2023年上半年天津期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試題

1、年上半年天津期貨從業(yè)資格：期貨市場根本制度考試題一、單項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1、以下關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員2、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A交易

2、完成15日 B交易完成30日 C收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D期貨經(jīng)紀合同約定的時間3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備?合同法?第49條所規(guī)定的條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A無權(quán)代理 B職務(wù)代理 C越權(quán)代理 D表見代理4、以下關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。 A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B會員由期貨公司會員組成 C期貨交易所對會員結(jié)算 D會員對其受托的客戶結(jié)算5、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么修訂?是對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C中國證監(jiān)會期貨部 D期貨交易所6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

3、中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的原那么，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。 A公開、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公開、公信 D公開、公平、公正7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會8、以下選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是。 A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 C公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實繳資本全部為貨幣出資9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信

4、息，答復(fù)以下問題： 根據(jù)?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開抱歉 D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，那么以下說法正確的是。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費用X和損

5、失Y11、中國期貨業(yè)協(xié)會是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為個交易日。 A5 B10 C20 D3013、以下選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是。 A擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件 B申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C營業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件14、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自

6、代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶。 A10萬元 B14萬元 C15萬元 D12萬元15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，那么該投資者當(dāng)日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元16、以下可以從事期貨交易的是。 A國家機關(guān)和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員17、期貨公司的交易保證

7、金缺乏，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。 A60% B80% C20% D40%18、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?自施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日19、以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是。 A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù) C同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)別離制度 D同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度20、執(zhí)行價格為1300

8、0點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。 A80點 B100點 C180點 D280點21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

9、，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為22、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存年。 A3 B5 C10 D2023、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價指令24、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊本錢為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊本錢為0.6%；投資者是貸款購置，借貸利率為成交金額的0

10、.5%，那么4月1日時的無套利區(qū)間是_。 A1606，1646 B1600，1640 C1616，1656 D1620，166025、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員二、多項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能2、潔身自好的有。 A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報 C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的開展可以暫時不顧投資者信譽 D

11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告3、在我國，從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機構(gòu) D事業(yè)單位4、以下關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是_。 A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標(biāo)準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 C系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)

12、。 A老實守信 B勤勉盡責(zé) C堅持公開、公平、公正原那么 D對期貨交易各方高度負責(zé)6、保證金可以以方式支付。 A現(xiàn)金 B標(biāo)準倉單 C可流通國債 D支票7、期貨公司辦理等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A公司停業(yè) B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D控股股東發(fā)生變化8、以下表述中，正確的有。 A期貨公司應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)聯(lián)合會 C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理9、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金10、未決仲裁等或有負債的。 A性質(zhì) B涉及

13、金額 C可能發(fā)生的損失 D預(yù)計損失的會計處理情況11、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有。 A擬定風(fēng)險準備金的使用方案 B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為標(biāo)準包括。 A老實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)標(biāo)準運作，維護期貨行業(yè)聲譽 B以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供效勞，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益 C向客戶提供專業(yè)效勞時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證 D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原那么13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照的

14、規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門14、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。 A申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準 B具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細方案 C控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元 D符合中國證監(jiān)會期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定15、期貨交易所會員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理 D會員資格的取得程序16、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期_。 A債券價格上升 B債券價格下跌 C市場利率上升 D

15、市場利率下跌17、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 A免職理由 B首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況18、以下說法錯誤的有。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原那么 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律19、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。 A高于客戶指令價格賣出 B高于客戶指令價格買入

16、 C低于客戶指令價格賣出 D低于客戶指令價格買入20、金融期貨的特點包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生21、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的 A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準那么的規(guī)定確認預(yù)計負債 B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明 C有證據(jù)說明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額 D有證據(jù)說明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額22、以下關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量