附件4聯(lián)合檢查報告參考格式

1、附件4XX公司XX工程聯(lián)合檢查報告（參考格式）根據(jù)集團公司工程聯(lián)合檢查安排，由XXX、（具體人 員姓名）于2020年X月X日X日對XX公司XX工程進 行開展聯(lián)合檢查?，F(xiàn)將檢查情況具體報告如下：一、工程概況（一）工程概況（工程技術人員）該工程線路長XXkm,主要工程量有路基Xkm/X處，雙線橋Xkm/X座，單線橋Xkm/X座，隧道長Xkm/X座，無昨 道床X鋪軌公里，站場X處，預制架設箱梁X孔。橋隧比 重為X%o合同工期X個月。工程為總價（單價）承包模式, 中標合同額X萬元（含增值稅X萬元。），暫列金X萬元。（二）工程管理目標.經(jīng)濟目標（經(jīng)管、財務）：標前測算收益率為XX%。中標后，測算收益額X

2、X萬元，收益率為XX%O其中工程經(jīng) 費總額XX萬元，占合同投資的X%。核定交款比率X%。責 任目標調(diào)整情況（假設有）。.平安、質(zhì)量目標（平安、工管）平安質(zhì)量事故控制指標設定情況（包含人員傷亡等損失指標），工程工程工程創(chuàng)優(yōu)、文明工地申報的等級情況。（三）形象進度及產(chǎn)值情況（經(jīng)管） 緊圍繞如何提高工序作業(yè)質(zhì)量，縮短工序作業(yè)時間，超前做好工序銜接，科學安排好平行和交叉作業(yè)，合理利用好現(xiàn)場 的空間和有效作業(yè)時間）；勞務工人配置；物資供應及設備、周轉(zhuǎn)材料維修保障；資金籌措及使用,（二）臨時工程管控（工程技術牽頭，物資設備、經(jīng)管、 財務配合）剩余臨建規(guī)劃及本錢控制：加強周轉(zhuǎn)使用、殘值。（三）施工技術管理（

3、工程技術牽頭）質(zhì)量過程監(jiān)督（質(zhì)量管控與現(xiàn)場工長、質(zhì)檢員的績效考核掛鉤，質(zhì)量消缺與班子成員竣工考核兌現(xiàn)掛鉤）、標準化施工方面：例如隧道光面爆破、控制隧道材料超耗的措施；重 難險工程專項施工方案或應對預案：工程量管理方面O （四）平安管理（平安人員牽頭）平安籌劃，平安風險管理：重難險工程平安事故防范: 今后施工平安質(zhì)隱患考前須知提醒。（五）物資設備管理（物資設備人員牽頭）設備管理方面、物資管理方面：。（六）經(jīng)濟管理（經(jīng)管人員牽頭）合同外計價、勞務管理、變更索賠、本錢核算分析等。（七）財務管理（財務人員牽頭）資金收支、資金集中、“兩金”壓降、稅務籌劃、會計核算。（八）對工程公司有關建議（組長牽頭）上

4、場籌劃及落實監(jiān)督方面；工程責任目標；重難點工程督導幫扶。截止XX年XX月，開累實際完成產(chǎn)值XXX萬元，占 合同投資額（調(diào)整后）的XX%,主要工點形象進度：L路基：完成土石方XX萬方（設計量X%,下同）。.橋梁：完成樁基XX萬米（設計量X%） o.隧道：輔助坑道完成X米（X%）o二、經(jīng)濟與財務狀況（一）業(yè)主計價撥款情況（經(jīng)管牽頭，財務配合）截至201X年X月，業(yè)主開累已計價XX萬元，扣除質(zhì) 保金、預留款XX萬元，應撥付進度款合計XX萬元，應撥 付年度預付款XX萬元，實際撥付工程款X萬元，欠撥工程 款XXXX萬元，計價撥款率為XX%。（二）資金收支情況（財務牽頭，經(jīng)管配合）截止201X年X月X日，

5、資金收入XX萬元，其中業(yè)主 撥付資金X萬元，內(nèi)部調(diào)劑資金X萬元（抵消后余額）；資 金支出X萬元，其中撥付勞務費X萬元、物資設備采購租賃 X萬元、工程經(jīng)費XX萬元、其他支出XX萬元、上交公司 X萬元（往來款抵消后余額），資金余額為X萬元。（三）債權債務情況（財務牽頭，經(jīng)管、物資配合）截止2018年4月31日，工程債權合計XX萬元，其中： 外部債權XX萬元，內(nèi)部債權XX萬元。債務合計XX萬元， 其中：外部債務XX萬元，其中勞務隊欠款XX萬元、物資 供應商欠款XXX萬元、機械租賃XXX萬元、設備采購欠款XX萬元、其他欠款X萬元，內(nèi)部債務XX萬元。經(jīng)濟效益情況（截至201X年X月）（經(jīng)管牽頭,財務、物

6、資設備配合）.收益情況：財務賬面利潤X萬元，實際收益益XX萬 元，收益率為XX%。與責任目標比照，實際收益比目標收益 多（少）XX萬元（X%）。.上交款完成情況：（財務牽頭）及與核定目標差距。三、工程公司上場籌劃及工程落實情況（一）工期籌劃與實際工期情況（工程技術牽頭）.工期籌劃情況：（1）總工期目標：總工期XX個月（或X年X月完工）。（2）重要節(jié)點工期目標。.實際工期實現(xiàn)情況：（1）總工期：目前關鍵線路工期比工期目標提前（或滯 后）XX天。工程進度不滿足實施性施組或業(yè)主的工期目標 （未采用網(wǎng)絡圖及橫道圖等分析工期進度）；進度滯后的項 目未制定趕工措施；因進度滯后受到業(yè)主發(fā)函投訴或約談。（2）

7、重要節(jié)點工期目標：XX提前（或滯后）XX天。.工期保障措施籌劃及落實情況（1）籌劃情況：未制定關鍵控制性工程工期保障措施， 或未按上場籌劃落實。（2）落實情況：施工資源未按照實施性施組或上場籌劃 配置到位，不能滿足施工進度需要；物資供應不及時；大型、 專用設備未按期進退場。（二）臨時工程籌劃及管控情況（工程技術牽頭，經(jīng)管 配合）.籌劃情況：業(yè)主合同中臨建投資額XX萬元，責任預 算為XX萬元。（1）選址規(guī)劃和設計：臨建方案未經(jīng)濟技術比選。（2）建設標準及規(guī)模：臨建工程規(guī)模和標準遠超集團公 司標準化指導手冊；未繪制臨建工程圖紙；未計算臨時工程 數(shù)量統(tǒng)計或建立臺賬。（3）工程審批：臨建工程規(guī)劃、設計

8、方案未經(jīng)工程公司 審批情況；未按審批后方案編制臨建責任預算。.管控情況：實際本錢XX萬元，與責任預算相比超支 （節(jié)約）XX萬元。（1）臨建計價工程量、材料消耗數(shù)量、機械租賃費超責 任預算量。（2）過程中未建立臨時工程量臺賬及本錢核算臺賬，邊 干邊算，缺乏有效管控目標。（三）平安、質(zhì)量管理籌劃（平安、工程技術牽頭）.平安管理籌劃不到位，未建立完善的平安管理制度體 系；平安管理機構(gòu)和專職管理人員配備不滿足要求。.未開展工程平安風險識別與評價后確定危大工程、高 風險工程清單，未規(guī)劃對應的管控措施。.質(zhì)量管理籌劃不到位，未建立完善的質(zhì)量管理制度體 系；質(zhì)量管理機構(gòu)和專職管理人員配備不滿足要求。.工程質(zhì)

9、量過程管理情況。（四）設計與施工方案籌劃（工程技術牽頭）.未提出有針對性優(yōu)化設計方案；未及時與業(yè)主和設計 溝通或未得到批復。.主要施工方案未進行經(jīng)濟技術論證、比選，重難險工 程（例如隧道特殊地質(zhì)或富水地段、房建或地鐵基坑）缺少 專項方案或應對預案。（五）設備物資籌劃（物資設備牽頭）.未開展設備物資上場籌劃。.設備物資上場籌劃未執(zhí)行到位：水泥及地材供應（或 商混）、鋼筋等材料斷供、停供；上場籌劃中大型、專用設備 設備配置不到位，存在二次上場情況；維修保養(yǎng)保障缺乏。.設備上場計劃未動態(tài)調(diào)整。（六）經(jīng)濟管理籌劃（經(jīng)管牽頭）.勞務隊籌劃：承包模式及勞務單元劃分不合理；未根 據(jù)圖紙及分包標準清單編制工序

10、清單；合同清單無工程量。.責任預算 未組織對圖紙工程量復核；未建立工 程量臺賬；未按企業(yè)定額標準編制；未簽訂責任合同。.變更索賠籌劃：未開展變更索賠籌劃、交底；工程未明 確工作分工；籌劃思路、項點不清晰具體、不具備可操作性; 未建立變更索賠臺賬。（七）稅務籌劃（財務牽頭）.未合理確定計稅模式；對下合同未合理選擇供應商身 份類型，對下合同未價稅別離、合同涉稅條款不合理充分。.研發(fā)課題未立項，未簽訂委托研發(fā)計劃書、研發(fā)預算。四、工程管理中存在的主要問題（一）施工技術管理（工程技術牽頭）1.質(zhì)量過程監(jiān)督不到位：質(zhì)量問題頻發(fā)，施工作業(yè)未按 標準化施工指導手冊要求的工藝流程、標準進行施作。 以隧道為例：

11、1）工藝工法：隧道開挖工法不符合設計要求，未能滿 足光面爆破或臺階法施工工藝控制的技術要求。2）質(zhì)量控制不嚴格：隧道噴混襯砌仰拱均存在較大超 耗，例如XX隧道XX混凝土超耗比例為XX；未采用光 面爆破；未進行爆破專項方案設計，爆破效果差。3）設計工藝措施落實不到位：小導管、錨桿不打或少 打（材料結(jié)余比例大等），隧道屢次出現(xiàn)塌方、變形。.重難險工程缺少專項施工方案或應對預案。.企業(yè)信譽維護及環(huán)水保：。.質(zhì)量缺陷及事故、消缺和返工本錢。.工程量管理：圖紙到位后，未計算圖紙工程量并與現(xiàn) 場復核，未建立工程量臺賬（包括主體工程量、臨建工程量 臺賬、對上對下計量臺賬等）。（二）平安管理（平安牽頭）.平安

12、風險管理不到位：未開展平安風險的識別、評價， 是否制定管控方案（或措施）并動態(tài)監(jiān)控；未開展工程平安 問題和隱患排查治理（包括爆炸物品、消防、紅線問題）。.平安事故：該工程自開工以來，共計發(fā)生平安事故X 起，損失金額X萬元。（三）物資設備管理（物資設備牽頭）.設備管理不到位：設備計劃審批、采購、租賃、調(diào)劑手 續(xù)不齊全或不合規(guī)；專業(yè)機械隊組建和人員“三定”執(zhí)行不到 位；設備配件儲藏不充足，維保不及時；設備重大危險源是 否管控到位；未執(zhí)行自購外租比選制度隨意租賃機械等。.物資管理不到位：材料采購、處置、結(jié)算不合規(guī)；未執(zhí) 行限額發(fā)料；存在使用企業(yè)內(nèi)部管理人員個人及其親屬供應 商。物資、設備租賃核算程序

13、不規(guī)范，部門間溝通不暢，存 在應扣未扣勞務隊各項款項費用。（四）經(jīng)濟管理（經(jīng)管牽頭）.勞務管理：招議標限價未執(zhí)行企業(yè)定額并經(jīng)過經(jīng)公司 審批；中標勞務單價超招議標限價；新準入勞務隊比例超規(guī) 定；使用列入“黑名單”、已經(jīng)被清退過的勞務隊；未對勞務 隊進行考核評價；勞務隊因施工能力、履約能力不強，工期 嚴重滯后中途清退，發(fā)生清退損失等。.合同外計價：計價單價與勞務合同不符，工序單價調(diào) 整、合同外補償未經(jīng)上級單位審批；對勞務隊超計價或超撥 款；合同外費用處理不及時，久拖不結(jié)；勞務隊退場三個月 內(nèi)后未及時結(jié)算；合同外零工簽證不規(guī)范。.勞務實名制系統(tǒng)應用及與工人考勤、工資發(fā)放掛鉤。（五）財務管理（財務牽頭

14、）.資金收支：未制定資金收支計劃；未按合同約定及時 足額收取勞務隊、供貨商履約保證金等；廢舊材料處置等款 項未及時入賬；對外付款未嚴格按合同執(zhí)行；存在超撥款。.資金集中：未通過財務公司開戶結(jié)算，未嚴格執(zhí)行資 金集中和上存管理規(guī)定；工程之間是否有違規(guī)資金拆借行為; 存在違規(guī)集資及擅自對外借款行為等。.清收清欠（財務牽頭）：兩金壓降。.工程經(jīng)費預算。（六）工程公司監(jiān)督指導情況（組長牽頭）1.上場籌劃落實監(jiān)督及考核方面：各級督導、檢查、審計的重點必須圍繞上場籌劃書展開，兩級法人對工程管 理團隊的績效考核依據(jù)上場籌劃書進行兌現(xiàn)。2鐵路隧道工程、高風險工程、重難點工程督導幫扶。3.責任目標調(diào)整情況：要確保下達責任指標的可行性,堅決杜絕不切實際下達責任創(chuàng)效指標。四、需要關注或整改的其他問題（基礎管理方面）（一）工程管理（含質(zhì)量管理，工程技術牽頭）工程分析會；施組及施工方案；作業(yè)指導書及技術交底;標準化施工；工程質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃；質(zhì)量管理；節(jié)能環(huán)保；內(nèi) 業(yè)資料。（二）平安管理（平安牽頭）平安專職管理人員配置；平安教育和培訓（包括工前教 育）；平安責任制落實；爆炸物品管理；應急管理等。（三）物資設備（物資設備牽頭）單位車輛登記與配置；現(xiàn)場收發(fā)