XX投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)投資管理制度XXXX1211

1、PAGE XX投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）投資管理理制度二一五五年十二月目 錄錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc15362 第一章 總 則 PAGEREF _Toc15362 3 HYPERLINK l _Toc5984 第二章 投資資管理制制度的目目標(biāo)和原原則 PAGEREF _Toc5984 3 HYPERLINK l _Toc20389 第三章 投資決決策機構(gòu)構(gòu) PAGEREF _Toc20389 4 HYPERLINK l _Toc3625 第四章 投資范范圍和投投資限制制 PAGEREF _Toc3625 5 HYPERLINK l _Toc2386 第五

2、章 投資業(yè)業(yè)務(wù)流程程 PAGEREF _Toc2386 5 HYPERLINK l _Toc28071 第六章 投資業(yè)業(yè)務(wù)檔案案管理 PAGEREF _Toc28071 8 HYPERLINK l _Toc4460 第七章 附則 PAGEREF _Toc4460 8 HYPERLINK l _Toc32065 附件一：工作流流程圖 PAGEREF _Toc32065 9 HYPERLINK l _Toc6146 附件二：業(yè)務(wù)檔檔案參考考 PAGEREF _Toc6146 10 HYPERLINK l _Toc16878 附件三：項目階階段性工工作報告告 PAGEREF _Toc16878 26

3、 HYPERLINK l _Toc22222 附件四：工作月月報（樣樣本） PAGEREF _Toc22222 27 HYPERLINK l _Toc7346 附件五：文檔移移交清單單 PAGEREF _Toc7346 28第一章 總 則為加強合合伙企業(yè)業(yè)治理，規(guī)范合合伙企業(yè)業(yè)的投資資行為，提高投投資決策策的科學(xué)學(xué)性，防防范投資資風(fēng)險，促進合合伙企業(yè)業(yè)及投資資業(yè)務(wù)持持續(xù)、穩(wěn)穩(wěn)定、健健康發(fā)展展，根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國合合伙企業(yè)業(yè)法及及合伙企企業(yè)相關(guān)關(guān)決議，制定本本制度。本制度所所稱投資資，是指指運用合合伙企業(yè)業(yè)所管理理的資產(chǎn)產(chǎn)對外進進行的股股權(quán)投資資及其他他類型的的投資行行為。投資管理理制度體

4、體系是指指合伙企企業(yè)為了了防范和和化解風(fēng)風(fēng)險，保保護資產(chǎn)產(chǎn)的安全全與完整整，保證證經(jīng)營活活動合法法合規(guī)和和有效開開展，在在充分考考慮外部部環(huán)境的的基礎(chǔ)上上，通過過制定和和實施一一系列組組織機制制、管理理辦法、操作程程序與控控制措施施而形成成的系統(tǒng)統(tǒng)。投資資管理制制度體系系包括本本制度、合伙協(xié)協(xié)議中有有關(guān)投資資管理的的內(nèi)容及及合伙企企業(yè)關(guān)于于投資管管理的規(guī)規(guī)章制度度。本制度適適用于合合伙企業(yè)業(yè)參與投投資管理理業(yè)務(wù)相相關(guān)的部部門和人人員。合伙企業(yè)業(yè)投資管管理業(yè)務(wù)務(wù)采用集集中領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、科學(xué)學(xué)決策、分級管管理、及及時反饋饋的投資資管理模模式。第二章 投資資管理制制度的目目標(biāo)和原原則投資管理理制度的的總體

5、目目標(biāo)：保證合伙伙企業(yè)運運作嚴(yán)格格遵守國國家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和行行業(yè)監(jiān)管管規(guī)則，形成守守法經(jīng)營營、規(guī)范范運作的的經(jīng)營思思想和經(jīng)經(jīng)營風(fēng)格格；防范和化化解經(jīng)營營風(fēng)險，提高經(jīng)經(jīng)營管理理效益，確保經(jīng)經(jīng)營業(yè)務(wù)務(wù)的穩(wěn)健健運行和和合伙企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)的安全全完整，實現(xiàn)合合伙企業(yè)業(yè)的持續(xù)續(xù)、穩(wěn)定定和健康康發(fā)展。合伙企業(yè)業(yè)投資管管理應(yīng)遵遵循的原原則：健全性原原則。投投資管理理須覆蓋蓋合伙企企業(yè)投資資相關(guān)的的各部門門和各級級崗位，并滲透透到投資資業(yè)務(wù)的的全過程程，涵蓋蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等等各個經(jīng)經(jīng)營環(huán)節(jié)節(jié)；有效性原原則。通通過科學(xué)學(xué)的內(nèi)控控手段和和方法，建立合合理適用用的投資資決策流流程，并并適時調(diào)調(diào)整和不不斷

6、完善善，維護護投資決決策的有有效執(zhí)行行；成本效益益原則。合伙企企業(yè)運用用科學(xué)化化的經(jīng)營營管理方方法降低低運作成成本，提提高經(jīng)濟濟效益，以合理理的投資資管理成成本實現(xiàn)現(xiàn)最大的的投資產(chǎn)產(chǎn)出。第三章 投資決決策機構(gòu)構(gòu)投資決策策委員會會是合伙伙企業(yè)對對投資項項目及投投資方案案進行評評審與決決策的常常設(shè)機構(gòu)構(gòu)，根據(jù)據(jù)合伙人人會議的的授權(quán)，負(fù)責(zé)合合伙企業(yè)業(yè)投資業(yè)業(yè)務(wù)的決決策，以以及投資資策略、投資政政策的確確定等。投資決策策委員會會由5名名委員共共同組成成。其中中XXXXX投資資管理有有限公司司可指派派3名成成員，其其他有限限合伙人人可指派派2名成成員。投投資決策策的形成成必須經(jīng)經(jīng)過投資資決策委委員會44

7、/5以以上人員員的同意意通過，并簽署署形成書書面投資資決議。投資決決議經(jīng)執(zhí)執(zhí)行事務(wù)務(wù)合伙人人履行財財務(wù)審批批手續(xù)，并經(jīng)財財務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人簽字字蓋章后后，連同同執(zhí)行事事務(wù)合伙伙人授權(quán)權(quán)代表簽簽發(fā)的支支付通知知，送達達托管銀銀行審核核后才能能夠完成成投資。盡管有前前述規(guī)定定，但當(dāng)當(dāng)所表決決的被投投資項目目與投資資決策委委員會委委員或其其所代表表的投資資人之間間為關(guān)聯(lián)聯(lián)人時，該關(guān)聯(lián)聯(lián)委員的的表決權(quán)權(quán)應(yīng)在表表決基數(shù)數(shù)中扣除除。投資決策策委員會會應(yīng)當(dāng)選選舉一名名成員擔(dān)擔(dān)任主任任委員，負(fù)責(zé)會會議的召召集和主主持。投資決策策委員會會就以下下事項行行使職權(quán)權(quán)：制定基金金的募集集方案；決定報請請合伙人人會議審審議的

8、投投資項目目；制定投資資方案；制定投資資項目的的退出方方案；決定項目目投資經(jīng)經(jīng)理的人人選；根據(jù)合伙伙人會議議的授權(quán)權(quán)享有的的其他權(quán)權(quán)利。投資決策策委員會會以會議議表決方方式進行行決策，因故未未能參加加現(xiàn)場會會議的委委員，可可以通過過電話會會議、視視頻會議議等方式式參加。投資決決策委員員會議在在全體委委員出席席（有書書面全權(quán)權(quán)委托人人代為出出席亦為為出席）的情況況下方為為有效。合伙人會會議對于于投資決決策委員員會的決決議可以以行使否否決權(quán)，但否決決權(quán)的行行使應(yīng)當(dāng)當(dāng)取得合合伙人會會議四分分之三以以上合伙伙人的同同意。項目初審審會負(fù)責(zé)責(zé)對項目目的可行行性、預(yù)預(yù)期收益益及風(fēng)險險進行審審查并形形成文字字

9、報告，供總經(jīng)經(jīng)理決策策是否對對項目啟啟動進一一步調(diào)查查研究。項目初審審會由總總經(jīng)理牽牽頭，由由投資經(jīng)經(jīng)理、法法律和財財務(wù)部門門負(fù)責(zé)人人組成?？偨?jīng)理理可在必必要時決決定合伙伙企業(yè)其其他人員員或外聘聘專業(yè)人人士參加加項目初初審會。第四章 投資范范圍和投投資限制制投資潛在在的投資資項目一一般應(yīng)具具備如下下(但并并非必須須全部具具備)特特征： 較高的的成長性性； 先進的的技術(shù)； 較高的的進入壁壁壘； 優(yōu)秀的的管理團團隊； 領(lǐng)先的的市場地地位； 有利的的投資價價格； 很強的的知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)文化化氛圍。未經(jīng)合伙伙人會議議批準(zhǔn)，合伙企企業(yè)不得得從事以以下投資資行為直接或間間接投資資于上市市交易的的證券，用借貸資

10、資金投資資；向其他人人提供貸貸款或擔(dān)擔(dān)保(購購買投資資組合公公司發(fā)行行的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券券除外)；投資于有有可能使使公司承承擔(dān)無限限責(zé)任的的項目；投資于可可能會損損害合伙伙企業(yè)商商譽的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)產(chǎn)品或領(lǐng)領(lǐng)域；第五章 投資業(yè)業(yè)務(wù)流程程項目搜集集合伙企業(yè)業(yè)應(yīng)主要要通過以以下途徑徑獲取項項目：與國內(nèi)外外私募股股權(quán)投結(jié)結(jié)基金結(jié)結(jié)為策略略聯(lián)盟，互通信信息，聯(lián)聯(lián)合投資資；派出專門門人員跟跟蹤和研研究國內(nèi)內(nèi)新技術(shù)術(shù)以及資資本市場場的新熱熱點，通通過項目目洽談、寄送資資料、報報刊資料料、電話話查詢、項目庫庫推薦、訪問企企業(yè)或網(wǎng)網(wǎng)上搜索索等方式式尋找項項目信息息，作好好項目儲儲備。項目初審審 項目投投資經(jīng)理理在接到

11、到商業(yè)計計劃書或或項目介介紹的七七個工作作日內(nèi)，對項目目進行初初步調(diào)查查，提出出可否投投資的初初審意見見并填制制項目目概況表表。項項目經(jīng)過過初選后后分類、編號、入庫。簽署保密密協(xié)議 在要求求提供完完整的商商業(yè)計劃劃書之前前，項目目投資經(jīng)經(jīng)理應(yīng)主主動與企企業(yè)簽署署保密協(xié)協(xié)議。若若企業(yè)一一開始提提供的就就是完整整的商業(yè)業(yè)計劃書書，則在在接受對對方的商商業(yè)計劃劃書之后后就可與與之簽署署保密協(xié)協(xié)議。立項申請請與立項項項目初審審后認(rèn)為為需要對對企業(yè)做做進一步步調(diào)查研研究的，項目投投資經(jīng)理理填寫項目立立項審批批表，報合伙伙企業(yè)項項目初審審會批準(zhǔn)準(zhǔn)立項。立項批批準(zhǔn)一般般在兩個個工作日日內(nèi)完成成，經(jīng)批批準(zhǔn)的項

12、項目可以以進行盡盡職調(diào)查查工作。盡職調(diào)查查 立項批批準(zhǔn)后，項目投投資經(jīng)理理到項目目企業(yè)進進行盡職職調(diào)查，并填寫寫完成企企業(yè)盡盡職調(diào)查查報告。盡職職調(diào)查認(rèn)認(rèn)為可以以投資的的企業(yè)與與項目，項目投投資經(jīng)理理編寫完完整的項目投資資建議書書。盡盡職調(diào)查查一般應(yīng)應(yīng)在二十十個工作作日內(nèi)完完成。投資決策策委員會會審查投資決策策委員會會根據(jù)項項目投資資經(jīng)理的的項目目投資建建議書及相關(guān)關(guān)材料進進行內(nèi)部部審查。所有內(nèi)內(nèi)部審查查工作應(yīng)應(yīng)當(dāng)自接接到項目目投資經(jīng)經(jīng)理提交交完整材材料之日日起十個個工作日日內(nèi)完成成，并形形成投投資決策策委員會會決策意意見表。在項目投投資具體體實施的的過程中中，若遇遇到因客客觀原因因?qū)е掳l(fā)發(fā)生

13、與投投資決策策委員會會通過之之相關(guān)投投資決策策不符的的情況，項目投投資經(jīng)理理應(yīng)撰寫寫書面報報告并提提交投資資決策委委員會重重新審查查。簽訂投資資協(xié)議經(jīng)投資決決策委員員會審查查同意進進行投資資的企業(yè)業(yè)或項目目，經(jīng)合合伙企業(yè)業(yè)法律顧顧問審核核相關(guān)合合同協(xié)議議后，由由執(zhí)行事事務(wù)合伙伙人或執(zhí)行事事務(wù)合伙伙人的授授權(quán)代表表與合作作對方簽簽署投投資協(xié)議議。對項目企企業(yè)的跟跟蹤管理理在投資協(xié)協(xié)議生效效后，項項目投資資經(jīng)理具具體負(fù)責(zé)責(zé)項目的的跟蹤管管理，除除了監(jiān)控控企業(yè)經(jīng)經(jīng)營進展展外，還還應(yīng)為企企業(yè)提供供戰(zhàn)略性性或策略略性咨詢詢等增值值服務(wù)，使企業(yè)業(yè)在盡可可能短的的時間內(nèi)內(nèi)快速增增值。跟蹤管理理的具體體內(nèi)容有

14、有：1、定期期（每月月或每季季，視項項目企業(yè)業(yè)具體情情況而定定）取得得企業(yè)財財務(wù)報表表、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營進進度表、重要銷銷售合同同等，并并分析整整理為企業(yè)情情況月（季）度度分析表表；2、參加加企業(yè)重重要會議議，包括括股東會會、董事事會、上上市工作作項目協(xié)協(xié)調(diào)會以以及投投資協(xié)議議中規(guī)規(guī)定合伙伙企業(yè)擁擁有知情情權(quán)的相相關(guān)會議議并形成成會議紀(jì)紀(jì)錄；3、每季季度對企企業(yè)進行行至少一一次訪談?wù)?，了解解企業(yè)經(jīng)經(jīng)營狀況況、存在在的問題題、提出出相關(guān)咨咨詢意見見并形成成企業(yè)業(yè)情況季季度報告告。投資的退退出在項目立立項之初初，項目目投資經(jīng)經(jīng)理即要要為項目目設(shè)計退退出手段段，然后后隨著項項目進展展及時修修訂。具體的退退

15、出方式式包括三三種：IIPO（首次公公開發(fā)行行）、出出售、清清算或破破產(chǎn)。首首次公開開發(fā)行包包括國內(nèi)內(nèi)二板上上市、主主板上市市，國外外主板上上市、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上上市等；出售分分為向管管理層出出售和向向其他公公司出售售；當(dāng)風(fēng)風(fēng)險公司司經(jīng)營狀狀況不好好且難以以扭轉(zhuǎn)時時，解散散或破產(chǎn)產(chǎn)并進行行清算是是可選擇擇的退出出方式。IPOO及出售售將是本本合伙企企業(yè)主要要的退出出渠道。項目推出出時機成成熟時，由項目目經(jīng)理起起草投投資退出出方案書書。投資決策策委員會會審查退退出方案案投資決策策委員會會根據(jù)項項目投資資經(jīng)理的的投資資退出方方案書及相關(guān)關(guān)材料進進行內(nèi)部部審查。所有內(nèi)內(nèi)部審查查工作應(yīng)應(yīng)當(dāng)自接接到項目目投資

16、經(jīng)經(jīng)理提交交完整材材料之日日起十個個工作日日內(nèi)完成成，并形形成投投資決策策委員會會投資退退出決策策意見表表。在退出方方案具體體實施的的過程中中，若遇遇到因客客觀原因因?qū)е掳l(fā)發(fā)生與投投資決策策委員會會通過之之相關(guān)投投資決策策不符的的情況，項目投投資經(jīng)理理應(yīng)撰寫寫書面報報告并提提交投資資決策委委員會重重新決策策。項目總結(jié)結(jié)項目退出出后，項項目投資資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)當(dāng)書寫寫項目總總結(jié)報告告，對項項目投資資中的經(jīng)經(jīng)驗教訓(xùn)訓(xùn)予以總總結(jié)，以以資參考考。第六章 投資業(yè)業(yè)務(wù)檔案案管理本制度所所稱投資資業(yè)務(wù)檔檔案是指指合伙企企業(yè)在投投資活動動中形成成的、作作為歷史史記錄保保存起來來以備考考察的文文字及以以其他方方式和載

17、載體記錄錄的材料料。本辦法所所稱業(yè)務(wù)務(wù)檔案包包括項目目投資考考查及決決策階段段檔案、項目跟跟蹤管理理階段檔檔案、項項目投資資退出階階段檔案案三部分分。項目投資資決策階階段檔案案包括商商業(yè)計劃劃書、項項目概況況表、盡盡職調(diào)查查提綱、盡職調(diào)調(diào)查報告告、階段段性工作作報告、立項審審批表、投資建建議書、投資決決策委員員會決策策意見表表、投資資協(xié)議以以及企業(yè)業(yè)所提供供的相關(guān)關(guān)資料。項目跟蹤蹤管理階階段檔案案包括企企業(yè)月度度、年度度財務(wù)報報表、季季度訪談?wù)?項目目進展報報告、重重要會議議紀(jì)錄。項目投資資退出階階段檔案案包括投投資退出出方案書書、項目目總結(jié)報報告。業(yè)務(wù)檔案案按項目目立卷，文件之之間建立立相應(yīng)

18、索索引。項項目概況況表除按按項目立立卷外，還應(yīng)作作為獨立立資料統(tǒng)統(tǒng)一立卷卷。業(yè)務(wù)部門門應(yīng)做好好業(yè)務(wù)檔檔案的日日常整理理工作，于不同同業(yè)務(wù)階階段結(jié)束束后的五五日內(nèi)按按合伙企企業(yè)行政政管理部部的要求求填寫檔案移移交清單單，并并將業(yè)務(wù)務(wù)檔案移移交歸檔檔。業(yè)務(wù)檔案案一式兩兩份，一一份交行行政管理理部，一一分留部部門保存存。第七章 附則本制度所所附附件件為投資資管理制制度不可可分割的的一部分分。本制度由由合伙人人會議制制定和解解釋。本制度自自發(fā)布之之日起實實施。附件一：工作流流程圖項目搜索項目經(jīng)理對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項目概況表項目初審項目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研

19、究的，項目經(jīng)理填寫項目立項審批表，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。項目考評會 項目立項立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。項目經(jīng)理 項目盡職調(diào)查投資決策委員會完成投資決策委員會決策意見表，形成投資決議。 投資決策對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成企業(yè)情況月（季）度分析表及企業(yè)情況季度報告 動態(tài)跟蹤管理項目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實施、項目退出後完成項目總結(jié)報告 投資退出附件二：業(yè)務(wù)檔檔案參考考業(yè)務(wù)檔案案1：項項目概況況表項目概況況表項目人員員 日期期項目名稱稱項目來源源行業(yè)板塊

20、塊項目所在在地區(qū)聯(lián)系方式式主營業(yè)務(wù)務(wù)或主要要產(chǎn)品介介紹項目優(yōu)勢勢項目現(xiàn)狀狀備注業(yè)務(wù)檔案案2：企企業(yè)所需需提供資資料清單單企業(yè)基本本情況調(diào)調(diào)查資料料提綱公司基本本情況、歷史沿沿革、股股東結(jié)構(gòu)構(gòu)公司設(shè)立立時間、注冊資資本、股股東名單單、出資資方式及及出資額額、出資資比例；公司歷次次股權(quán)變變更情況況、目前前的注冊冊資本、股東結(jié)結(jié)構(gòu)；提供資料料：營業(yè)業(yè)執(zhí)照、公司章章程復(fù)印印件，如如設(shè)立或或變更時時經(jīng)政府府部門批批準(zhǔn)，提提供批準(zhǔn)準(zhǔn)文件；公司資產(chǎn)產(chǎn)及經(jīng)營營狀況公司主要要產(chǎn)品及及業(yè)務(wù)；公司主要要產(chǎn)品的的生產(chǎn)工工藝流程程；公司主要要資產(chǎn)狀狀況：土土地、房房產(chǎn)、主主要設(shè)備備等的數(shù)數(shù)量、購購置價格格；土地、房房產(chǎn)

21、、商商標(biāo)、專專利等的的產(chǎn)權(quán)證證明文件件及生產(chǎn)產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)質(zhì)量認(rèn)證證、GMMP認(rèn)證證等文件件（復(fù)印印件）；公司最近近兩年及及最近一一期的資資產(chǎn)負(fù)債債表、損損益表、利潤分分配表、現(xiàn)金流流量表；公司主要要債務(wù)人人、債權(quán)權(quán)人及擔(dān)擔(dān)保抵押押情況；公司治理理結(jié)構(gòu)及及對外投投資情況況公司組織織結(jié)構(gòu)圖圖（包括括參控股股企業(yè)）；公司參控控股企業(yè)業(yè)的業(yè)務(wù)務(wù)、股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀狀況等介介紹；公司董事事、高級級管理人人員、主主要技術(shù)術(shù)專家介介紹；公司的關(guān)關(guān)聯(lián)交易易及同業(yè)業(yè)競爭情情況公司股東東從事業(yè)業(yè)務(wù)情況況介紹，是否從從事或投投資于與與本公司司業(yè)務(wù)有有競爭關(guān)關(guān)系的業(yè)業(yè)務(wù)；公司主要要客戶清清單，公公司產(chǎn)品品的銷售售方

22、式；公司主要要原料供供應(yīng)商名名單，公公司原材材料的采采購方式式，公司司主要設(shè)設(shè)備的采采購方式式；公司對外外重大合合作合同同、法律律訴訟情情況；公司設(shè)立立以來資資產(chǎn)重組組（資產(chǎn)產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收收購、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓、收購購等情況況）公司發(fā)展展規(guī)劃，近期資資金需求求，擬投投資項目目情況。業(yè)務(wù)檔案案3：盡盡職調(diào)查查提綱盡職調(diào)查查提綱行業(yè)調(diào)查查行業(yè)的整整體發(fā)展展趨勢是是什么（行業(yè)的的市場走走向）行業(yè)總市市場容量量、其增增長率及及其判斷斷依據(jù)行業(yè)內(nèi)影影響企業(yè)業(yè)利潤的的因素產(chǎn)品市場場情況產(chǎn)品市場場規(guī)模、增長潛潛力及市市場份額額分布公司產(chǎn)品主要要競爭對對手的名名單及對對競爭對對手占有有市場份份額的分分析公司在產(chǎn)產(chǎn)

23、品技術(shù)術(shù)、價格格、分銷銷渠道及及促銷手手段等方方面與競競爭對手手的比較較（相互互優(yōu)勢所所在，公公司優(yōu)勢勢的判斷斷依據(jù)、對方優(yōu)優(yōu)勢的相相應(yīng)對策策）公司產(chǎn)品品的可替替代性分分析、進進入壁壘壘與退出出壁壘（潛在競競爭對手手及其可可能進入入的時間間分析）公司如何何與正在在研制同同類產(chǎn)品品的大公公司競爭爭銷售策略略1、公司司目前的的銷售體體系是直直銷還是是通過代代理商，與代理理商的關(guān)關(guān)系如何何2、 現(xiàn)現(xiàn)階段銷銷售戰(zhàn)略略或計劃劃，該計計劃中的的要點是是什么？如遇較較大阻力力將如何何調(diào)整？3、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的推出出到形成成實際銷銷售的時時滯有多多長？（產(chǎn)品推推銷周期期）4、現(xiàn)有有市場對對產(chǎn)品的的認(rèn)知度度有多

24、少少，如何何開發(fā)潛潛在消費費需求？5、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)步入成成熟期后后的營策策略6、現(xiàn)有有營銷人人員的專專業(yè)素質(zhì)質(zhì)及經(jīng)驗驗7、產(chǎn)品品的定價價策略及及公司現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品品定價是是否考慮慮了競爭爭的市場場因素公司經(jīng)營營情況營銷狀況況11 公司的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)12 公司收收入構(gòu)成成明細(xì)及及產(chǎn)品銷銷售明細(xì)細(xì)3 銷售售程序說說明4 企業(yè)業(yè)的主要要供應(yīng)商商5 分銷銷渠道與與促銷手手段及其其存在的的主要問問題及問問題的解解決方式式16 銷售人人員的地地域分布布及人數(shù)數(shù)，人均均銷售收收入生產(chǎn)設(shè)施施及生產(chǎn)產(chǎn)狀況21 生產(chǎn)設(shè)設(shè)施與用用地說明明、是否否擁有所所有權(quán)22 生產(chǎn)設(shè)設(shè)施的新新舊程度度23 現(xiàn)有生生產(chǎn)設(shè)施施及場地地

25、是否能能滿足企企業(yè)計劃劃中的擴擴張需要要，如不不能如何何解決24 生產(chǎn)原原料說明明5 生產(chǎn)產(chǎn)流程介介紹26 生產(chǎn)工工藝復(fù)雜雜與否、成熟與與否，是是否需要要員工有有特殊生生產(chǎn)技能能，在公公司擴張張期會否否存在人人力資源源方面的的阻礙27 產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量保證證措施28 現(xiàn)有產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)能力力，當(dāng)企企業(yè)規(guī)模模多大時時會產(chǎn)生生生產(chǎn)瓶瓶頸及其其相應(yīng)對對策人力資源源勞動力統(tǒng)統(tǒng)計（年年齡、教教育程度度、工資資水平等等）主要管理理人員與與技術(shù)人人員簡歷歷企業(yè)家的的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能能力、判判斷力、忠誠度度、進取取心等）對關(guān)鍵人人員的依依賴程度度及相應(yīng)應(yīng)措施激勵計劃劃員工工持股計計劃及期期權(quán)制度度等主要管理理人員對對引

26、入風(fēng)風(fēng)險資本本的態(tài)度度管理層是是否有相相應(yīng)的管管理經(jīng)驗驗，及其其認(rèn)為自自己能勝勝任的理理由產(chǎn)品技術(shù)術(shù)產(chǎn)品或服服務(wù)的獨獨特性（本質(zhì)性性的技術(shù)術(shù)突破）技術(shù)進步步對產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的影響響及企業(yè)業(yè)相應(yīng)對對策產(chǎn)品的專專利權(quán)及及商標(biāo)，將來可可能出現(xiàn)現(xiàn)的變動動及其相相應(yīng)對策策企業(yè)的研研發(fā)能力力、每年年的研發(fā)發(fā)支出，及其在在多大程程度上影影響企業(yè)業(yè)未來的的銷售（或可帶帶來的回回報預(yù)測測）企業(yè)主要要產(chǎn)品技技術(shù)發(fā)展展方向、研究重重點、正正在研究究的新產(chǎn)產(chǎn)品及其其人力資資源配備備情況、開發(fā)進進度等產(chǎn)品更新新?lián)Q代周周期財務(wù)情況況及預(yù)測測產(chǎn)品開發(fā)發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)與銷售售的融資資需求及及資金使使用計劃劃是否已建建立較規(guī)規(guī)范的會

27、會計制度度財務(wù)報表表（損益益表、資資產(chǎn)負(fù)債債表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表）主主要會計計政策說說明利潤構(gòu)成成考查應(yīng)收帳款款明細(xì)及及相關(guān)管管理措施施未來5年年財務(wù)預(yù)預(yù)測及預(yù)預(yù)測依據(jù)據(jù)有關(guān)法律律及政策策技術(shù)專利利歸屬國外專利利規(guī)定國家及地地方政策策有無租賃賃、欠債債、欠稅稅、未了了的合同同關(guān)系及及其它法法律糾紛紛業(yè)務(wù)檔案案4：項項目立項項審批表表項目立項項審批表表項目人員員 日期項目名稱稱項目基本本情況項目企業(yè)業(yè)基本情情況注冊地址址成立時間間注冊/實實收資本本股本結(jié)構(gòu)構(gòu)主營業(yè)務(wù)務(wù)其他項目產(chǎn)品品/服務(wù)務(wù)基本情情況項目簡單單介紹技術(shù)原理理及特點點項目發(fā)展展階段技術(shù)先進進性市場潛力力競爭對手手其他項目立項項審批表表

28、（續(xù)）企業(yè)綜合合能力評評述研究開發(fā)發(fā)能力市場營銷銷能力企業(yè)管理理能力其他主要財務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入入銷售成本本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年年財務(wù)預(yù)預(yù)測（單單位：萬萬元）銷售收入入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資資計劃資金需求求數(shù)額資金使用用計劃項目立項項審批表表（續(xù)）融資完成成后的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)投資退出出方案計劃退出出時間預(yù)期回報報率投資退出出方式項目小結(jié)結(jié)項目立項項審查意意見項目考評評會部門經(jīng)理理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案案5：投投資建議議書投資建議議書投資建議議書應(yīng)包包括以下下要點：項目概況況技術(shù)先進進性管理團隊隊市場前景景與競爭爭能力財務(wù)狀況況融資計

29、劃劃與用途途風(fēng)險因素素與不確確定性投資建議議：詳細(xì)細(xì)投資方方案設(shè)計計，項目目價值評評估（投投資支撐撐點）、介入價價位投資退出出方案設(shè)設(shè)計10、其其他業(yè)務(wù)檔案案6：投投資決策策委員會會決策意意見表投資決策策委員會會決策意意見表項目人員員 提提交日期期項 目目 情情 況況項目名稱稱項目基本本情況簡介介投資方案案簡介備注投資決策策委員會會決策意意見表（續(xù)）投資決策策委員會會成員意意見投資決策策委員會會決議投資決策策委員會會決策意意見表（續(xù)）附件：項目立項項審批表表項目盡職職調(diào)查報報告項目投資資建議書書項目企業(yè)業(yè)基本資資料：營營業(yè)執(zhí)照照；公司司章程復(fù)復(fù)印件；如設(shè)立立或變更更時經(jīng)政政府部門門批準(zhǔn)，提供批批準(zhǔn)文件件；房產(chǎn)產(chǎn)、商標(biāo)標(biāo)、專利利等的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明明文件及及生產(chǎn)許許可、技技術(shù)質(zhì)量量認(rèn)證、GMPP認(rèn)證等等文件（復(fù)印件件）；公公司最近近兩年及及最近一