股權(quán)投資權(quán)意向協(xié)議模版

1、3/3股權(quán)投資權(quán)意向協(xié)議本協(xié)議由以下各方在xx市西城區(qū)簽署：甲方：xx集團有限公司乙方：xx股權(quán)投資基金管理有限公司鑒于：1.甲方和乙方系依據(jù)中華人民共和國法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的有限責任公司，具有獨立法人資格/資質(zhì)，能夠獨立行使民事權(quán)利，并能夠獨立承擔民事責任。2.甲方持有xxxx運輸服務(wù)有限公司（以下簡稱“目標公司”）100%的股權(quán)。目標公司系依據(jù)中華人民共和國法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的有限責任，具有獨立法人資格/資質(zhì)，能夠獨立行使民事權(quán)利，并能夠獨立承擔民事責任。3. 甲方希望對目標公司投資。甲乙各方同意在本協(xié)議商定的條件達成時，由乙方向目標公司投資。為此，各方經(jīng)協(xié)商一致，特簽訂本協(xié)議并共

2、同遵守執(zhí)行。第一條 投資意向內(nèi)容1.1 各方同意，在本協(xié)議第1.3條商定的條件達成時，乙方有權(quán)按本協(xié)議以現(xiàn)金方式對目標公司進行投資。乙方持有目標公司的投前股比為4.8%（投后股比為4.58%（4.8/104.8）。如有乙方之外的其他投資者同時與乙方向目標公司投資，則甲乙各方的股比同時攤薄。1.2 各方同意以【2016年1月31日】為基準日對目標公司進行評估，以目標公司經(jīng)評估的凈資產(chǎn)值為基準，確定乙方向目標公司投資的具體金額；乙方的具體投資金額，不得高于乙方指派的評估公司出具的關(guān)于目標公司評估報告確定的歸屬于母公司權(quán)益的評估值與乙方對目標公司的投前股比（4.8%）的乘積。1.3 本次投資的先決條

3、件如下：1.3.1 乙方得以履行對目標公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)及法律的盡職調(diào)查，且調(diào)查結(jié)果令乙方滿意。1.3.2乙方取得本次投資取得所有必要的同意和批準，包括內(nèi)部有權(quán)決策機構(gòu)以及其他必要行政主管機關(guān)的同意與批準（若需）。1.3.3與本次投資相關(guān)的正式投資協(xié)議已商定并得到相關(guān)方簽署。第二條 聲明與保證2.1各方已取得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議項下義務(wù)所必須的授權(quán)和批準。2.2在本協(xié)議上簽字的代表合法享有簽署本協(xié)議的權(quán)利，或已被正式授權(quán)簽署本協(xié)議。第三條 各方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方應(yīng)按乙方要求向其提供真實的、與服務(wù)關(guān)于的詳盡資料文件資料，以由乙方對目標公司及相關(guān)關(guān)聯(lián)方（如需）進行盡職調(diào)查。3.2甲方不得以未

4、來各方簽署的具體投資協(xié)議商定的條款和條件達不成一致為由拒絕乙方對目標公司投資。3.3乙方作為唯一的財務(wù)咨詢顧問，對甲方借殼上市提供綜合解決方案及全程咨詢顧問服務(wù)。3.4目標公司在收到乙方投資款后的24個月內(nèi)未實現(xiàn)IPO或借殼上市，則乙方有權(quán)要求甲方在該24個月期滿后的6個月內(nèi)以現(xiàn)金方式履行回購乙方持有的目標公司股權(quán)；回購價格為乙方投資款總額加上按年化利率【12%】計算的乙方對目標公司投資期間造成或產(chǎn)生的利息。其他慣常PE投資的保護性條款（如控股股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制和不競爭承諾，以及投資方的知情權(quán)、反稀釋權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、隨售權(quán)、清算優(yōu)先受償權(quán)、董事監(jiān)事委派權(quán)）等，應(yīng)在具體的投資協(xié)議中商定。第四條

5、違約責任4.1協(xié)議一方因違反本協(xié)議的商定而給其他方造成損失的，應(yīng)賠償守約方的損失。4.2甲方未按商定與乙方簽署投資協(xié)議并配合乙方辦理相關(guān)股權(quán)登記手續(xù)的，應(yīng)向乙方賠償【1000】萬元的違約金。違約金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入乙方指派的賬戶中。4.3 違約金的支付并不致使各方本協(xié)議項下其他權(quán)利或義務(wù)的消失。第五條 爭議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商加以解決。若未能友好協(xié)商解決的，任何一方均有權(quán)將該爭議通過向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。第六條 商業(yè)秘密6.1雙方基于本次投資服務(wù)之目的所取得的包括本協(xié)議在內(nèi)的涉及項目和協(xié)議各方的任何商業(yè)秘密等保密信息，均不得向各方為履行本協(xié)議而各自委托的專業(yè)機構(gòu)和人員以外的任何第三方透露，但根據(jù)法律法規(guī)及關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)的要求應(yīng)當進行披露的除外。6.2雙方均保證各自為履行本協(xié)議而各自委托的專業(yè)機構(gòu)和人員遵守本協(xié)議所商定的保密義務(wù)。6.3任何一方違反保密義務(wù)，其他方均有權(quán)要求其賠償損失。第七條 附則7.1 本協(xié)議自各方簽署之日起生效。7.2 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩