上市公司并購(gòu)重組行政許可審核工作流程

1、PAGE 3PAGE 5上市公司司并購(gòu)重重組行政政許可審核工作作流程上市公司司并購(gòu)重重組行政政許可包包括：11.要約約收購(gòu)義義務(wù)豁免免，2.上上市公司司收購(gòu)報(bào)報(bào)告書備備案，3.上市公公司發(fā)行行股份購(gòu)購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)核準(zhǔn)，4.上市公公司合并并、分立立審批，5.上市公公司重大大資產(chǎn)重重組行為為審批。中國(guó)證證監(jiān)會(huì)上上市公司司監(jiān)管部部按照標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公開開、程序序透明、行為規(guī)規(guī)范、高高效便民民的原則則，依法法對(duì)上市市公司并并購(gòu)重組組行政許許可申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行審審核。一、審核核流程圖圖（一）收收購(gòu)報(bào)告告書備案案、要約約收購(gòu)義義務(wù)豁免免和上市市公司重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組行行為審批批（不需要提提交并購(gòu)購(gòu)重組委委審核）等行政政許可事

2、事項(xiàng)，審審核流程程為：受理初審反饋專題會(huì)落實(shí)反饋饋意見審結(jié)歸檔上市公司司發(fā)行股股份購(gòu)買買資產(chǎn)核核準(zhǔn)，上上市公司司合并、分立審批批，上市市公司重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組行行為審批批（需要要提交并并購(gòu)重組組委審核核）等行行政許可可事項(xiàng)，審核流流程為：受理初審反饋專題題會(huì)落實(shí)反饋饋意見審結(jié)歸檔檔落實(shí)并購(gòu)購(gòu)重組委委審核意意見并購(gòu)重組組委會(huì)議議審核專題題會(huì)二、主要要審核環(huán)環(huán)節(jié)簡(jiǎn)介介（一）受受理中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)受理理部門根根據(jù)中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)行政政許可實(shí)實(shí)施程序序規(guī)定（證監(jiān)監(jiān)會(huì)令第第66號(hào)號(hào)）和上市公公司收購(gòu)購(gòu)管理辦辦法（證監(jiān)會(huì)會(huì)令第777號(hào)）、上上市公司司重大資資產(chǎn)重組組管理辦辦法（證監(jiān)會(huì)會(huì)令第773號(hào)

3、）等規(guī)則則的要求求，依法法受理上市市公司并并購(gòu)重組組行政許許可申請(qǐng)請(qǐng)文件，并按程程序轉(zhuǎn)上上市公司司監(jiān)管部部。上市公司司監(jiān)管部部對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)材料進(jìn)進(jìn)行形式式審查：需要申申請(qǐng)人補(bǔ)補(bǔ)正申請(qǐng)請(qǐng)材料的的，按規(guī)規(guī)定提出出補(bǔ)正要要求；認(rèn)認(rèn)為申請(qǐng)請(qǐng)材料形形式要件件齊備，符合受受理?xiàng)l件件的，按程序序通知受受理部門門作出受受理決定定；申請(qǐng)人人未在規(guī)規(guī)定時(shí)間間內(nèi)提交交補(bǔ)正材材料，或或提交的的補(bǔ)正材材料不齊齊備或不不符合法法定形式式的，按按程序通通知受理理部門作作出不予予受理決決定。（二）初初審上市公司司并購(gòu)重重組行政政許可申申請(qǐng)受理理后，上上市公司司監(jiān)管部部并購(gòu)監(jiān)監(jiān)管處室室根據(jù)申申請(qǐng)項(xiàng)目目具體情情況、公公務(wù)回避避的有關(guān)

4、關(guān)要求以以及審核核人員的的工作量量等確定定審核人人員。并并購(gòu)重組組審核實(shí)實(shí)行雙人人審核制制度，審審核人員員從法律律和財(cái)務(wù)務(wù)兩個(gè)角角度對(duì)申申報(bào)材料料進(jìn)行審審閱,撰寫預(yù)預(yù)審報(bào)告告。（三）反反饋專題題會(huì)反饋專題題會(huì)主要要討論初初審中關(guān)關(guān)注的主主要問題題、擬反反饋意見見及其他他需要會(huì)會(huì)議討論論的事項(xiàng)項(xiàng)，通過過集體決決策方式式確定反反饋意見見及其他他審核意意見。反饋專專題會(huì)后后，審核核人員根根據(jù)會(huì)議議討論結(jié)結(jié)果修改改反饋意意見，履履行內(nèi)部部簽批程程序后將將反饋意意見按程程序轉(zhuǎn)受受理部門門告知、送達(dá)申申請(qǐng)人。自受理材料料至反饋饋意見發(fā)發(fā)出期間間為靜默默期，審審核人員員不接受受申請(qǐng)人人來訪等等任何形形式的溝

5、溝通交流流。（四）落落實(shí)反饋饋意見申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在規(guī)規(guī)定時(shí)間間內(nèi)向受受理部門門提交反反饋回復(fù)復(fù)意見，在準(zhǔn)備備回復(fù)材材料的過程中中如有疑疑問可與與上市公公司監(jiān)管管部審核核人員以以會(huì)談、電話、傳真等等方式進(jìn)進(jìn)行溝通通。需要要當(dāng)面溝溝通的，上市公公司監(jiān)管管部將指指定兩名名以上工工作人員員在辦公公場(chǎng)所與與申請(qǐng)人人、申請(qǐng)請(qǐng)人聘請(qǐng)請(qǐng)的財(cái)務(wù)務(wù)顧問等等中介機(jī)機(jī)構(gòu)會(huì)談?wù)?。（五）審審核專題題會(huì)審核專題題會(huì)主要要討論重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組申申請(qǐng)審核核反饋意意見的落落實(shí)情況況，討論論決定重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組申申請(qǐng)是否否提交并并購(gòu)重組組委審議議。審核專題題會(huì)討論論決定提提交并購(gòu)購(gòu)重組委委審議的的，上市市公司監(jiān)監(jiān)管部通通知交易易所和

6、相相關(guān)上市市公司及及時(shí)辦理理停牌事事宜。審審核專題題會(huì)討論論后認(rèn)為為重組方案案等尚有需需要進(jìn)一一步落實(shí)實(shí)的重大大問題、暫不提提交重組組會(huì)審核核的，上上市公司司監(jiān)管部部將再次次發(fā)出書書面反饋饋意見。（六）并并購(gòu)重組組委會(huì)議議并購(gòu)重組組委工作作程序按按照中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)上市市公司并并購(gòu)重組組審核委委員會(huì)工工作規(guī)程程執(zhí)行行。并購(gòu)重組組委會(huì)議議擬定召召開日的的4個(gè)工作作日前發(fā)發(fā)布會(huì)議議公告，公布審審核的申申請(qǐng)人名名單、會(huì)會(huì)議時(shí)間間、參會(huì)會(huì)重組委委委員名名單等。并購(gòu)重重組委會(huì)會(huì)議以記記名投票票方式對(duì)對(duì)重大資資產(chǎn)重組組申請(qǐng)進(jìn)進(jìn)行表決決，提出出審核意意見。每每次會(huì)議議由5名名委員參參會(huì)，獨(dú)獨(dú)立

7、表決決，同意意票數(shù)達(dá)達(dá)到3票票為通過過。并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議對(duì)對(duì)并購(gòu)重重組申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行表表決后，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)發(fā)發(fā)布審核核結(jié)果公公告。并并購(gòu)重組組委會(huì)議議認(rèn)為申申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)就相關(guān)關(guān)問題進(jìn)進(jìn)一步落落實(shí)的，將形成成書面審審核意見見。（七）落落實(shí)并購(gòu)購(gòu)重組委委審核意意見對(duì)于并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議的的表決結(jié)結(jié)果及書書面審核核意見，上市公公司監(jiān)管管部將于于會(huì)議結(jié)結(jié)束之日日起3個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)向申申請(qǐng)人及及其聘請(qǐng)請(qǐng)的財(cái)務(wù)務(wù)顧問進(jìn)進(jìn)行書面面反饋。申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在并并購(gòu)重組組委審核核意見發(fā)發(fā)出后110個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)向上市市公司監(jiān)監(jiān)管部提提交書面面回復(fù)材材料。上上市公司司監(jiān)管部部對(duì)審核核意見的的落實(shí)情情況進(jìn)行行核實(shí)，并將核核實(shí)

8、結(jié)果果向參會(huì)會(huì)委員反反饋。（八）審審結(jié)歸檔檔上市公司司監(jiān)管部部履行核核準(zhǔn)或者者不予核核準(zhǔn)并購(gòu)購(gòu)重組行行政許可可的簽批批程序后后，審結(jié)結(jié)發(fā)文，并及時(shí)時(shí)完成申申請(qǐng)文件件原件的的封卷歸歸檔工作作。三、與并并購(gòu)重組組審核流流程相關(guān)關(guān)的其他他事項(xiàng)在審查申申請(qǐng)材料料過程中中，根據(jù)據(jù)審核需需要，上上市公司司監(jiān)管部部可以按按照中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)行政政許可實(shí)實(shí)施程序序規(guī)定第199條的規(guī)規(guī)定，直直接或者者委托派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)材料的的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行行實(shí)地核核查；對(duì)對(duì)有關(guān)舉舉報(bào)材料料，可以以要求申申請(qǐng)人或或負(fù)有法法定職責(zé)責(zé)的有關(guān)關(guān)中介機(jī)機(jī)構(gòu)作出出書面說說明、直直接或委委托有關(guān)關(guān)中介機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行實(shí)地核核查。并購(gòu)重組組審核過過程中的的終止審審查、中中止審查查分別按按照中中國(guó)證券