《證券市場基礎知識》最新試題

1、試題 ：按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于()。 (單項選擇題)1001.債券與股票的區(qū)不債券和股票的要緊區(qū)不是()。 (不定項選擇題)1.A：權利不同2.B：期限不同3.C：風險不同4.D：收益不同1002.債券與股票的區(qū)不我國企業(yè)債券的進展大致經歷了以下幾個時期()。 (不定項選擇題)1.A：萌芽期2.B：進展期3.C：停滯期4.D：再度進展期1003.股票價格平均數(shù)簡單算術股價平均數(shù)的缺點是()。 (不定項選擇題)1.A：計算復雜2.B：沒有考慮權數(shù)3.C：計算結果不精確4.D：在樣本股發(fā)生股變動時失去真實性、連續(xù)性和時刻數(shù)列的可比性1004.股票價格平均數(shù)

2、股價平均數(shù)的種類有()。 (不定項選擇題)1.A：簡單算術股價平均數(shù)2.B：加權股價平均數(shù)3.C：修正股價平均數(shù)4.D：加權修正股價平均數(shù)1005.股票價格平均數(shù)股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種()。 (不定項選擇題)1.A：相對法2.B：綜合法3.C：修正法4.D：基期加權法5.E：計算期加權法6.F：幾何加權法1006.股票價格指數(shù)股票價格指數(shù)的編制方法有()。 (不定項選擇題)1.A：代數(shù)股價指數(shù)2.B：簡單算術股價指數(shù)3.C：線型股價指數(shù)4.D：加權股價指數(shù)1007.股票價格指數(shù)在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準是()。 (不定項選擇題)1.A：樣本股的市價總值要占在交易所

3、上市的全部股票市價總值的相當部分2.B：樣本股近期的市場價格一直保持穩(wěn)定狀態(tài)3.C：樣本股必須是差不多發(fā)行了有一定年限4.D：樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢1008.股票價格指數(shù)股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。 (不定項選擇題)1.A：選擇樣本股2.B：選定基期并計算基期平均股價3.C：計算計算期平均股價并作必要修正4.D：指數(shù)化1009.上證指數(shù)上證180指數(shù)樣本股的選擇要緊考慮()。 (不定項選擇題)1.A：行業(yè)代表性2.B：流通市值及總市值的規(guī)模3.C：流淌性4.D：地區(qū)代表性1010.上證指數(shù)下列以流通股股數(shù)加權計算的股價指數(shù)為()。 (不定項選擇題)1.A：上

4、證綜合指數(shù)2.B：上證180指數(shù)3.C：上證50指數(shù)4.D：深圳成分股指數(shù)5.E：深證100指數(shù)1011.上證指數(shù)我國大陸要緊的股票價指數(shù)有()。 (不定項選擇題)1.A：上證綜合指數(shù)2.B：深圳綜合指數(shù)3.C：上證180指數(shù)4.D：金融時報指數(shù)1012.深證指數(shù)深圳100指數(shù)成份股選取要緊考察指示為()。 (不定項選擇題)1.A：流通市值2.B：成交金額3.C：總股本4.D：行業(yè)地位1013.深證指數(shù)深圳證券交易所在確定和調整成份股時一般要考慮的因素有()。 (不定項選擇題)1.A：公司財務狀況2.B：市值規(guī)模3.C：交易活躍程度4.D：行業(yè)代表性1014.深證指數(shù)()是以流通股數(shù)作為權數(shù)來

5、計算股價指數(shù)的。 (不定項選擇題)1.A：深證綜合指數(shù)2.B：上證綜合指數(shù)3.C：深證成份股指數(shù)4.D：上證180指數(shù)1015.我國的債券指數(shù)與基金指數(shù)(債券指數(shù)和基金指數(shù))上證和深證基金指數(shù)開始正式公布的時刻分不為()。 (不定項選擇題)1.A：2000年4月2.B：2000年5月3.C：2000年6月4.D：2000年7月1016.我國的債券指數(shù)與基金指數(shù)(債券指數(shù)和基金指數(shù))中國債券指數(shù)包括以下分指數(shù)()。 (不定項選擇題)1.A：國債指數(shù)2.B：企業(yè)債指數(shù)3.C：政策性銀行金融債指數(shù)4.D：銀行間國債指數(shù)5.E：交易所債券指數(shù)6.F：中短期債券指數(shù)7.G：長期國債指數(shù)1017.我國的債

6、券指數(shù)與基金指數(shù)(債券指數(shù)和基金指數(shù))我國要緊的債券指數(shù)有()。 (不定項選擇題)1.A：上證國債指數(shù)2.B：深證國債指數(shù)3.C：中國債券指數(shù)4.D：深市企業(yè)債指數(shù)1018.國際股票市場及其價格指數(shù)道 - 瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。 (不定項選擇題)1.A：工業(yè)股價平均數(shù)2.B：運輸業(yè)股價平均數(shù)3.C：公用事業(yè)股價平均數(shù)4.D：股價綜合平均數(shù)1019.國際股票市場及其價格指數(shù)國際證券市場上聞名的股價指數(shù)有()。 (不定項選擇題)1.A：道 - 瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)2.B：金融時報證券交易所指數(shù)3.C：日經225股價指數(shù)4.D：NASDAQ指數(shù)1020.國際股票市場及其價格指

7、數(shù)道 - 瓊斯股價平均數(shù)被認為是最具權威性的股價指數(shù)，是因為該指數(shù)()。 (不定項選擇題)1.A：歷史悠久2.B：樣本股票是第一流大公司股票3.C：不斷以更有代表性的股票替換失去活力的股票4.D：在華爾街日報及時詳盡報導1021.金融時報指數(shù)與日經股價指數(shù)現(xiàn)在日經股價指數(shù)分成兩組：()。 (不定項選擇題)1.A：東證修正平均股價2.B：日經道式平均股價指標3.C：日經225種股價指數(shù)4.D：日經500種股價指數(shù)1022.金融時報指數(shù)與日經股價指數(shù)NASDAQ采取的模式是把創(chuàng)業(yè)板市場分為兩個部分()。 (不定項選擇題)1.A：NASDAQ全球市場2.B; NASDAQ大型資本市場3.C; NAS

8、DAQ全國市場4.D; NASDAQ小型資本市場1023.金融時報指數(shù)與日經股價指數(shù)NASDAQ綜合指數(shù)的特點要緊有()。 (不定項選擇題)1.A：按各樣本股的市場價值設權重2.B：以所有上市公司的一般股為基礎3.C：以選取的上市公司樣本股為基礎4.D：按樣本股的市場價值設量權重1024.恒生指數(shù)恒生金融指數(shù)系列包括以下分指數(shù)()。 (不定項選擇題)1.A：恒生金融指數(shù)2.B：恒生地產指數(shù)3.C：恒生共用事業(yè)指數(shù)單位4.D：恒生工商業(yè)指數(shù)1025.恒生指數(shù)恒生中國內地綜合指數(shù)系列包括以下分指數(shù)()。 (不定項選擇題)1.A：恒生中國企業(yè)指數(shù)2.B：恒生中資企業(yè)指數(shù)3.C：恒生中國大型股指數(shù)4.

9、D：恒生中國中小型股指數(shù)1026.恒生指數(shù)2001年10月3調整后，恒生指數(shù)推出全新的兩大指數(shù)系列，它們是()。 (不定項選擇題)1.A：恒生指數(shù)系列2.B：恒生香港綜合指數(shù)系列3.C：恒生綜合指數(shù)系列4.D：恒生中國內地綜合指數(shù)系列1027.股票投資收益的定義和股息的來源一般股股息需從公司稅后凈利潤中做出以下()扣除后分配。 (不定項選擇題)1.A：法定公積金2.B：公益金3.C：應償還的債務4.D：任意盈余公積金1028.股票投資收益的定義和股息的來源股票投資的收益要緊由()組成。 (不定項選擇題)1.A：利息收入2.B：股息收入3.C：資本損益4.D：公積金轉增收益1029.股票投資收益

10、的定義和股息的來源在國外，股息的分配能夠采納()。 (不定項選擇題)1.A：現(xiàn)金的形式2.B：股票的形式3.C：現(xiàn)金以外的其他財產的形式4.D：債券或應付票據(jù)等負債的形式1030.股票股息與其他股息股票投資收益由以下哪幾個部分組成()。 (不定項選擇題)1.A：股息收入2.B：資本利得3.C：資本增值收益4.D：利息收入1031.股票股息與其他股息發(fā)放股票股息的目的是()。 (不定項選擇題)1.A：增加公司資產總額2.B：增加公司股東權益總額3.C：使公司保留現(xiàn)金，解決公司進展對現(xiàn)金的需要4.D：使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通1032.股票股息與其他股息財產股息是公司用()作為

11、股息分派給股東。 (不定項選擇題)1.A：實物2.B：公司持有的其他公司或子公司的股票、債券3.C：應付票據(jù)4.D：現(xiàn)金1033.股票投資的資本增值收益以下屬于債券一次性付息的計息方式的是()。 (不定項選擇題)1.A：單利計息2.B：復利計息3.C：貼現(xiàn)計息4.D：息票計息1034.股票投資的資本增值收益以下關于貼現(xiàn)債券與零息債券的講法正確的是()。 (不定項選擇題)1.A：投資者都以低于債券票面額的價格買入這兩種債券2.B：貼現(xiàn)債券的貼息是按票面額和貼現(xiàn)率計算的，而零息票債券的利率卻是按投資額計算的。 3.C：這兩種債券在計息方式上是不同的。 4.D：以貼現(xiàn)方式計算的債券的實際收益率要低于

12、以復利方式計算的零息債券的實際收益率。 5.E：以貼現(xiàn)方式計付利息能使投資者得到高于同水平單利利率所表示的實際收益率1035.股票投資的資本增值收益股份公司法定公積金的來源包括()。 (不定項選擇題)1.A：公司投資于其他公司所獲收益部分2.B：股票發(fā)行溢價部分3.C：每年從稅后凈利潤中按比例提存部分4.D：公司同意捐贈的資產1036.證券公司的要緊業(yè)務證券經營機構與基金業(yè)的關系要緊表現(xiàn)在作為基金的()。 (不定項選擇題)1.A：發(fā)起人2.B：托管人3.C：治理人4.D：承銷人1037.證券公司的要緊業(yè)務證券公司從事客戶資產治理業(yè)務，應當符合()等條件。 (不定項選擇題)1.A：綜合類證券公司

13、2.B：凈資本不低于人民幣2億元3.C：凈資本不低于人民幣5億元4.D：近1年內未受到行政處罰或者刑事處罰1038.證券公司的要緊業(yè)務在代理買賣業(yè)務中，證券公司應當遵循以下原則()。 (不定項選擇題)1.A：代理原則2.B：“三公”原則3.C：優(yōu)先原則4.D：效率原則1039.證券公司的要緊業(yè)務證券公司的要緊業(yè)務有承銷業(yè)務、經紀業(yè)務、自營業(yè)務外，還有()等。 (不定項選擇題)1.A：購并業(yè)務2.B：受托資產治理業(yè)務3.C：基金治理業(yè)務4.D：投資咨詢業(yè)務1040.受托資產治理業(yè)務綜合類證券公司能夠為客戶提供的咨詢服務有()。 (不定項選擇題)1.A：資產治理2.B：負債治理3.C：風險治理4.

14、D：資金治理1041.股票的票面價值與帳面價值股票的帳面價值又稱為()。 (不定項選擇題)1.A：股票面值2.B：股票內在價值3.C：股票凈值4.D：每股凈資產1042.股票的票面價值與帳面價值有關股票價值的提法有()。 (不定項選擇題)1.A：股票面值2.B：股票凈值3.C：清算價值4.D：內在價值1043.股票的票面價值與帳面價值通常股票的帳面價值和()在數(shù)額上是不相等的。 (不定項選擇題)1.A：清算價值2.B：票面價值3.C：內在價值4.D：市場價格1044.受托資產治理業(yè)務證券公司辦理集合資產治理業(yè)務，設立集合資產治理打算，包括()。 (不定項選擇題)1.A：限定性2.B：非限定性3

15、.C：固定性4.D：非固定性1045.受托資產治理業(yè)務證券公司辦理集合資產治理業(yè)務，不得將集合資產治理打算資產用于()。 (不定項選擇題)1.A：資金拆借2.B：抵押融資3.C：購買國債4.D：對外擔保1046.證券公司內部操縱的目標和原則為確保內部操縱有效，證券公司內部操縱應當貫徹()原則。 (不定項選擇題)1.A：健全2.B：合理3.C：制衡4.D：獨立1047.證券公司內部操縱的目標和原則證券公司的內部操縱應當滲透到()等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部操縱的空白或漏洞。 (不定項選擇題)1.A：決策2.B：執(zhí)行3.C：監(jiān)督4.D：反饋1048.證券公司內部操縱的目標和原則內部操縱的目標之一是保

16、證證券公司()的可靠、完整、及時。 (不定項選擇題)1.A：信息反饋2.B：業(yè)務記錄3.C：財務信息4.D：其他信息1049.累積、參與優(yōu)先股優(yōu)先股票依照不同的附加條件，可分為()。 (不定項選擇題)1.A;累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票2.B：參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票3.C：可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票4.D：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票1050.累積、參與優(yōu)先股非累積優(yōu)先股票的特點是()。 (不定項選擇題)1.D：公司股息分紅的負擔輕2.A：股息分派以年度為界3.B：股息分派以固定股息率為上限4.C：股東的股息收入較高1051.累積、參與優(yōu)先股優(yōu)先股票依照不同的附加條件，可分為(

17、)。 (不定項選擇題)1.A：參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票2.B：可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票3.C：累積優(yōu)先股票和可贖回優(yōu)先股票4.D：股息可調整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票1052.可轉換、可贖回、可調整在大多數(shù)情況下，可轉換優(yōu)先股票是()。 (不定項選擇題)1.A：由優(yōu)先股票轉換成可轉換債券2.B：由優(yōu)先股票轉換成公司債券3.C：由優(yōu)先股票轉換成一般股票4.D：由某種優(yōu)先股票轉換成另一種優(yōu)先股票1053.可轉換、可贖回、可調整發(fā)行股息率可調整優(yōu)先股票是為了適應()。 (不定項選擇題)1.A：金融市場的變化2.B：公司盈利的不穩(wěn)定性3.C：各種有價證券的價格波動4.D：銀行存款利率的波

18、動1054.可轉換、可贖回、可調整可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票的區(qū)不在于()。 (不定項選擇題)1.A：發(fā)行后能否贖回2.B：能否由股份公司贖回3.C：能否由公司大股東贖回4.D：投資者能否從公司抽回股東1055.證券投資基金的托管費及其他費用證券投資基金的運作費用要緊由()構成。 (不定項選擇題)1.A：會計師費2.B：律師費3.C：買賣有價證券的手續(xù)費4.D：托管費1056.證券投資基金的托管費及其他費用基金托管費的計提通常是()。 (不定項選擇題)1.A：按基金資產凈值的一定比例提取2.B：按基金資產總值的一定比例提取3.C：逐日計算，按月支付4.D：按月計算，一次支付1057.證券

19、投資基金的托管費及其他費用通常情況下，基金所支付的費用要緊有()等。 (不定項選擇題)1.A：基金信息披露費用2.B：基金持有人大會費用3.C：基金分紅手續(xù)費用4.D：證券交易費用1058.證券市場的定義證券市場包括以下市場()。 (不定項選擇題)1.A：股票市場2.B：債券市場3.C：基金市場4.D：存托憑證市場1059.證券市場的定義證券市場是()直接交易的場所。 (不定項選擇題)1.A：價值2.B：財產權利3.C：收益4.D：風險1060.證券市場的定義資本市場包含以下部分()。 (不定項選擇題)1.A：證券市場2.B：貨幣市場3.C：長期信貨市場4.D：保險市場1061.證券市場的結構

20、證券市場按照功能的不同，能夠劃分為()。 (不定項選擇題)1.A：發(fā)行市場和流通市場2.B：一級市場和二級市場3.C：初級市場和次級市場4.D：主板市場和二板市場1062.證券市場的結構按照證券的品種不同，證券市場能夠分為()。 (不定項選擇題)1.A：股票市場2.B：債券市場3.C：拆借市場4.D：基金市場1063.證券公司定義和功能證券公司以()等身份參與交易市場活動。 (不定項選擇題)1.A：自營商2.B：做市商3.C：經紀商4.D：交易商1064.證券公司定義和功能證券公司是完善金融體系的重要組成部分，它的要緊作用是()。 (不定項選擇題)1.A：媒介資金供求2.B：優(yōu)化資源配置3.C

21、：維系證券市場有序進展4.D：對證券市場進行一線監(jiān)控1065.證券公司定義和功能證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范()等風險。 (不定項選擇題)1.A：違法違規(guī)2.B：規(guī)模失控3.C：預算失控4.D：決策失誤1066.經紀類證券公司依照我國證券法的規(guī)定，設立經紀類證券公司應具備的條件是()。 (不定項選擇題)1.A：注冊資本最低限額為人民幣五千萬元2.B：要緊治理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格3.C：有固定的經營場所和合格的交易設施4.D：有規(guī)范的自營業(yè)務與經紀業(yè)務分業(yè)治理的體系1067.經紀類證券公司按照證券法規(guī)定，我國將證券公司劃為()。 (不定項選擇題)1.A：承銷類證券公司2.B：經紀類

22、證券公司3.C：自營類證券公司4.D：綜合類證券公司1068.經紀類證券公司經紀類證券公司能夠從事以下業(yè)務()。 (不定項選擇題)1.A：證券代保管和簽證2.B：代理證券的還本付息和分紅派息3.C：受托資產治理4.D：證券的代理買賣1069.證券市場的結構證券市場按其縱向結構能夠劃分為()。 (不定項選擇題)1.A：股票市場和債券市場2.B：發(fā)行市場和流通市場3.C：一級市場和二級市場4.D：初級市場和次級市場1070.證券市場的差不多功能證券市場包括()。 (不定項選擇題)1.A：債券市場2.B：股票市場3.C：外匯市場4.D：貨幣市場1071.證券市場的差不多功能資本市場包括()。 (不定

23、項選擇題)1.A：貨幣市場2.B：外匯市場3.C：證券市場4.D：長期信貨市場1072.證券市場的差不多功能證券市場的差不多功能包括()。 (不定項選擇題)1.A：籌資功能2.B：資本定價功能3.C：資本配置功能4.D：宏觀經濟調控功能1073.金融衍生工具的分類2002金融互換包括()。 (不定項選擇題)1.B：貨幣互換2.C：債券互換3.D：利率互換4.A：股票互換1074.金融衍生工具的分類2002利率衍生工具包括()。 (不定項選擇題)1.A：遠期利率協(xié)議2.B：利率期貨3.C：利率期權4.D：利率互換1075.金融衍生工具的分類2002按基礎工具的種類,金融衍生工具能夠分為()。 (

24、不定項選擇題)1.A：互換式金融衍生工具2.B：股權式金融衍生工具3.C：貨幣衍生金融工具4.D：利率衍生金融工具1076.金融衍生工具的分類2002按照衍生工具的風險 - 收益特性分類，金融衍生工具能夠劃分為()。 (不定項選擇題)1.A：風險收益對稱型2.B：風險收益不對稱型3.C：避險工具型4.D：投機工具型1077.金融衍生工具的產生與進展2002以轉移信用風險為核心的金融衍生工具有()。 (不定項選擇題)1.D:保證金互換2.A:信用價差互換3.B:信用違約互換4.C:總收益互換1078.金融衍生工具的產生與進展200220世紀80年代以來信用制造型金融工具創(chuàng)新的成果有()。 (不定

25、項選擇題)1.A:期貨2.B:期權3.C:垃圾債券4.D:可轉換債券1079.金融衍生工具的概念與特征2002國際證券交易組織認為，金融衍生工具的風險有(). (不定項選擇題)1.A:信用風險2.B：市場風險3.D：運作風險4.C：結算風險1080.金融衍生工具的概念與特征2002股權式衍生工具的種類有()。 (不定項選擇題)1.A：股票期貨2.B：股票期權3.C：股票指數(shù)期貨4.D：股票指數(shù)期權1081.金融衍生工具的概念與特征2002金融衍生工具的差不多特征包括()。 (不定項選擇題)1.A：跨期交易2.B：杠桿效應3.C：不確定性和高風險4.D：套期保值和投機套利共存1082.金融期貨的

26、定義和特征交易者參與期貨交易的目的包括()。 (不定項選擇題)1.A:投資獲利2.B:投機獲利3.C:套期保值4.D:規(guī)避風險1083.金融期貨的定義和特征在美國期貨市場上,交易的利率期貨要緊有()。 (不定項選擇題)1.A:短期國庫券期貨2.B:長期國債期貨3.C:6個月歐洲美元期貨4.D:3個月歐洲美元期貨1084.金融期貨的定義和特征期貨交易與現(xiàn)貨交易相比,在()這方面上均不同. (不定項選擇題)1.A:交易對象2.B:交易目的3.C:結算方式4.D:投資收益1085.金融期貨的定義和特征期貨交易中采取現(xiàn)金結算方式的有()。 (不定項選擇題)1.A:美國短期國庫期貨2.B:美國長期國債期

27、貨3.C:3個月歐洲美元期貨4.D:股票價格指數(shù)期貨1086.外匯期貨和利率期貨2002歐洲美元期貨交易采納()方式. (不定項選擇題)1.A:指數(shù)報價2.B:場內報價3.C:現(xiàn)金結算4.D:實物結算1087.外匯期貨和利率期貨2002金融性匯率風險要緊包括()。 (不定項選擇題)1.A:信用風險2.B:債權、債務風險3.C:儲備風險4.D:價格風險1088.外匯期貨和利率期貨2002外匯風險從其產生的領域分析,大致分為()匯率風險. (不定項選擇題)1.A:商業(yè)性2.B:金融性3.C:地區(qū)性4.D:國際性1089.股票價格指數(shù)期貨和股票期貨由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向,因此在股票

28、現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場()。 (不定項選擇題)1.A:做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險2.B:做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險3.C:做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險4.D:做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險1090.股票價格指數(shù)期貨和股票期貨股權式衍生工具包括()。 (不定項選擇題)1.A:股票期貨2.B:股票期權3.C:股票指數(shù)期貨4.D:股票指數(shù)期權1091.股票價格指數(shù)期貨和股票期貨目前在世界上各大交易所交易的股票指數(shù)期貨品種有()。 (不定項選擇題)1.A:標準普爾500種股票價格綜合指數(shù)期貨2.B:金融時報100種股票價格指數(shù)期貨3.C:恒生股票價格指數(shù)期

29、貨4.D: NASDAQ股票價格指數(shù)期貨1092.金融衍生工具的產生與進展2002金融自由化的內容包括()。 (不定項選擇題)1.A:取消存款利率的高限限額2.B:同意混業(yè)經營3.C:放松外匯管制4.D:開放金融市場1093.信用風險證券投資中的()能夠通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。 (不定項選擇題)1.A：證券市場行情周期性波動風險2.B：信用風險3.C：經營風險4.D：財務風險1094.信用風險以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)風險的是()。 (不定項選擇題)1.A：財務風險2.B：利率風險3.C：周期波動風險4.D：經營風險1095.信用風險以下不能夠認為差不多沒有信用風險的是()。

30、 (不定項選擇題)1.A：中央政府債券2.B：金融債券3.C：地點政府債券4.D：公司債券1096.經營風險經營風險要緊來自于()。 (不定項選擇題)1.A：決策失誤2.B：產業(yè)政策調整3.C：治理不善4.D：技術落后1097.經營風險一般來講，投資股票面臨的()要大于債券。 (不定項選擇題)1.A：政策風險2.B：經營風險3.C：利率風險4.D：財務風險1098.經營風險以下導致公司經營風險的內部因素是()。 (不定項選擇題)1.A：項目投資決策失誤2.B：不注意技術更新，使自己在行業(yè)中的競爭地位下降3.C：不注意市場調查，不注意開發(fā)新產品4.D：競爭對手的實力變化5.E：銷售決策失誤，過分

31、地依靠大客戶、老客戶1099. 證券法規(guī)定的禁止行為上市公司應該按照證券法的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有()。 (不定項選擇題)1.A：虛假記載2.B：誤導性陳述3.C：重大遺漏4.D：不完全1100. 證券法規(guī)定的禁止行為下列講法符合證券法的有()。 (不定項選擇題)1.A：客戶的交易清算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶治理。 2.B：綜合類證券公司必須將其經濟業(yè)務和自營業(yè)務分開3.C：證券公司能夠以個人名義開展自營業(yè)務4.D：嚴禁挪用客戶交易結算資金1101. 證券法規(guī)定的禁止行為我國證券法規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是()。 (不定項選擇題)1.A：

32、證券登記結算機構從業(yè)人員2.B：證券公司從業(yè)人員3.C：上市公司高級治理人員4.D：證券交易所從業(yè)人員1102. 公司法的要緊內容 - 1股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合()等條件。 (不定項選擇題)1.A：股票經國務院證券治理部門批準已向社會公開發(fā)行2.B：公司流通股本許多于人民幣五千萬元3.C：公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載4.D：開業(yè)時刻在三年以上，最近三年連續(xù)盈利1103. 公司法的要緊內容 - 1我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還能夠用()作價出資。 (不定項選擇題)1.A：實物2.B：工業(yè)產權3.C：非專利技術4.D：土地使用權1104

33、. 公司法的要緊內容 - 1股份有限公司合并能夠采取()的形式。 (不定項選擇題)1.A：合作合并2.B：汲取合并3.C：分解合并4.D：新社合并1105. 公司法的要緊內容 - 1股份有限公司的組織結構要緊包括()。 (不定項選擇題)1.A：股東大會2.B：董事會3.C：監(jiān)事會4.D：經理1106. 刑法有關公司犯罪證券犯罪的規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員應重點掌握我國刑法中的()。 (不定項選擇題)1.A：妨害對公司、企業(yè)的治理秩序罪2.B：破壞金融治理秩序罪3.C：金融詐騙罪4.D：貪污賄賂罪、瀆職罪1107. 刑法有關公司犯罪證券犯罪的規(guī)定操縱市場的行為方式要緊有()。 (不定項選擇題)1.A：虛

34、買虛賣2.B：合謀3.C：內幕交易4.D：連續(xù)交易操縱1108. 刑法有關公司犯罪證券犯罪的規(guī)定下列情況屬于刑法中關于證券犯罪的規(guī)定的有()。 (不定項選擇題)1.A：欺詐發(fā)行股票、債券罪2.B：內幕交易、泄露內幕信息罪3.C：操縱證券市場罪4.D：提供虛假財務會計報告罪1109.證券市場法律制度我國制定證券法的目的是()。 (不定項選擇題)1.A：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為2.B：愛護投資者的合法權益3.C：維護社會經濟秩序和社會公共利益4.D：促進社會主義市場經濟的進展1110.證券市場法律制度證券法律制度的差不多原則是()。 (不定項選擇題)1.A：公開、公平、公正2.B：高度透明3.C：輿

35、論監(jiān)督4.D：老實信用1111.證券市場法律制度健全資本市場法規(guī)體系和加強誠信建設，需要清理阻礙證券市場進展的()，為大力進展資本市場創(chuàng)建良好的法制環(huán)境。 (不定項選擇題)1.A：法律法規(guī)2.B：行政法規(guī)3.C：部門規(guī)章4.D：政策性文件1112. 公司法有關有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有()。 (不定項選擇題)1.A：股份有限公司2.B：有限責任公司3.C：無限責任公司4.D：兩合公司1113. 公司法有關有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2股份有限公司的有限責任表現(xiàn)為()。 (不定項選擇題)1.A：股東以其認購的股份對公司承擔有限責任2.B：股東以其自身的財產

36、對公司承擔有限責任3.C：公司以其全部資產對公司債務承擔責任4.D：公司以其未分配利潤對公司債務責任1114. 公司法有關有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2建立現(xiàn)代企業(yè)制度，就其法律的差不多框架而言，要緊包括()。 (不定項選擇題)1.A：公司法2.B：刑法3.C：證券法4.D：破產法1115. 公司法有關有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2()是現(xiàn)代股份公司得要緊類型。 (不定項選擇題)1.A：兩合公司2.B：有限責任公司3.C：無限責任公司4.D：股份有限公司1116. 公司法的要緊內容 - 3股份公司股東大會要緊行使下列職權()。 (不定項選擇題)1.A：選舉總經理和總會計師2.B：決定公司經

37、營方式、投資打算3.C：選舉董事4.D：審議批準董事會和監(jiān)事會的報告1117. 公司法的要緊內容 - 3股份有限公司的監(jiān)事能夠由()擔任。 (不定項選擇題)1.A：股東代表2.B：公司職工代表3.C：公司經理4.D：公司董事1118. 公司法的要緊內容 - 3股東大會由公司股東組成，()均屬于股東大會。 (不定項選擇題)1.A：創(chuàng)立大會2.B：股東年會3.C：臨時股東大會4.D：股東季度會1119.證券市場監(jiān)管的意義證券市場監(jiān)管的意義是()。 (不定項選擇題)1.A：加強證券市場監(jiān)管是進展和完善證券市場體系的需要2.B：準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)3.C：加強證

38、券市場監(jiān)管是維持市場良好秩序的需要4.D：加強證券市場監(jiān)管是保證寬敞投資者權益的需要1120.美國存托憑證的有關業(yè)務機構與種類2002參與美國存托憑證的發(fā)行與交易的中介機構有()。 (不定項選擇題)1.A:登記公司2.B:存券公司3.C:托管銀行4.D:中央存托公司1121.美國存托憑證的有關業(yè)務機構與種類2002有擔保的ADR分為()。 (不定項選擇題)1.A:一級公開募集ADR 2.B:二級公開募集ADR 3.C:三級公開募集ADR 4.D:四級公開募集ADR 1122.美國存托憑證的有關業(yè)務機構與種類2002美國的中央存托公司要緊負責()。 (不定項選擇題)1.A: ADE的保管2.B:

39、 ADR的清算3.C: ADR的注冊4.D: ADR的過戶1123.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國存托憑證業(yè)務中,托管銀行提供的服務有()。 (不定項選擇題)1.A:負責ADR的注冊和過戶2.B:代理ADR持有者行使票權等股東權益3.C:保管ADR所代表的基礎證券4.D:依照存券銀行的指令領取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國1124.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國存托憑證業(yè)務中,存券銀行提供的服務有()。 (不定項選擇題)1.A:負責ADR的注冊和過戶2.B:代理ADR持有者行駛投票權等股東權益3.C:保管ADR所代表的基礎證券4.D: ADR被取消時,指令托管

40、運回那把基礎證券重新投入當?shù)厥袌?125.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002美國存托憑證所采取的交易方式有()。 (不定項選擇題)1.A:現(xiàn)貨交易2.B:回購交易3.C:市場交易4.D:取消1126.認股權證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權證的要素有()。 (不定項選擇題)1.A:認股數(shù)量2.B:認股地點3.C:認股期限4.D:認股價格1127.認股權證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權證的發(fā)行方式有()。 (不定項選擇題)1.A:按老股東的持股數(shù)量以一定的比例發(fā)行2.B:在新發(fā)行優(yōu)先股份時對優(yōu)先股的投資者發(fā)行3.C:在新發(fā)行股票時對新老股東按一定比例發(fā)行4.D:在新發(fā)行公司債券時對公司債的投資者發(fā)行

41、1128.認股權證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權證一般采取的方式有()。 (不定項選擇題)1.A:全額發(fā)行2.B:面值發(fā)行3.C:共同發(fā)行4.D:單獨發(fā)行1129.認股權證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權證能夠與()同時發(fā)行. (不定項選擇題)1.A:公司債券2.B:優(yōu)先股3.C:國債4.D:基金1130.認股權證的價值只要認股權證沒有到期,當股票的市場價格()認購價格時,認股權證仍有價值. (不定項選擇題)1.A:大于2.B:小于3.C:等于4.D:近似于1131.認股權證的價值認股權證的()。 (不定項選擇題)1.A:剩余有效期間越長,認股權證的價值越小2.B:剩余有效期間越長,認股權證的價

42、值越大3.C:剩余有效期間越短,認股權證的價值越大4.D:剩余有效期間越短,認股權證的價值越小1132.認股權證的價值阻礙認股權證價值的因素要緊有()。 (不定項選擇題)1.A:一般股的市價2.B:剩余有效期間3.C:換股比例4.D:認股價格1133. ETF的意義、性質交易所交易基金所具有的獨特優(yōu)勢是()。 (不定項選擇題)1.A:流淌性好2.B:價格與凈值接近3.C:買進方便4.D:風險小1134. ETF的意義、性質依照是否跟蹤特定的指數(shù),交易所交易基金包括以下類型()。 (不定項選擇題)1.A:指數(shù)型2.B:綜合型3.C:包裹型4.D:衍生型1135. ETF的意義、性質交易所交易基金

43、的要緊參與主體是()。 (不定項選擇題)1.A:發(fā)起人2.B:投資人3.C:注冊人4.D:受托人1136. ETF的意義、性質交易所交易交易基金按組織結構可分為()。 (不定項選擇題)1.A:單位投資信托型2.B:治理型投資公司3.C:會員型4.D:綜合指數(shù)型1137.中國存托憑證的進展發(fā)行一級存托憑證的國內企業(yè)要緊有兩類()。 (不定項選擇題)1.A:含A股的國內上市公司2.B:含B股的國內上市公司3.C:含H股的國內上市公司4.D:在我國香港上市的內地公司1138.中國存托憑證的進展我國公司發(fā)行的存托憑證要緊是()存托憑證. (不定項選擇題)1.A:一級2.B:二級3.C:三級4.D:14

44、4A私募1139.中國存托憑證的進展ADR的交易形式有()。 (不定項選擇題)1.A:申購2.B:贖回3.C:市場交易4.D:取消1140. ETF的分類按照ETF是否跟蹤特定的指數(shù)能夠將其劃分為()。 (不定項選擇題)1.A:指數(shù)型ETF 2.B:包裹型ETF 3.D:治理型投資公司ETF 4.C:單位投資信托型ETF 1141. ETF的分類治理型投資公司ETF的特點是()。 (不定項選擇題)1.A:受托人投資決策自由處置相對較大2.B:能夠進行衍生工具投資3.C:在投資過程中無須完全模擬基礎指數(shù),能夠采取樣本股策略進行有選擇的模擬4.D:不能對外融資1142. ETF的分類從國際上看,

45、ETF所跟蹤的股票指數(shù)分成()三大類. (不定項選擇題)1.A:寬基指數(shù)2.B:部門指數(shù)3.C:國家指數(shù)4.D:國際指數(shù)1143. ETF的運行ETF要緊涉及三個參與主體,它們是()。 (不定項選擇題)1.A:發(fā)起人2.B:治理人3.C:受托人4.D:投資者1144. ETF的運行ETF同時為投資者提供了交易方式()。 (不定項選擇題)1.A:申購2.B:贖回3.C:柜臺交易4.D:交易所掛牌交易1145. ETF的運行機構投資者參與與制造新的ETF構造單位,是為了()。 (不定項選擇題)1.A:建立自己的存貨頭寸2.B:滿客戶購買ETF的需要3.C:套期保值4.D:投機獲利1146. ETF

46、的特征ETF于封閉式基金相比,具有哪些特點()。 (不定項選擇題)1.A: ETF的二級市場交易價格差不多上趨近于單位凈值,而封閉式基金在二級市場經常以溢價或折價的方式進行交易2.B: ETF規(guī)模不定,而封閉式基金的規(guī)模一定3.C: ETF沒有固定的存續(xù)期,而封閉式基金有規(guī)定的存續(xù)期4.D: ETF每日要披露大量信息,而封閉式基金一般一個季度公布一次它所持有證券的構成狀況1147. ETF的特征ETF于指數(shù)基金、開放式基金相比，具有那些特點()。 (不定項選擇題)1.A: ETF的二級市場交易是以在交易所掛牌的方式進行,指數(shù)基金、開放式基金不設二級市場2.B: ETF的申購和贖回有最小規(guī)模的限

47、制,指數(shù)基金、開放式基金沒有類似設置3.C: ETF能夠采取賣空策略,指數(shù)基金、開放式基金則不能夠4.D: ETF的申購和贖回是以股票組合的方式進行,而指數(shù)基金、開放式基金的申購和贖回則以現(xiàn)金方式進行1148. ETF的特征ETF二級市場交易的特點是()。 (不定項選擇題)1.A:在交易所掛牌方式進行2.B以現(xiàn)金方式按市場實價進行交易3.C:按市場實價進行交易4.D:以當日基金單位資產凈值進行申購和贖回1149. ETF的優(yōu)勢ETF的優(yōu)點是()。 (不定項選擇題)1.A:具有專門強的二級市場流淌性2.B:價格與凈值偏離較小3.C:稅收高效性4.D:成本分配公平性,愛護接著持有者利益5.E:治理

48、費用較低6.F:具有較高透明度1150. ETF的優(yōu)勢ETF申購和贖回的特點是()。 (不定項選擇題)1.A:有最小規(guī)模的限制2.B:以現(xiàn)金的方式進行3.C:以一攬子股票組合的方式進行4.D:能夠申購和贖回任何數(shù)量的基金份額1151.欺詐行為欺詐客戶行為包括()。 (不定項選擇題)1.A：以多獵取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣2.B：違背代理人的指令為其買賣證券3.C：不在規(guī)定時刻內向被代理人提供證券買賣書面確認文件4.D：將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作1152.欺詐行為欺詐客戶行為是指以獵取非法利益為目的，違反證券治理法規(guī)，在證券()活動中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項選擇

49、題)1.A：發(fā)行2.B：自營3.C：交易4.D：相關活動1153.欺詐行為證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題)1.A：清算2.B：交割3.C：過戶4.D：登記1154.內幕交易內幕交易行為方式包括()。 (不定項選擇題)1.A：內幕人員利用內幕信息買賣證券2.B：虛買虛賣3.C：內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易4.D：非內幕人員通過不正當?shù)氖侄潍@得內幕信息，并依照該信息買賣證券1155.內幕交易內幕交易是指()，以獵取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獵取發(fā)行人未公開的，能夠阻礙證券價格的重要

50、信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。 (不定項選擇題)1.A：公司董事、監(jiān)事、經理、職員2.B：要緊股東3.C：證券市場內部人員4.D：市場治理人員1156.內幕交易證券法規(guī)定，()為知悉證券交易內幕信息的知情人員。 (不定項選擇題)1.A：發(fā)行人控股的公司的高級治理人員2.B：持有公司百分之五以上股份的股東3.C：由于法定職責而參與證券交易的有關人員4.D：發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員1157.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格治理參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是()。 (不定項選擇題)1.A：年滿18周歲2.B：高中以上文化程度3.C：完全民事行為能力4.D：最近3年未受過刑事處罰1

51、158.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格治理有下列情形之一的，不得擔任證券經營機構的高級治理人員()。 (不定項選擇題)1.A：因個人治理能力造成公司經營嚴峻虧損或業(yè)務活動出現(xiàn)重大問題2.B：近三年內受過證券業(yè)協(xié)會紀律處分的3.C：利用職務便利為自己直接或間接謀取不正當利益的4.D：個人負有數(shù)額較大的債務且到期未償清的1159.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格治理證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為()。 (不定項選擇題)1.A：證券承銷從業(yè)資格2.B：證券經紀從業(yè)資格3.C：證券治理人員從業(yè)資格4.D：證券投資咨詢從業(yè)資格1160.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范依照證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員()。 (不定項選擇題)1

52、.A：不得同意代理客戶買進或賣出證券的托付2.B：不得勸誘客戶參與證券交易3.C：不得向客戶保證收益4.D：不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的確信性意見1161.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范社會主義職業(yè)道德的差不多原則是()。 (不定項選擇題)1.A：老實守信原則2.B：人民利益原則3.C：社會主義功利原則4.D：奉獻社會原則1162.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括()等。 (不定項選擇題)1.A：不得同意分享利益的托付2.B：不得以獵取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動3.C：不得與發(fā)行公司或相關人員間有獵取利益的約定4.D：不得同意客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及

53、買進或賣出的全權托付1163.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。 (不定項選擇題)1.A：以獵取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。 2.B：向客戶提供有關價格漲跌的確信性意見3.C：與發(fā)行公司或相關人員之間有獵取不當利益的約定4.D：勸誘客戶參與證券交易1164.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容之一，其要緊含義是()。 (不定項選擇題)1.A：證券業(yè)從業(yè)人員要堅持“三公”原則、秉公辦事2.B：證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權勢、忠于職守3.C：證券業(yè)從業(yè)人員要嚴守信用、實事求是4.D：證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、老實守信5.E：證券業(yè)

54、從業(yè)人員要品行端正、嚴守秘密1165.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用要緊表現(xiàn)在()。 (不定項選擇題)1.A：規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為2.B：保證證券市場的良好秩序3.C：提高從業(yè)人員的業(yè)務素養(yǎng)4.D：健全證券業(yè)務活動的內部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制1166.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容包括()。 (不定項選擇題)1.A：正直誠信2.B：勤勉盡責3.C：廉潔保密4.D：自律守法1167.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)1.A：熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密2.B：努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率3

55、.C：積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽4.D：服從治理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序1168.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)1.A：團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務中的各種矛盾2.B：努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率3.C：遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度4.D：熱心公益事業(yè)，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私1169.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生()行為的，由中國證券協(xié)會責令改正。 (不定項選擇題)1.A：弄虛作假2.B：徇私舞弊3.C：有意刁難當事人4.D：不按規(guī)定履行報告

56、義務的1170.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度依照證券業(yè)從業(yè)人員資格治理方法的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格證書的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下()條件。 (不定項選擇題)1.A：已被證券機構聘用2.B：最近2年未受過刑事處罰3.C：未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者4.D：具有良好的職業(yè)道德1171.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員()等工作。 (不定項選擇題)1.A：從業(yè)資格考試2.B：執(zhí)業(yè)證書發(fā)放3.C：執(zhí)業(yè)注冊登記4.D：執(zhí)業(yè)人員違法處理1172.誠信建設的意義、思想與原則我國證券市場上，由于誠信建設滯后，()等現(xiàn)象較為嚴峻，阻礙了投資者的市場信心。

57、(不定項選擇題)1.A：內幕交易2.B：操縱市場3.C：大股東侵害中小股東利益4.D：股權分割1173.誠信建設的意義、思想與原則要實現(xiàn)我國證券市場信用秩序的全然好轉，需要從以下幾個方面()進行完善。 (不定項選擇題)1.A：強化證券市場法治2.B：加快誠信體系建設3.C：完善職業(yè)道德規(guī)模4.D：加強宣傳教育和輿論監(jiān)督1174.誠信建設的意義、思想與原則上市公司的差不多社會責任表現(xiàn)為維護()的利益。 (不定項選擇題)1.A：投資者2.B：債權人3.C：其它社會公眾4.D：小股東1175.誠信建設的意義、思想與原則加強誠信建設對證券市場具有重要的意義()。 (不定項選擇題)1.A：是現(xiàn)代經濟金融

58、正常運行的前提2.B：是愛護投資者合法權益的需要3.C：是防范金融風險的重要舉措4.D：是市場經濟有效運行的基礎1176.誠信建設的意義、思想與原則證券市場誠信建設具有重要作用，要緊體現(xiàn)在()。 (不定項選擇題)1.A：是建立規(guī)范的社會主義市場經濟秩序的保證2.B：是愛護投資者合法權益的需要3.C：是防范金融風險的重要舉措4.D：是實現(xiàn)證券市場監(jiān)督治理的需要1177.證券市場監(jiān)管的意義證券市場監(jiān)管的對象包括()。 (不定項選擇題)1.A：證券法行主體2.B：證券投資者3.C：證券經營機構4.D：證券服務機構1178.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段對證券經營機構行為的監(jiān)督包括()。 (不定項選擇

59、題)1.A：定期報告制度2.B：財務保證制度3.C：行為規(guī)范與行為禁止制度4.D：證券經營機構的自律制度1179.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券公司股票質押貸款治理方法規(guī)定，借款人應具備的條件有()。 (不定項選擇題)1.A：資產具有充足的流淌性2.B：未挪用客戶交易結算資金3.C：中國人民銀行認為應具備的其他條件4.D：上一年度經營正常，未發(fā)生經營性虧損1180.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券市場監(jiān)管的目標在于()。 (不定項選擇題)1.A：愛護投資者利益2.B：維持市場正常秩序3.C：保持市場價格穩(wěn)定4.D：發(fā)揮市場的積極作用1181.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段國際政監(jiān)會公布的

60、證券市場監(jiān)管目標是()。 (不定項選擇題)1.A：愛護投資者2.B：穩(wěn)定市場價格3.C：透明和信息公開4.D：降低系統(tǒng)風險1182.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券公司股票質押貨款治理方法規(guī)定，貸款人不得同意()等股票作為質押物。 (不定項選擇題)1.A：上一年度虧損得上市公司股票2.B：客流通股股份過度集中的股票3.C：前16個月內股價漲幅超過200的股票4.D：證券交易所特不處理的股票1183.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券市場監(jiān)管的原則是()。 (不定項選擇題)1.A：依法治理2.B：愛護投資者利益3.C：公開、公平、公正4.D：監(jiān)管與自律相結合1184.中國政監(jiān)會及派出機構、證券