研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校填報科技成果轉(zhuǎn)化年度報告的要求、模板

1、 PAGE 1 PAGE 13 附件1研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校填報科技成果轉(zhuǎn)化年度報告的要求一、報告主體國家設(shè)立的，按照事業(yè)單位登記管理暫行條例完成登記，取得事業(yè)單位法人資格的，有科技成果轉(zhuǎn)化活動的研究開發(fā)機構(gòu)和公辦普通高等學(xué)校，具體包括：1. 中央級事業(yè)單位。教育部、中科院等國務(wù)院有關(guān)部門和直屬單位所屬研究開發(fā)機構(gòu)或高等院校中有科技成果轉(zhuǎn)化活動的。2. 地方研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校中有科技成果轉(zhuǎn)化活動的。具備管理職能的研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校只填報自身科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)情況，下屬研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校自行填報；事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)需要填報；已經(jīng)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究開發(fā)機構(gòu)無需填報。二、報告方式各研

2、究開發(fā)機構(gòu)、高等院校請于2022年9月16日2022年10月31日登錄填報網(wǎng)站開展年度報告填報工作，網(wǎng)址： HYPERLINK / 。已注冊單位以本單位統(tǒng)一社會信用代碼或用戶名登錄系統(tǒng)進行填報，未注冊單位經(jīng)其主管部門提交名單后以本單位統(tǒng)一社會信用代碼為邀請碼注冊填報。三、報告內(nèi)容1. 本單位2021年度在科技成果轉(zhuǎn)化方面開展的工作，取得的總體成效、主要經(jīng)驗和面臨的問題。2. 本單位依法取得的科技成果數(shù)量及類型、來源情況。3. 本單位科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資方式實施轉(zhuǎn)化的情況。4. 本單位推進產(chǎn)學(xué)研合作、實施科技成果轉(zhuǎn)化情況，包括自建、共建研究開發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情

3、況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等。5. 科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入的分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵、報酬和股權(quán)獎勵納稅情況等。6. 其他需要報告的情況及附件，包括科技成果轉(zhuǎn)化政策落實情況、科技成果轉(zhuǎn)化項目清單等。四、重要指標說明1. 科技成果轉(zhuǎn)讓是指通過所有權(quán)轉(zhuǎn)移等轉(zhuǎn)讓方式進行科技成果轉(zhuǎn)化。2. 科技成果許可是指以許可使用等方式進行科技成果轉(zhuǎn)化。3. 技術(shù)作價投資是指以技術(shù)折算一定價值對外投資的科技成果轉(zhuǎn)化，包括以專利作價入股、以技術(shù)作價投資創(chuàng)設(shè)新公司、以技術(shù)作價投資參股公司等方式。4. 技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目合同數(shù)

4、是指按照中華人民共和國民法典第二十章簽署的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同數(shù)目。5. 兼職和離崗創(chuàng)業(yè)人員是指經(jīng)單位審批程序批準，在外兼職或進行離崗創(chuàng)業(yè)（且保留人事關(guān)系）的人員。6. 科技成果轉(zhuǎn)化取得的現(xiàn)金收入是指按照中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法第四十五條的規(guī)定取得的現(xiàn)金收入。7. 更詳細的填報指標說明請登錄填報系統(tǒng)將光標放置在每個填報框內(nèi)查看。五、填報格式1. 年度報告表內(nèi)的年、月、日一律用阿拉伯數(shù)字表示。2. 表中本年度沒有的數(shù)據(jù)一律填“0”，文字部分沒有的部分填“無”。附件2研究開發(fā)機構(gòu)和高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告（2021年）單位（蓋章）：主管部門：填報日期：年月科技部 財政部一、

5、單位基本情況單位名稱郵政編碼地 址?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）市（縣）區(qū)路（街道）號單位性質(zhì)單位類型單位網(wǎng)址法定代表人電 話傳 真聯(lián)系人姓 名所在部門、職務(wù)手機號碼辦公電話電子郵件傳 真二、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體情況序號項 目2021年度總計其中：財政資助中央財政資助一以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項數(shù)（項）合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）二以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項數(shù)（項）合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）三以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項數(shù)（項）作價金額（萬元）小計合同總項數(shù)（項）合同總金額（萬元）以上一、二項小計當年到賬總金額（萬元）四產(chǎn)學(xué)研合作情況技術(shù)開發(fā)、咨詢、服

6、務(wù)項目合同數(shù)（項）技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目合同金額（萬元）技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目當年到賬總金額（萬元）合計以上一、二、三、四項合計科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資項目和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同項目數(shù)（項）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資項目和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目合同總金額（萬元）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可項目和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目當年到賬總金額（萬元）五獲得財政資金資助的科技項目情況立項批復(fù)的科技項目數(shù)（項）立項批復(fù)的科技項目（課題）總金額（萬元）項目（課題）資金當年到賬金額（萬元）六其他相關(guān)指標與企業(yè)共建研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺數(shù)量（個）自建技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量（個）與本單位合作開展科技成果轉(zhuǎn)

7、化的市場化轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量（個）在外兼職從事成果轉(zhuǎn)化人員和離崗創(chuàng)業(yè)人員數(shù)（人）注：1.“合同項數(shù)”為當年新簽訂的合同總數(shù)目。 2.“合同金額”為當年新簽訂的合同總金額，往年簽訂的成果轉(zhuǎn)化合同當年發(fā)生到賬的不計入。若有以銷售提成方式約定科技成果轉(zhuǎn)化金額的情況，例如“500萬元+專利技術(shù)藥品年銷售額3”“30萬元+每套設(shè)備5萬元銷售提成”等，則“合同金額”僅填寫“500萬元”、“30萬元”即可，無需折算銷售提成。 3.“當年到賬金額”為當年新簽訂和往年簽訂的合同在當年實際到賬的總金額。 4.“財政資助”（序號“一”至“三”中）為經(jīng)費來源中受到過財政（包括中央財政和地方財政）資助的項目取得的科技成果轉(zhuǎn)化

8、后產(chǎn)生的合同數(shù)目、合同金額、當年到賬金額。如項目獲得財政資助額度100萬元，產(chǎn)生的科技成果在轉(zhuǎn)化時簽訂的合同金額為2000萬元，則“合同金額”應(yīng)填寫“2000”萬元，與財政資助額度無關(guān)。 5.“中央財政資助”（序號“一”至“三”中）為“財政資助”中受到過中央財政資助的項目取得的科技成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的合同數(shù)目、合同金額、當年到賬金額等數(shù)據(jù)信息。財政資助包括中央財政資助和地方財政資助，“中央財政資助”的合同數(shù)目、合同金額、當年到賬金額等數(shù)據(jù)應(yīng)小于或等于“財政資助”相關(guān)數(shù)據(jù)。如項目獲得中央財政資助額度100萬元，產(chǎn)生的科技成果在轉(zhuǎn)化時簽訂的合同金額為2000萬元，則“合同金額”應(yīng)填寫“2000”萬元，

9、與中央財政資助額度無關(guān)。 6. “獲得財政資金資助的科技項目情況”中：-“立項批復(fù)的科技項目數(shù)”為當年新獲立項批復(fù)的科技計劃項目總數(shù)目，“總計”部分為中央財政和地方財政資金資助的科技項目數(shù)總和，“中央財政資助”為中央財政資金資助的科技項目數(shù)。-“立項批復(fù)的科技項目（課題）總金額”僅填寫本單位承擔(dān)部分涉及金額，其中“總計”部分為項目（課題）金額的總和（包括財政資助金額和自籌金額），“財政資助”為項目（課題）總金額中財政資金資助金額，“中央財政資助”為“財政資助”中獲得中央財政資金資助金額。-“項目（課題）資金當年到賬金額”為當年新獲批和往年獲批的科技計劃項目（課題）在當年實際到賬的金額，“總計”

10、部分為財政資助資金和自籌資金的到賬金額總和，“財政資助”為財政資助的到賬金額，“中央財政資助”為中央財政資助的到賬金額。-例如，有國家級項目A，承擔(dān)單位承擔(dān)部分的總經(jīng)費1000萬元，包括中央財政經(jīng)費600萬元、地方財政經(jīng)費300萬元、單位自籌及其他渠道資助100萬元。有省級項目B，項目金額500萬元，包括財政經(jīng)費300萬元、單位自籌及其他渠道資助200萬元。則“立項批復(fù)的科技計劃項目金額”總計1500萬元，財政資助1200萬元，中央財政資助600萬元。 7.“其他相關(guān)指標”由單位填報截至當年年底的機構(gòu)、平臺、人員、公司的數(shù)量。 8.“單位認為其他需報告指標”由單位自行判斷填報，可以填標準制定等

11、相關(guān)情況。 9. 表中“”的地方不用填內(nèi)容。（二）科技成果轉(zhuǎn)化清單表1：以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化成果序號合同名稱對應(yīng)成果名稱合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）轉(zhuǎn)化方式定價方式是否評估轉(zhuǎn)化去向轉(zhuǎn)化至單位名稱（選填）轉(zhuǎn)化至單位所在地該成果應(yīng)用的行業(yè)領(lǐng)域受財政資助類型（可多選）12注：1. 本表中需填寫如下兩方面相關(guān)信息：當年新簽訂的以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化成果的合同相關(guān)信息；往年簽訂但當年有到賬的以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化成果的合同相關(guān)信息。 2.“對應(yīng)成果名稱”為某項已簽訂合同涉及的科技成果名稱，若某項合同含有成果數(shù)太多，可列舉幾項主要成果名稱，如：XX等XX項成果。 3.“合

12、同金額”為某項成果轉(zhuǎn)化當年新簽訂的單項合同金額，若某項成果轉(zhuǎn)化當年簽訂多份合同，則應(yīng)列出每份合同相關(guān)信息。“合同金額”一項只填寫當年新簽訂的合同金額信息，往年簽訂的成果轉(zhuǎn)化合同當年發(fā)生到賬的，“合同金額”一項填“0”。若有以銷售提成方式約定科技成果轉(zhuǎn)化金額的情況，例如“500萬元+專利技術(shù)藥品年銷售額3”“30萬元+每套設(shè)備5萬元銷售提成”等，則“合同金額”僅填寫“500萬元”、“30萬元”即可，無需折算銷售提成。 4.“當年到賬金額”為某項成果轉(zhuǎn)化當年新簽訂或往年簽訂的合同在當年實際到賬金額，若某項成果轉(zhuǎn)化當年有多份合同到賬，則應(yīng)列出每份合同當年到賬相關(guān)信息，請?zhí)顚懢唧w數(shù)字。以作價投資方式轉(zhuǎn)

13、化科技成果的當年到賬金額只填寫實際現(xiàn)金到賬金額，如分紅、股權(quán)退出變現(xiàn)。 5.“轉(zhuǎn)化方式”為某項已簽訂合同中約定的轉(zhuǎn)化方式，如若是單一轉(zhuǎn)化方式，請選“轉(zhuǎn)讓”、“許可”或“作價投資”，如若是多種轉(zhuǎn)化方式的組合，請選擇“其他”。 6.“是否評估”指采取協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣以及其他定價方式對科技成果定價時，是否進行過評估。 7.“轉(zhuǎn)化去向”請選擇該項合同中對應(yīng)科技成果的轉(zhuǎn)化去向?！爸行∥⑵髽I(yè)”和“大型企業(yè)”標準參考國家統(tǒng)計局關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知（國統(tǒng)字201175號），“國有企業(yè)”標準參考關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定調(diào)整的通知（國統(tǒng)字201186號），非國有企業(yè)均歸類為“其

14、他企業(yè)”。 8.“轉(zhuǎn)化至單位名稱”為選填項，若轉(zhuǎn)化至單位名稱較敏感，可不填。 9.“該成果應(yīng)用的行業(yè)領(lǐng)域”標準參考國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼（GB/T 4754-2017）中門類分類標準。 10.“受財政資助類型”為某項合同內(nèi)對應(yīng)成果在研發(fā)及轉(zhuǎn)化過程中受中央財政及地方財政資助類型。受“中央財政”資助類型可多選，若受五大類科技計劃之外的中央財政資助則選“其他”，并填寫具體科技計劃名稱，若未受到中央財政資助，請選“無”；若受到地方財政資助，請?zhí)顚懯堋暗胤截斦Y助科技計劃名稱”，或未受到地方財政資助，請?zhí)顚憽盁o”。 11. 本表當年新簽訂合同的合同項數(shù)與“（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體情況”中的一、二、三項

15、小計“合同總項數(shù)”相同。 12. 本表當年新簽訂合同的“合同金額”的合計與“（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體情況”中的一、二、三項小計“合同總金額”相同。 13. 本表當年新簽訂合同的“受財政資助類型”中財政資助金額、中央財政資助金額分別與“（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體情況”中的一、二、三項小計對應(yīng)“財政資助”、“中央財政資助”金額相同。 14. 往年簽訂但當年有到賬的合同：“合同金額”填“0”，“當年到賬金額”如實填寫。表2：技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目序號技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目名稱合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）是否為新簽訂合同12注：1. 本表中需填寫如下兩方面相關(guān)信息：當年新簽訂合同中“合同

16、金額”在100萬元及以上的項目相關(guān)信息；往年簽訂合同中 “當年到賬金額”在100萬元及以上的項目相關(guān)信息。 2. 以上當年新簽訂項目合同金額合計等于或者小于第二部分（一）中“技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目合同金額”。3. 以上當年到賬金額合計等于或者小于第二部分（一）中“技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目當年到賬總金額”。 4. 往年簽訂但當年有到賬的合同：“合同金額”填“0”，“當年到賬金額”如實填寫。三、成果轉(zhuǎn)化收入的分配情況序號項目2021年一現(xiàn)金收入及獎勵轉(zhuǎn)讓、許可的科技成果轉(zhuǎn)化當年實現(xiàn)分配的現(xiàn)金總收入（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員（萬元）轉(zhuǎn)讓、許可的科技成果取得的現(xiàn)金

17、收入獎勵人次（次）技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目當年實現(xiàn)分配的現(xiàn)金總收入（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員（萬元）技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目取得的現(xiàn)金收入獎勵人次（次）二股權(quán)收入及獎勵科技成果作價總金額（萬元）作價投資的科技成果轉(zhuǎn)化當年實現(xiàn)分配的股份金額（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員（萬元）股權(quán)獎勵人次（次）三獎勵情況小計以上一、二項單位獲得現(xiàn)金和股權(quán)收入總額（萬元）以上一、二項對個人現(xiàn)金、股權(quán)獎勵總額（萬元）以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果單位獲得現(xiàn)金、股權(quán)收入總額（萬元）以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果對個人現(xiàn)金、股權(quán)獎勵總額

18、（萬元）注：1. 本表只統(tǒng)計以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果以及技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目取得的現(xiàn)金和股份收入中當年實際完成分配的情況，不統(tǒng)計未完成分配的收入。轉(zhuǎn)讓、許可的科技成果轉(zhuǎn)化當年實現(xiàn)分配的現(xiàn)金總收入中，“獎勵個人”為科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中以現(xiàn)金方式獎勵給個人的部分；“留歸單位”為現(xiàn)金凈收入中除去獎勵個人以外的部分。技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目當年實現(xiàn)分配的現(xiàn)金總收入以“凈收入”計算，為合同到賬金額扣除勞務(wù)費、材料費、差旅費、技術(shù)合同簽訂費等成本。其中，“獎勵個人”為給予個人的現(xiàn)金獎勵、績效獎金、項目驗收后供個人或其所在團隊繼續(xù)使用的科研經(jīng)費等；“留歸單位”為管理費、單位收益等。各單位可

19、根據(jù)單位實際政策和財務(wù)制度申報，如事先按照一定比例扣除。 4. 作價投資的科技成果轉(zhuǎn)化當年實現(xiàn)分配的股權(quán)總收入中，“獎勵個人”為科技成果轉(zhuǎn)化總收入中以股權(quán)方式獎勵給個人的部分；“留歸單位”為股權(quán)總收入中除去獎勵個人以外的部分。 5.“研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員”為在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，原則上該指標應(yīng)不低于“獎勵個人”的50%。 6. 第二欄中“股份獎勵人次”中如果是一個人代持團隊的股份，請按照團隊實際人數(shù)填報。 7.“單位獲得現(xiàn)金和股權(quán)收入總額”是現(xiàn)金和股權(quán)收入“留歸單位”部分的合計；“對個人現(xiàn)金、股權(quán)獎勵總額”是現(xiàn)金和股權(quán)收入“獎勵個人”部分的合計。 8.“以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果單位獲得現(xiàn)金、股權(quán)收入總額”是轉(zhuǎn)讓、許可的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收入和作價投資的科技成果轉(zhuǎn)