商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗職務說明書

1、商業(yè)銀行行稽核監(jiān)監(jiān)控部經(jīng)經(jīng)理崗職職務說明明書崗位名稱稱稽核監(jiān)控控部經(jīng)理理崗位編號號所在部門門稽核監(jiān)控控部崗位定員員1直接上級級行長職系管理職系系直接下級級稽核員、檔案文文秘崗工資等級級所轄人員員崗位分析析日期本職：協(xié)協(xié)助行長長負責商商行的內(nèi)內(nèi)部管理理審計、業(yè)務稽稽核和監(jiān)監(jiān)控檢查查工作。職責與工工作任務務：職責一職責表述述：在行行長的領領導下，依據(jù)金融法規(guī)、稽核規(guī)定的要求，結合業(yè)務工作實際，負責制定稽核監(jiān)控部工作計劃，組織實施并完成工作總結，抓好內(nèi)控工作工作時間間百分比比：100%工作任務制定審計計、業(yè)務務稽核和和監(jiān)控檢檢查年度度工作計計劃與階階段工作作計劃創(chuàng)新思想想觀念、工作思思路和工工作方法

2、法，樹立立監(jiān)控就就是服務務的新觀觀念，增增強內(nèi)部部檢查工工作應變變能力，通通過對表表象的分分析，發(fā)發(fā)現(xiàn)深層層次的問問題頻次：組織或協(xié)協(xié)同有關關部門制制定針對對具體事事項的審審計、業(yè)業(yè)務稽核核和監(jiān)控控檢查的的工作計計劃和實實施步驟驟，組織織實施并并完成工工作總結結頻次：職責二職責表述述：負責責制訂完完善內(nèi)控控制度，并并監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行；工作時間間百分比比：100%工作任務根據(jù)業(yè)務務發(fā)展的的需要，對對各項內(nèi)內(nèi)控制度度進行完完善和修修訂頻次：結合上級級監(jiān)管機機構的監(jiān)監(jiān)管要求求，完善善各項內(nèi)內(nèi)控制度度和管理理辦法頻次：定期、不不定期地地對各項項內(nèi)控制制度執(zhí)行行情況進進行檢查查頻次：職責三職責表述述：負責責組

3、織管管理審計計工作工作時間間百分比比：255%工作任務組織對商商行及下下屬業(yè)務務單位的的財務預預算、財財務收支支進行審審計監(jiān)督督頻次：負責組織織對各項項業(yè)務活活動的經(jīng)經(jīng)濟效益益進行審審計監(jiān)督督頻次：負責組織織對下屬屬業(yè)務單單位負責責人任期期經(jīng)濟責責任進行行審計評評價頻次：負責對審審計發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題及時提提出處理理意見和和改進措措施，并并監(jiān)督其其執(zhí)行頻次：組織每半半年向董董事會提提交商行行業(yè)務經(jīng)經(jīng)營情況況內(nèi)部審審計報告告并向人人民銀行行報送副副本頻次：職責四職責表述述：負責責組織管管理和業(yè)業(yè)務稽核核工作工作時間間百分比比：200%工作任務全方位地地對機關關部室的的工作作作風、服服務態(tài)度度、各項項

4、工作程程序和業(yè)業(yè)務流程程及方法法的應用用成效進進行檢查查頻次：對支行的的柜面業(yè)業(yè)務操作作進行常常規(guī)檢查查；對重重要空白白憑證、印章、現(xiàn)金等等進行專專項檢查查；組織織開展評評比、檢檢查、學學習等工工作頻次：對支行與與機關部部室之間間，管理理和業(yè)務務中存在在的矛盾盾起協(xié)調(diào)調(diào)溝通作作用頻次：采取掛點點服務的的方式，跟跟蹤支行行的管理理服務頻次：負責組織織對商行行各項年年度計劃劃及年終終考核完完成情況況進行稽稽核頻次：負責組織織對上級級交辦的的其他專專案進行行調(diào)查頻次：負責建好好稽核工工作檔案案，做到到資料齊齊全、裝裝訂符合合要求頻次：職責五職責表述述：及時時反饋部部門及業(yè)業(yè)務單位位經(jīng)營中中的問題題，

5、提出出改進建建議并監(jiān)監(jiān)督落實實工作時間間百分比比：100%工作任務負責對稽稽核檢查查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在的的共性問問題進行行全面分分析和研研究頻次：對業(yè)務操操作過程程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的程序序問題，進進行磋商商解決頻次：保持與部部門之間間密切的的溝通，發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題及時糾糾正；針針對發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題及時提提出處理理意見和和改進措措施，限限期整改改并監(jiān)督督其執(zhí)行行頻次：職責六職責表述述：負責責定期向向行長提提出稽核核工作的的意向，并并向行長長和上級級主管部部門提交交工作報報告工作時間間百分比比：100%工作任務對每次檢檢查的內(nèi)內(nèi)容及結結果，及及時向行行長和上上級主管管部門匯匯報頻次：根據(jù)工作作安排，向向行長提提出稽核

6、核工作的的新目標標頻次：定期向行行長匯報報稽核情情況，對對有關方方針、政政策、規(guī)規(guī)章制度度執(zhí)行中中遇到的的問題，負負責綜合合治理、反饋信信息、提提出改進進意見和和建議，為領導決策提供依據(jù)頻次：職責七職責表述述：負責責稽核監(jiān)監(jiān)控部內(nèi)內(nèi)部組織織管理工作時間間百分比比：100%工作任務負責指導導屬下員員工制定定階段工工作計劃劃，并督督促執(zhí)行行頻次：負責部門門隊伍建建設，選選拔、配配備、培培訓、評評價本部部門人員員頻次：負責部門門內(nèi)工作作任務分分工，合合理安排排人員頻次：擬定部門門經(jīng)費預預算計劃劃，控制制實際費費用支出出頻次：職責八職責表述述：完成成上級交交辦的其其他工作作工作時間間百分比比：5%權力

7、：對商行各各項管理理、業(yè)務務活動的的稽查權權根據(jù)工作作需要，有有調(diào)閱、查閱有有關業(yè)務務文件、會計憑憑證、會會計賬簿簿、報表表和其他他檔案資資料的權權力有檢查被被稽核行行對各種種重要印印章、密密押、有有價單證證、重要要空白憑憑證的保保管使用用是否符符合規(guī)定定的權力力對職責范范圍內(nèi)的的稽核事事項隨時時進行檢檢查的權權力對被稽核核行違反反政策、制度、規(guī)定的的行為提提出處理理意見的的權力參與商行行各類業(yè)業(yè)務會議議的權力力對不符合合條件或或不稱職職人員提提出調(diào)換換工作的的建議權權對支行與與機關部部室之間間在管理理和業(yè)務務中存在在的矛盾盾有溝通通協(xié)調(diào)權權對行內(nèi)各各項經(jīng)濟濟活動的的審計監(jiān)監(jiān)督權對所屬下下級的

8、工工作的監(jiān)監(jiān)督、檢檢查權對所屬下下級的管管理水平平、業(yè)務務水平和和業(yè)績的的考核評評價權對直接下下級崗位位調(diào)配和和獎懲的的決策權權，任命命的提名名權對所屬下下級工作作爭議的的裁決權權工作協(xié)作作關系：內(nèi)部協(xié)調(diào)調(diào)關系行長、副副行長、各部門門經(jīng)理、各業(yè)務務單位負負責人外部協(xié)調(diào)調(diào)關系審計局、人民銀銀行、銀銀監(jiān)局、會計師師事務所所、其他他專業(yè)銀銀行、外外部協(xié)作作單位任職資格格：教育水平平大學本科科或以上上學歷專業(yè)審計專業(yè)業(yè)、財務務專業(yè)、經(jīng)濟管管理專業(yè)業(yè)、行政政管理專專業(yè)、法法律專業(yè)業(yè)及其他他相關專專業(yè)培訓經(jīng)歷歷國家金融融監(jiān)管辦辦法培訓訓、經(jīng)濟濟法律法法規(guī)培訓訓、審計計業(yè)務培培訓、財財務會計計培訓、稅務培培訓、業(yè)業(yè)務稽核核相關知知識培訓訓、金融融業(yè)務培培訓等經(jīng)驗5年以上上工作經(jīng)經(jīng)驗，33年以上上相關業(yè)業(yè)務崗位位工作經(jīng)經(jīng)驗，22年以上上管理崗崗位工作作經(jīng)驗知識通曉審計計專業(yè)知知識，熟熟悉財務務、法律律、稅務務、工商商等專業(yè)業(yè)知識，具具備銀行行業(yè)務知知識技能技巧巧熟練掌握握辦公軟軟件，具具有良好好的口頭頭表達能能力、公公文報告告編寫能能力和組組織協(xié)調(diào)調(diào)能力其它：使用