私募基金管理公司資產(chǎn)托管制度

1、Xx 股權投資基金管理有限公司資產(chǎn)托管制度第一章總則第一條為保護基金資產(chǎn)的獨立、安全與完整，有效地實現(xiàn)風險隔離，xx股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）應當根據(jù)基金合伙協(xié)議的商定條款（如明確設置有托管條款），為所受托管理的基金（以下簡稱“目標基金）建立資產(chǎn)托管制度。第二條本公司應當依照本資產(chǎn)托管制度選定托管機構，并進行目標基金資產(chǎn)托管。第三條托管機構是指符合關于法律法規(guī)和本制度所規(guī)定的托管條件、依照關于法律法規(guī)和本制度規(guī)定的選擇程序造成或產(chǎn)生，并根據(jù)托管協(xié)議履行托管職責的商業(yè)銀行。第二章托管機構的條件第四條在選擇托管機構的時候，應當參照如下條件：己取得從事相關業(yè)務的許可、特許與政府批

2、準；具有完善的公司治理結(jié)構、內(nèi)部稽核監(jiān)監(jiān)控度和風險監(jiān)控制度；設有專門的托管部門；具有一定數(shù)量從事托管業(yè)務的專職人員；具有承辦托管業(yè)務的專門信息系統(tǒng)和安全高效率的清算、交割系統(tǒng)；具有符合關于監(jiān)管機構要求的營業(yè)場所、安全防范設備和與股權投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務關于的其他設備；近三年托管業(yè)務沒有重大違法違規(guī)行為，沒有收到關于監(jiān)管機構處罰；關于監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。商業(yè)銀行擔任托管人，依照規(guī)定需要相關監(jiān)管機構批準或者需要向監(jiān)管機構備案的，應當依照相關監(jiān)管機構的規(guī)定辦理。在關于法律法規(guī)要求的情況下，托管機構應當接受關于監(jiān)管機構涉及托管資金運作的質(zhì)詢，并報告關于情況。第五條托管機構應當履行下列職責：安全保管

3、托管資產(chǎn)；管理目標基金托管賬戶，保管開戶資料文件資料及有效印鑒；依照托管協(xié)議商定，保管與托管資產(chǎn)關于的重要資料文件；確認與執(zhí)行目標基金發(fā)出的托管資產(chǎn)管理運用指令，審核、辦理托管資產(chǎn)和財產(chǎn)的收付，核對托管資產(chǎn)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目；對所托管的不同股權投資基金財產(chǎn)分別設立會計賬戶，確保目標基金托管資產(chǎn)的獨立和安全；依照托管協(xié)議的商定，保存托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料文件資料；根據(jù)目標基金及監(jiān)管部門的要求出具托管報告；在托管協(xié)議商定的范圍內(nèi)對托管資產(chǎn)的管理運用進行監(jiān)管和核查；依照托管協(xié)議的商定，復核目標基金編制的目標基金合伙人權益分配方案（如托管協(xié)議有此商定），向目標基金資料文件規(guī)

4、定的受益人支付收益；監(jiān)督和核實托管費、管理費及其他根據(jù)目標基金有限合伙協(xié)議、管理協(xié)議等法律資料文件商定的費用計提和支付；復核依照規(guī)定核算的托管資產(chǎn)價值、托管資產(chǎn)清算報告協(xié)助目標基金進行清算；托管協(xié)議商定的其他職責。第三章托管機構的選擇第六條本公司應當選擇符合規(guī)定條件的商業(yè)銀行托管目標基金資產(chǎn)。第七條本公司選擇托管機構，應當依照本制度規(guī)定的程序和標準，對備選托管機構的資本實力、信用狀況、托管能力、風險監(jiān)控能力和績效評估能力等進行綜合評估。第八條本公司選擇托管機構，應當盡量要求備選托管機構提供下列材料：金融許可證復印件；最近3年經(jīng)會計師事務所審計的財務報表；關于托管業(yè)務的組織架構、管理制度和人員配

5、置情況；關于資產(chǎn)保管信息系統(tǒng)和安全設備的說明；本公司認為必要的其他材料。第四章托管協(xié)議第九條本公司就目標基金資產(chǎn)進行托管，應當與托管人簽訂協(xié)議。托管協(xié)議應當盡量載明下列事項：托管資產(chǎn)范圍；各方權利與義務；托管資產(chǎn)的交付與保管；會計核算、建賬對賬以及資產(chǎn)估值原則與要求；托管資產(chǎn)關于重要資料文件的交付與保管；資產(chǎn)管理運用的指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行；業(yè)務監(jiān)督與核查；托管報告的內(nèi)容與格式；目標基金費用及托管費用及計提方法；信息披露；目標基金收益分配；目標基金變更、終止與清算；禁止行為；違約責任；免責條款；不可抗力；保密條款；爭議處理；托管協(xié)議的效力以及其他事項。第十條托管機構的禁止行為應包括：除依據(jù)關于法律法規(guī)和目標基金法律資料文件、托管協(xié)議關于規(guī)定外，托管機構不得委托第三人托管；除根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定，托管機構未經(jīng)本公司符合協(xié)議規(guī)定的托管資產(chǎn)管理運用指令，不得自行運用、處分、分配任何托管資產(chǎn)；不得無故拖延或拒絕執(zhí)行本公司符合協(xié)議規(guī)定的托管資產(chǎn)管理運用指令。第十一條本公司的禁止行為應包括：除依據(jù)合伙企業(yè)法及其他關于法律法規(guī)和目標基金有限合伙協(xié)議及管理協(xié)議關于商定外，不為自己及任何第三人謀取權益；若違反此義務，利用托管資產(chǎn)為自己或任何第三方謀取權益，所得權益歸于托管資產(chǎn)。除目標基金有限合伙協(xié)議及管理協(xié)議