董監(jiān)高持有和買賣本公司股票管理制度-L

1、xx科技集團股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度1.總則1.1為規(guī)范xx科技集團股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作，根據(jù)中華人民共和國公司法()()2022公司實際情況，特制定本制度。1.2 4.6項規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣本公司股票的管理。1.3公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其證券賬戶下的所有公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。1.4司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行

2、違法違規(guī)的交易。2.買賣本公司股票行為的申報2.1公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司申請股份初始登記時，委托公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申報其個人身份信息(包括姓名、職務(wù)、身份證件號碼等)，并申請將登記在其名下的所有本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理。- 1-2.2公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申報其個人身份信息(身份證件號碼等):2.2.1董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司新上市申請股票初始登記時；2.2.2(或職工代表大會)通過其任職事項后 2個交易日內(nèi)；2.2.1 新任高級管理人員在董事會通過其任職事

3、項后2個交易日內(nèi);2.2.3現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后 2個交易日內(nèi)；2.2.4現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后 2個交易日內(nèi)；2.2.5深圳證券交易所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。2.3公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當自該事實發(fā)公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（三）本次變動前持股數(shù)量；（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（五）變動后的持股數(shù)量；（六）證券

4、交易所要求披露的其他事項。- 2-2.4公司及公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證其向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深圳證券交易所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。2.5 事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認，并及時反饋確認結(jié)果。3.股票鎖定3.1公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司將根據(jù)其所申報的數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。3.2因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董

5、事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。3.3公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期限、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當及時向深圳證券交易所申報。3.4公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請解

6、除限售。3.5公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時，應(yīng)及時以書面形式委托公司向深圳證券交易所申報離任信息并辦理股份加鎖、解鎖事宜。- 3-3.6公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。3.7在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。4.股份買賣4.1 2個交易日前，應(yīng)當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣

7、行為可能存在不當情形，董事會秘書應(yīng)當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風險。4.2公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:4.2.1本公司股票上市交易之日起 1年內(nèi);4.2.2董事、監(jiān)事和高級管理人員離職(離任)后半年內(nèi);4.2.3董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股票且尚在承諾期內(nèi)的；4.2.4法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。4.3公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:4.3.1公司年度報告、半年度報告公告前 30日內(nèi);4.3.2公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10日內(nèi);4

8、.3.3自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi);4.3.4深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。4.4公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%，董事、監(jiān)事和- 4-高級管理人員持股變動管理制度因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo);公司 1000轉(zhuǎn)讓比例的限制。4.5公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。4.6因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董

9、事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增減變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度應(yīng)相應(yīng)變更。5.信息披露5.1上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：5.1.1上年末所持本公司股份數(shù)量;5.1.2上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;5.1.3本次變動前持股數(shù)量;5.1.4本

10、次股份變動的日期、數(shù)量、價格;5.1.5變動后的持股數(shù)量;5.1.6深圳證券交易所要求披露的其他事項。5.2公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十四條的規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后 6 6個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容:- 5-5.2.1相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;5.2.2公司采取的補救措施;5.2.3收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;5.2.4深圳證券交易所要求披露的其他事項。 6 6個月內(nèi)賣出的“賣出后 6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算 6個月內(nèi)又買入的。5.3公司應(yīng)當在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事

11、和高級管理人員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括:5.3.1報告期初所持本公司股票數(shù)量;5.3.2報告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價格;5.3.3報告期末所持本公司股票數(shù)量;5.3.4董事會關(guān)于報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施;5.3.5深圳證券交易所要求披露的其他事項。5.4公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當按照上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。6.責任6.1公司董事長為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理工作的第一責任人。公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。- 6-6.2公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實、準確、完整，否則除應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任外，公司還將視情況給予處分。6.3公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，除將承擔中國