進(jìn)步在位運(yùn)營(yíng)商的積極性，鼓勵(lì)在位運(yùn)營(yíng)商充分考慮其本錢因素，以進(jìn)步企業(yè)效率；另一方面又要鼓勵(lì)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，促使在位運(yùn)營(yíng)商有更多的自由以根據(jù)通行的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)定費(fèi)率。國(guó)外學(xué)者對(duì)鼓勵(lì)性規(guī)制的效果進(jìn)展了大量的研究。下面分別從對(duì)電信產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率、效勞質(zhì)量和接入定價(jià)與互聯(lián)互通幾個(gè)方面分析

20、鼓勵(lì)性規(guī)制的應(yīng)用績(jī)效。一對(duì)電信產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的影響關(guān)于效率問(wèn)題，國(guó)外學(xué)者分別從靜態(tài)效率與動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效率的角度進(jìn)展了分析。長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)分為動(dòng)態(tài)效率和靜態(tài)效率，靜態(tài)效率代表當(dāng)前企業(yè)和產(chǎn)業(yè)消費(fèi)的最低本錢，動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效率反映了需求創(chuàng)造和創(chuàng)新。1.對(duì)靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的影響第一，對(duì)消費(fèi)效率的影響。靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率與企業(yè)的消費(fèi)最低本錢相聯(lián)絡(luò)。在降低本錢方面，傳統(tǒng)的收益率規(guī)制被認(rèn)為是失敗的，這種失敗源于阿弗奇約翰遜效應(yīng)簡(jiǎn)稱為A-J效應(yīng)。A-J效應(yīng)從理論上說(shuō)明了收益率規(guī)制對(duì)于不受約束的利潤(rùn)最大化企業(yè)，是如何導(dǎo)致本錢增加的。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將A-J效應(yīng)視為本錢加成規(guī)制下降低本錢的鼓勵(lì)機(jī)制缺乏的反映。鼓勵(lì)性規(guī)制中的價(jià)格上限一直

21、被認(rèn)為是相當(dāng)有效的降低本錢的鼓勵(lì)方式。價(jià)格上限的潛在鼓勵(lì)作用是因?yàn)樗哂泄膭?lì)長(zhǎng)期固定價(jià)格契約的特征，企業(yè)在合同期限內(nèi)獲得了本錢降低的全部收益Lyn，19900然而Bqul2001早期的研究提出固定價(jià)格契約只能施行較短時(shí)期，在此之后的很長(zhǎng)時(shí)間同樣存在著違約、調(diào)節(jié)和再簽約。電信行業(yè)的鼓勵(lì)規(guī)制對(duì)降低本錢效應(yīng)的實(shí)證研究方面一直關(guān)注于本錢投入、全要素消費(fèi)率和網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化。ShinYing1993和AiSappingtn1998發(fā)現(xiàn)投入本錢的降低極少，然而消費(fèi)率增長(zhǎng)很快并且網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化也在加速。作為一個(gè)整體，該發(fā)現(xiàn)說(shuō)明鼓勵(lì)性規(guī)制促使企業(yè)改良投入效率，在投入上支付較高的價(jià)格而投資于將來(lái)的本錢降低，如此的投資也促

22、使企業(yè)在簽訂契約時(shí)阻止價(jià)格的降低。第二，對(duì)配置效率的影響。Knittel1999對(duì)電信行業(yè)的研究說(shuō)明鼓勵(lì)規(guī)制中的本地根底收費(fèi)存在較高的價(jià)格，然而Abel2000和Sapintn2001卻發(fā)現(xiàn)本地根底收費(fèi)在適度遞減。實(shí)證研究說(shuō)明，州內(nèi)長(zhǎng)途收費(fèi)是比擬混雜的，因此有研究竭力將競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和鼓勵(lì)規(guī)制效應(yīng)相別離。然而這樣的別離是有缺點(diǎn)的，因?yàn)閮r(jià)格上限可能比收益率規(guī)制更能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。但Giullietti2000通過(guò)對(duì)大量的施行價(jià)格上限規(guī)制產(chǎn)業(yè)的研究說(shuō)明，價(jià)格上限的鼓勵(lì)作用有限，認(rèn)為短期內(nèi)的鼓勵(lì)規(guī)制可進(jìn)步利潤(rùn)，但長(zhǎng)期中仍應(yīng)采用競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)。NelD.Uri2001a研究說(shuō)明，美國(guó)電信業(yè)配置效率從1985年開場(chǎng)有明

23、顯的上升，然而把配置效率的進(jìn)步歸功于鼓勵(lì)性規(guī)制還是有疑問(wèn)的。2.對(duì)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效率的影響電信產(chǎn)業(yè)是最具有動(dòng)態(tài)性的產(chǎn)業(yè)，動(dòng)態(tài)性產(chǎn)業(yè)的特征是快速的創(chuàng)新速度。有兩種類型的創(chuàng)新，即新效勞的創(chuàng)新和改變網(wǎng)絡(luò)根底設(shè)施的創(chuàng)新成為電信產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基矗新效勞的創(chuàng)新主要由電信運(yùn)營(yíng)商提供，設(shè)備供給商提供新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新的大局部。設(shè)備部門的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新必須通過(guò)電信部門采用。實(shí)際上，過(guò)快地采用新技術(shù)可能帶來(lái)較高的本錢，風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，創(chuàng)新既指創(chuàng)造內(nèi)生創(chuàng)新，也指采用外生創(chuàng)新。在各種形式的效率中，包括分配效率和消費(fèi)效率，動(dòng)態(tài)效率對(duì)社會(huì)福利進(jìn)展了最大的改善，因此其重要性已超越了僅局限于消費(fèi)者福利改善的分析。盡管各國(guó)政府日益關(guān)注創(chuàng)新效率，但

24、是規(guī)制政策對(duì)創(chuàng)新效率的潛在作用的討論很少。因此有必要在產(chǎn)業(yè)規(guī)制中引入動(dòng)態(tài)效率條例，即此規(guī)制方法是否促進(jìn)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)規(guī)制的主要目的是確保向自我維持競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)構(gòu)造演變，使企業(yè)行為類似競(jìng)爭(zhēng)者行為，獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)性收益，如更低的價(jià)格，更好的質(zhì)量，更多的產(chǎn)品選擇。另一個(gè)重要的規(guī)制目的是獲得最大的市場(chǎng)增長(zhǎng)數(shù)量和價(jià)值，以使市場(chǎng)獲取更低的本錢和更新的產(chǎn)品。這兩個(gè)目的并不互相排擠，它們長(zhǎng)期互相協(xié)調(diào)。然而，第一個(gè)目的尤其適用于已有廠商擁有初始優(yōu)勢(shì)例如長(zhǎng)途 的情況，而后者那么強(qiáng)調(diào)“新市潮例如或互聯(lián)網(wǎng)，新市場(chǎng)中存在著宏大的創(chuàng)新潛力，技術(shù)變革很快。在這些新市場(chǎng)，原有的廠商不必具有已安裝的根底優(yōu)勢(shì)。為完成電信產(chǎn)業(yè)這些目的，

25、規(guī)制政策應(yīng)該考慮競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)性。在新市場(chǎng)中，技術(shù)變革改變產(chǎn)業(yè)組織和創(chuàng)新速度尤為明顯，規(guī)制干預(yù)也應(yīng)有所變化。假如規(guī)制管理部門不能對(duì)市場(chǎng)的快速變化作出足夠快速的反響，那么許多規(guī)制措施將變得無(wú)效或過(guò)時(shí)。另一方面，由于技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的內(nèi)生關(guān)系，規(guī)制政策影響了技術(shù)變革回報(bào)的速度。電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革對(duì)整體消費(fèi)率產(chǎn)生了大量的外部性，在這個(gè)意義上，錯(cuò)誤的規(guī)制會(huì)帶來(lái)額外的本錢。消費(fèi)效率動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)考慮產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并把其參加到長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)展分析。規(guī)制對(duì)創(chuàng)新效率的影響，一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)兩種不同的渠道arBurreau和PinarDgan，2000：第一，價(jià)格規(guī)制或更詳細(xì)的是互聯(lián)收費(fèi)與零售價(jià)格改變產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)，因此改變

26、創(chuàng)新的鼓勵(lì)。第二，價(jià)格規(guī)制與進(jìn)入規(guī)制改變進(jìn)入條件，因此也改變了新進(jìn)入的創(chuàng)新決策。NelD.Uri2001b對(duì)美國(guó)電信業(yè)的研究結(jié)果說(shuō)明，在技術(shù)效率的改變方面，1985-1993年期間顯示技術(shù)效率有所進(jìn)步，而有些年份技術(shù)效率有所降低，然而在1993年之后，技術(shù)效率一直是進(jìn)步的，考慮到以價(jià)格上限形式的鼓勵(lì)性規(guī)制是在1991年施行的，因此有可能1993年之后技術(shù)效率的進(jìn)步局部是由鼓勵(lì)性規(guī)制引起的。由于規(guī)制互聯(lián)和收費(fèi)零售效勞價(jià)格對(duì)創(chuàng)新有重要的影響，研究說(shuō)明arBurreau和PinarDgan，2000相比于其他所有類型的規(guī)制如收益率規(guī)制價(jià)格上限規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的鼓勵(lì)更大。二對(duì)電信產(chǎn)業(yè)效勞質(zhì)量的影響一般來(lái)說(shuō)，

27、RR規(guī)制不會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量惡化，價(jià)格規(guī)制易導(dǎo)致本錢銳減和質(zhì)量惡化，但實(shí)際數(shù)據(jù)說(shuō)明它們之間的關(guān)系是模糊的。PatrikXavier1995對(duì)美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞的研究說(shuō)明認(rèn)為價(jià)格上限規(guī)制在非競(jìng)爭(zhēng)效勞價(jià)格維持和控制價(jià)格再平衡上是有效率的。Ai和Sappingtn2022認(rèn)為，鼓勵(lì)性規(guī)制對(duì)電信效勞總體質(zhì)量的影響是不確定的，在某一些方面，如平均安裝時(shí)間和對(duì)管理者的抱怨有所下降，質(zhì)量進(jìn)步；而在另一些方面，如解決問(wèn)題的時(shí)間上那么質(zhì)量下降。三對(duì)接入定價(jià)和互聯(lián)互通業(yè)務(wù)的影響電信產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷特點(diǎn)，對(duì)于一個(gè)自然壟斷平均本錢高于邊際本錢的廠商，可以獲得充足收益來(lái)彌補(bǔ)本錢的唯一方法就是把一些或全部?jī)r(jià)格定在邊際本錢之上，

28、需求缺乏彈性的商品的價(jià)格高于邊際本錢，制定價(jià)格本錢差，將使社會(huì)福利損失最小化，這個(gè)政策被稱為拉姆齊定價(jià)。aAvy1996認(rèn)為，對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的價(jià)格上限規(guī)制的接入價(jià)格是可承受的。因?yàn)樗鼈兛衫谏嫌蜗M(fèi)效率，某種程度上，還有益于下游消費(fèi)效率，并且它們還可阻止根底投入的策略性定價(jià)。然而Vgelsang在對(duì)電信產(chǎn)業(yè)研究中認(rèn)為由于企業(yè)本錢的配置是任意的，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)被引入時(shí)，在位者可以通過(guò)降低其本錢施行掠奪性定價(jià)，從而處于強(qiáng)勢(shì)地位。保持原有較低接入費(fèi)是為了補(bǔ)貼下游的配置效率和加速下游競(jìng)爭(zhēng)。但是假如下游競(jìng)爭(zhēng)很劇烈，那么根底投入市場(chǎng)必然會(huì)進(jìn)步價(jià)格。同時(shí)，由于接入價(jià)格可能高于或低于相應(yīng)的拉姆齊定價(jià)，從而導(dǎo)致配置扭曲并對(duì)

29、在位者的鼓勵(lì)造成扭曲。假如接入價(jià)格低于相應(yīng)的拉姆齊價(jià)格，在位者會(huì)惡化接入的質(zhì)量。Vgelsang認(rèn)為，假如存在幾個(gè)根底投入，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的存在，那么對(duì)根底投入定價(jià)上還應(yīng)當(dāng)考慮拉姆齊定價(jià)。Laffnt和Tirle對(duì)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)提出總體價(jià)格上限指數(shù)，施行對(duì)象為終端用戶效勞和根底投入的競(jìng)爭(zhēng)者，分析說(shuō)明總體價(jià)格上限會(huì)導(dǎo)致拉姆齊價(jià)格。三、結(jié)論及對(duì)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制的啟示隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，電信產(chǎn)業(yè)組織也在變化，主要表如今自然壟斷屬性的弱化，產(chǎn)業(yè)規(guī)制也應(yīng)隨之改變，否那么會(huì)阻礙最具動(dòng)態(tài)性創(chuàng)新性的電信產(chǎn)業(yè)的開展。對(duì)工業(yè)化國(guó)家施行價(jià)格上限的分析說(shuō)明，鼓勵(lì)性規(guī)制如價(jià)格上限大多是20世紀(jì)90年代開場(chǎng)采用，這

30、與電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步有很大相關(guān)性。從施行效果看，有如下優(yōu)點(diǎn)：一是從靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的角度，消費(fèi)效率相對(duì)于傳統(tǒng)規(guī)制方法有所進(jìn)步；二是從動(dòng)態(tài)效率的角度，價(jià)格上限規(guī)制有助于創(chuàng)新；三是基于價(jià)格上限的定價(jià)降低了在位者通過(guò)接入價(jià)格排除進(jìn)入的可能性。但缺陷也是存在的：一是從理論上，由于保證和進(jìn)步質(zhì)量的本錢由企業(yè)負(fù)責(zé)承當(dāng)，企業(yè)就有降低產(chǎn)品和效勞質(zhì)量的鼓勵(lì)，但國(guó)外的研究說(shuō)明，在理論上鼓勵(lì)性規(guī)制對(duì)效勞質(zhì)量的影響是復(fù)雜的，某些方面質(zhì)量進(jìn)步，某些方面質(zhì)量降低，所以這一結(jié)論還不確定。二是由于環(huán)境的變化，價(jià)格上限確實(shí)定往往較困難，企業(yè)降低本錢帶來(lái)的利益改變，使政府往往在規(guī)制的5年期中間進(jìn)展修改，這使政府執(zhí)行規(guī)制合約的承諾可信性降低，并會(huì)產(chǎn)生棘輪效應(yīng)，因此它要求政府規(guī)制機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的規(guī)制承諾，但是由于高能鼓勵(lì)信息租的存在，它更可能產(chǎn)生規(guī)制俘獲和規(guī)制剝奪問(wèn)題。三是鼓勵(lì)性規(guī)制對(duì)接入定價(jià)和互聯(lián)互通業(yè)務(wù)影響方面，雖然基于價(jià)格上限的鼓勵(lì)性定價(jià)降低了在位者通過(guò)接入價(jià)格排除進(jìn)入的可能性，但是在位者會(huì)抵抗進(jìn)入者對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分享。我國(guó)電信價(jià)格管制方法主要采勸本錢加成定價(jià)法。由于政府與被管制企業(yè)之間存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱且未能對(duì)企業(yè)建立有效的外部約束機(jī)制，我國(guó)的價(jià)格管制方式出現(xiàn)了許多類似“A-J效應(yīng)的現(xiàn)象。如政府管制者缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)降低本錢、進(jìn)步消費(fèi)效率的鼓勵(lì)，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。本錢加成定價(jià)法的弱點(diǎn)就是由于管制和被管制雙方信