淺議安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察和行政處罰

1、淺議安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察和行政處罰 二O一四年十二月 吉林省安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察總隊(duì) 郜質(zhì)華目 的 一、了解掌握安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念、主 要特征、 基本原則、基本內(nèi)容、方式、種類和法律依據(jù)。 二、了解掌握安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄、行政 處罰的種類與設(shè)定、行政處罰的實(shí)施、行政處罰 的決定程序、行政處罰的適用、行政處罰的委托 、行政處罰的執(zhí)行、行政處罰的結(jié)案與備案。 一、安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察 （一）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念 1.執(zhí)法：亦稱法律執(zhí)行，是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程 序，行使行政管理職權(quán)、履行行政管理職責(zé)、貫徹和 實(shí)施行政法律的活動(dòng)。 2.監(jiān)察：指采用檢查、督促、監(jiān)測(cè)、監(jiān)視、監(jiān)控等方式方法對(duì)

2、管 理對(duì)象的行為實(shí)施監(jiān)督、考察的活動(dòng)。 3.行政執(zhí)法： 從廣義上講，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)執(zhí)行憲法和法律的總稱， 包括政決策行為、行政立法行為、行政執(zhí)行行為等。從 狹義上講，是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程序，執(zhí) 行國(guó)家規(guī)范性行政法律文件，對(duì)特定的人或事采取的直 接產(chǎn)生法律效果，而又有別于行政決策、行政立法等抽 象行政行為的具體行政行為。行政執(zhí)法廣義上講包括監(jiān) 督管理和行政處罰兩個(gè)方面，也是安全監(jiān)管監(jiān)察部門的 兩項(xiàng)基本職能，我們這里講的行政執(zhí)法主要是指狹義的 行政執(zhí)法。（一）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的概念 4.安全生產(chǎn)：是指在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中控制和減少職業(yè)危害因 素，避免和消除勞動(dòng)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，保障從事勞動(dòng) 的人員

3、和相關(guān)人員的人身安全健康及勞動(dòng)場(chǎng)所 的設(shè)備、財(cái)產(chǎn)安全。 5.安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察：是指負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部 門和人員對(duì)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行的計(jì)劃、組織、 指揮、協(xié)調(diào)和控制的管理活動(dòng)，并以國(guó)家名義、 運(yùn)用國(guó)家權(quán)力，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和相關(guān)人員執(zhí)行 安全生產(chǎn)政策、法律、法規(guī)和履行安全生產(chǎn)工作 職責(zé)的情況，依法進(jìn)行的監(jiān)督、檢查、糾正和懲 戒的工作。（二）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的主要特征 1.具有法定性：主體和對(duì)象法定；職責(zé)和權(quán)限 法定；程序和規(guī)則法定。 2.具有強(qiáng)制性：體現(xiàn)國(guó)家意志；維護(hù)法律權(quán)威； 實(shí)行強(qiáng)制規(guī)范。 3.具有行政性：履行行政職責(zé)；行使行政權(quán)力； 實(shí)行行政監(jiān)督；開(kāi)展行政執(zhí)法。 4.具有目的性：糾正

4、違法行為；實(shí)施行政處罰； 消除安全隱患；確保安全生產(chǎn)； 促進(jìn)安全發(fā)展。 （三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則 1.有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究的原則 （1）依法包涵三層含義: 1）主體合法； 2）權(quán)限合法； 3）內(nèi)容合法。 （2）執(zhí)法包括兩個(gè)方面： 1）執(zhí)法必嚴(yán)； 2）違法必究。 2.程序合法，證據(jù)確鑿，依據(jù)正確的原則 （1）遵循程序法定原則； （2）注重事實(shí)證據(jù)原則； （3）正確適用法律原則。 （三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則 3.嚴(yán)格執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法的原則 （1）權(quán)利義務(wù)和權(quán)力責(zé)任相統(tǒng)一的原則； （2）實(shí)體公正和程序公正相統(tǒng)一的原則； （3）行為規(guī)范和文明禮貌相統(tǒng)一的原則。 4.安全第

5、一，預(yù)防為主，綜合治理的原則 （1）安全為先的原則； （2）事前控制的原則； （3）齊抓共管的原則。（三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則 5.正當(dāng)程序原則 （1）程序的參與性； （2）決策者的中立性； （3）程序的對(duì)等性； （4）程序的合理性； （5）程序的自治性； （6）程序的及時(shí)終結(jié)性。 6.監(jiān)察、服務(wù)與高效便民的原則 （1）嚴(yán)格監(jiān)察； （2）熱情服務(wù)； （3）高效便民。（三）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本原則 7.行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則 （1）行為監(jiān)察（制度、管理和行為）； （2）技術(shù)監(jiān)察（技術(shù)、設(shè)備和工藝）。 8.教育與懲罰相結(jié)合的原則 （1）教育為主（目的）； （2）懲罰為輔（手段）。

6、9.以人為本的原則（四）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的基本內(nèi)容 1.安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作的構(gòu)成 (1)執(zhí)法監(jiān)督；(2)執(zhí)法糾正； (3)執(zhí)法懲戒；(4)執(zhí)法防范。 2.安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作的內(nèi)容 （1）監(jiān)督檢查企業(yè)、有關(guān)組織和個(gè)人履行安全生產(chǎn)法律法規(guī) 義務(wù)的情況，并對(duì)違法行為追究法律責(zé)任。 （2）監(jiān)督檢查企業(yè)、有關(guān)組織和個(gè)人執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度 的情況，并對(duì)違反制度的行為給予行政處罰。 （3）對(duì)礦山、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹等企業(yè) 的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施行政許可。 （4）為了預(yù)防、控制和制止危險(xiǎn)行為和事故隱患，依法對(duì)有 關(guān)企業(yè)、組織和個(gè)人的人身和財(cái)產(chǎn)采取的強(qiáng)制性措施。 （5）對(duì)在改善安全生產(chǎn)條件和防

7、止生產(chǎn)安全事故方面取得顯 著成績(jī)的單位和個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。（五）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的方式和種類 1.安全生產(chǎn)監(jiān)察的方式 （1）安全生產(chǎn)行為監(jiān)察； （2）安全生產(chǎn)技術(shù)監(jiān)察。 2.安全生產(chǎn)監(jiān)察的種類 （1）一般監(jiān)察； （2）專門監(jiān)察； （3）事故監(jiān)察。（六）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的法律依據(jù) 1.憲法：全國(guó)人大制定、根本大法、最高法律效力。 2.法律：基本法律，全國(guó)人大制定；普通法律全國(guó)人大常 委會(huì)制定，效力低于憲法。 3.行政法規(guī)：國(guó)務(wù)院制定，效力低于憲法和法律。 4.地方性法規(guī)：省、自治直轄市和較大的市人大及其常委會(huì)制 定，效力低于憲法、法律和行政法規(guī)。 5.自治條例和單行條例：民族自治地方人大制定，依法對(duì)

8、法律 、行政法規(guī)和地方法規(guī)做變通性規(guī)定 在本自治地方適用。 6.行政規(guī)章：分為部委規(guī)章和地方政府規(guī)章。由國(guó)務(wù)院各部委 及經(jīng)授權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)和省、自治區(qū)、直轄市及較 大的人民政府制定。位于最低效力層級(jí)。（六）安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察的法律依據(jù)安 全 生 產(chǎn) 法 律 體 系中華人民共和國(guó)憲法中華人民共和國(guó)刑法安全生產(chǎn)行政法規(guī)安全生產(chǎn)許可證條例安全生產(chǎn)基本法安全生產(chǎn)法安全生產(chǎn)部門規(guī)章勞動(dòng)防護(hù)用品規(guī)定安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（AQ）安全生產(chǎn)地方法規(guī)吉林省安全生產(chǎn)條例安全生產(chǎn)地方政府規(guī)章吉林旅游安全管理辦法安全生產(chǎn)專項(xiàng)法礦山安全法安全生產(chǎn)相關(guān)法勞動(dòng)法與安全生產(chǎn)相關(guān)的國(guó)際公約安全生產(chǎn)地方標(biāo)準(zhǔn)（DB）安全生產(chǎn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）

9、二、安全生產(chǎn)行政處罰 （一）安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄 1.安全生產(chǎn)行政處罰的主體 （1）行政處罰主體的概念與特征 1）概念： 2）特征： 有獨(dú)立的主體資格； 依法享有行政處罰權(quán)； 能獨(dú)立承擔(dān)行政處罰的法律后果。 （2）行政處罰的法定主體 1）安全生產(chǎn)行政管理機(jī)關(guān)及其權(quán)限； 2）法律法規(guī)授權(quán)的組織； 3）行政機(jī)關(guān)委托的組織。 （一）安全生產(chǎn)行政處罰的主體與管轄 2.安全生產(chǎn)行政處罰的管轄 （1）行政處罰管轄的概念 行政處罰的管轄，是指有權(quán)實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或者法律、 法規(guī)授權(quán)的組織，在對(duì)具體違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)的權(quán)限 分工。 （2）行政處罰的管轄 1）地域管轄：不同區(qū)域，同級(jí)行政機(jī)關(guān)行政處

10、罰的權(quán)限分工 2）級(jí)別管轄：同類機(jī)關(guān)，不同級(jí)別行政機(jī)關(guān)行政處罰權(quán)限分工 3）職權(quán)管轄：同一區(qū)域，同一級(jí)別，不同行政機(jī)關(guān) 4）指定管轄：上級(jí)機(jī)關(guān)以決定形式指定下級(jí)機(jī)關(guān)行使管轄權(quán) 5）移送管轄：行政主體之間相互移送管轄權(quán)。（二）安全生產(chǎn)行政處罰的種類與設(shè)定 1.安全生產(chǎn)行政處罰的種類 （1）警告； （2）罰款； （3）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為； （4）沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法開(kāi)采的煤炭產(chǎn)品、采掘 設(shè)備； （5）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建 設(shè)、責(zé)令停止施工； （6）暫扣或者吊銷有關(guān)許可證，暫停或者撤銷有關(guān)執(zhí) 業(yè)資格、崗位證書(shū)； （7）關(guān)閉； （8）拘留； （9）安全生產(chǎn)

11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。（二）安全生產(chǎn)行政處罰的種類與設(shè)定 2.安全生產(chǎn)行政處罰的設(shè)定 （1）行政處罰設(shè)定的概念 ； （2）行政處罰設(shè)定的種類。 1）創(chuàng)制性設(shè)定； 2）執(zhí)行性設(shè)定。 （3）行政處罰設(shè)定的權(quán)限 1）法律的設(shè)定權(quán)； 2）行政法規(guī)的設(shè)定權(quán)； 3）地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)； 4）行政規(guī)章的設(shè)定權(quán)。 （三）安全生產(chǎn)行政處罰的適用 1.安全生產(chǎn)行政處罰依據(jù)的種類和效力 （1）憲法；（2）法律；（3）行政法規(guī)； （4）地方性法規(guī)；（5）自治條例和單行條例 （6）行政規(guī)章。 2.安全生產(chǎn)行政處罰依據(jù)的適用原則 （1）有法必依、違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)的原則； （2）實(shí)體法與程序法并重的原則； （

12、3）上位法優(yōu)于下位法的原則； （4）特別法優(yōu)于一般法的原則； （5）新法優(yōu)于舊法的原則； （6）不溯及既往的原則； （7）呈請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定的原則。（三）安全生產(chǎn)行政處罰的適用 3.安全生產(chǎn)行政處罰的適用 （1）安全生產(chǎn)行政處罰的適用要件 1）行政違法行為； 2）行政責(zé)任能力； 3）行政處罰主體； 4）行政處罰時(shí)效； （2）安全生產(chǎn)行政處罰的適用原則 1）責(zé)令改正違法行為； 2） 一事不再罰； 3）行政處罰折抵刑罰；（四）安全生產(chǎn)行政處罰的裁量 1.行政處罰裁量的概念和規(guī)則 （1）行政處罰裁量概念： （2）行政處罰裁量規(guī)則： 1）綜合裁量規(guī)則； 2）依法裁量規(guī)則； 3）自主裁量規(guī)則。 2.行政處

13、罰裁量情節(jié)： （1）不予處罰情節(jié)； （2）從輕處罰情節(jié)； （3）減輕處罰情節(jié)； （4）從重處罰情節(jié)。 （五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序 1.行政處罰案件的立案 （1）立案的概念和意義 1）概念： 2）意義： （2）行政處罰案件立案的條件和要求 1）立案的條件； 2）立案的要求。 （3）案件來(lái)源 1）日常檢查發(fā)現(xiàn) 2）群眾舉報(bào) 3）受害人投訴 4）事故調(diào)查 5）部門移交 6）上級(jí)交辦 7）其他 （五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序 2.行政處罰案件的調(diào)查取證 （1）調(diào)查取證的概念和意義 1）概念 ； 2）意義。 （2）調(diào)查取證的實(shí)施 1）需要查明的案件事實(shí) 2）調(diào)查取證的法律規(guī)定 3）調(diào)查取證的主要

14、方法 （五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序 3.行政處罰案件的審理 （1）案件審理的概念和意義 1）概念； 2）意義。 （2）案件審理機(jī)構(gòu) （3）案件材料的審理 1）證據(jù)審查； 2）事實(shí)認(rèn)定； 3）提出審理意見(jiàn)。（五）安全生產(chǎn)行政處罰的實(shí)施程序 4.行政處罰決定的作出 （1）處罰告知； （2）陳述、申辯、聽(tīng)證； （3）制作行政處罰案件呈批表； （4）案審委集體審議； （5）制作行政處罰決定書(shū)。并載明如下事項(xiàng)： 1）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址； 2）違法事實(shí)和證據(jù)； 3）處罰的種類和依據(jù)； 4）行政處罰的履行方式和期限； 5）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政的途徑和 期限； 6）作

15、出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。 行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人后發(fā)生法律效力（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 1.安全生產(chǎn)行政處罰決定程序的概念： 是指安全生產(chǎn)行政處罰主體實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的方 式、步驟、時(shí)間和順序，即安全生產(chǎn)行政處罰主體及相對(duì) 人實(shí)施和參與行政處罰的空間和時(shí)間表現(xiàn)形式，是安全生 產(chǎn)行 政法律關(guān)系在行政處罰實(shí)施過(guò)程中應(yīng)遵守的一定程序， 是確保安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為合法、公正、正確運(yùn)行，提 高行政效率，保障行政相對(duì)人合法權(quán)益的一項(xiàng)制度。 2.行政處罰決定程序的基本原則 （1）行政處罰決定以違法事實(shí)存在為前提原則； （2）行政處罰決定以履行告知程序?yàn)槌闪⒁瓌t；

16、（3）行政處罰決定以聽(tīng)取陳述申辯為成立要件原則。（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 3.行政處罰的簡(jiǎn)易程序 （1）簡(jiǎn)易程序的概念； （2）簡(jiǎn)易程序的適用條件。 1）違法事實(shí)清楚確鑿； 2）有法定依據(jù)； 3）符合法定的處罰種類和幅度。 （3）簡(jiǎn)易程序的步驟與要求 1）出示證件，表明身份； 2）告知當(dāng)事人相關(guān)事項(xiàng)及權(quán)利； 3）制作行政處罰決定書(shū)； 4）應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄； 5）備案與罰款收繳。（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 4.安全生產(chǎn)行政處罰的一般程序 （1）一般程序的概念與特征 1） 概念； 2） 特征。 （2）一般程序的基本步驟 1）立案； 2）調(diào)查取證； 3）案件審理； 4）處罰告知； 5）

17、作出處罰決定； 6）送達(dá)處罰決定書(shū)。 （六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 （3）一般程序與簡(jiǎn)易程序的區(qū)別 1）告知程序不同； 2）處罰決定程序不同； 3）執(zhí)法權(quán)力不同； 4）處罰決定書(shū)送達(dá)方式不同； 5）罰款繳納方式不同。（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 5.安全生產(chǎn)行政處罰的聽(tīng)證程序 （1）聽(tīng)證程序的概念與特征 1）概念； 2）特征。 階段性； 局部性； 選擇性； 準(zhǔn)司法性。 （2）聽(tīng)證程序的基本原則 1）保障權(quán)利的原則 2）聽(tīng)證公開(kāi)的原則 3）地位平等的原則 4）簡(jiǎn)便效率的原則 （六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 （3）聽(tīng)證程序的適用條件。 1）符合法定行政處罰種類的案件； 2）必須有當(dāng)事人要

18、求聽(tīng)證的申請(qǐng)。 （4）聽(tīng)證程序的組織機(jī)關(guān)和聽(tīng)證人員。 1）聽(tīng)證的組織機(jī)關(guān)； 2）聽(tīng)證的組織機(jī)構(gòu)； 3）聽(tīng)證人員（聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員）。 （5）聽(tīng)證參加人 1）案件調(diào)查人員； 2）當(dāng)事人；（具備兩個(gè)條件，享有四項(xiàng)權(quán)力） 3）第三人； 4）代理人。（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 （6）聽(tīng)證的告知、提出和受理。 1） 聽(tīng)證的告知； 2） 聽(tīng)證的提出； 3） 聽(tīng)證的受理。 （7）聽(tīng)證的舉行。 1）聽(tīng)證的通知； 2）聽(tīng)證的預(yù)備階段； 3）聽(tīng)證的調(diào)查階段； 4）聽(tīng)證的辯論階段； 5）當(dāng)事人的最后陳述； 6）聽(tīng)證筆錄。（六）安全生產(chǎn)行政處罰的決定程序 （8）聽(tīng)證過(guò)程中特殊情況的處理 1）聽(tīng)證的延期

19、 2）撤回聽(tīng)證申請(qǐng)和推定棄權(quán) 3）聽(tīng)證的中止 4）聽(tīng)證的終結(jié) （9）行政處罰決定及其送達(dá) （10）聽(tīng)證費(fèi)用（七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托 1.行政處罰委托的概述 （1）行政處罰委托的定位 1）行政職權(quán)轉(zhuǎn)移： 行政授權(quán)； 行政委托。 2）行政處罰權(quán)轉(zhuǎn)移： 行政處罰授權(quán)； 行政處罰委托。 3）行政處罰權(quán)委托與行政處罰權(quán)授權(quán)的區(qū)別 職權(quán)轉(zhuǎn)移的主體不同； 職權(quán)轉(zhuǎn)移的依據(jù)不同； 職權(quán)轉(zhuǎn)移主體的地位不同。 （七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托 （2）行政處罰委托的要求 1）必須依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的明確規(guī)定 ； 2）必須在自身享有的行政處罰權(quán)限內(nèi)委托； 3）必須委托給符合法定條件的組織。 （3）行政處罰委托的形式

20、1）書(shū)面形式委托 2）制作委托書(shū) 3）載明以下事項(xiàng)： 委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名； 受委托主體的名稱、地址、法定代表人姓名； 委托行政處罰的法律依據(jù)及理由； 委托的行政處罰事項(xiàng)、權(quán)限和期限； 委托主體與受委托主體的責(zé)任和義務(wù)； 委托主體和受委托主體加蓋印章、法定代表人簽名； 注明制作委托書(shū)的時(shí)間。（七）安全生產(chǎn)行政處罰的委托 2.受委托組織的法定條件 （1）必須依法成立； （2）必須具備專業(yè)人員； （3）必須具備必要的技術(shù)檢查和技術(shù)簽定能力 3.行政處罰委托雙方的責(zé)任和義務(wù) （1）委托機(jī)關(guān)的責(zé)任 1）負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)； 2）承擔(dān)法律后果； 3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 （2）受委托機(jī)構(gòu)的義務(wù) 1）必須以委托機(jī)關(guān)的的名義實(shí)施行政處罰； 2）必須在委托的范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰； 3）不得再委托其他組織或個(gè)人實(shí)施行政處罰。（八）安全生產(chǎn)行政處罰的執(zhí)行 1.行政處罰執(zhí)行的基本原則。 （1）自愿履行原則； （2）申訴不停止執(zhí)行的原則； （3）罰繳分離的原則。 2.行政處罰決定的送達(dá)。 （1）直接送達(dá)； （2）留置送達(dá)； （3）委托送達(dá)； （4）郵寄送達(dá)； （5）公告送達(dá)。 （八）安全生產(chǎn)行政處罰的執(zhí)行 3.行政處罰的執(zhí)行方式。 （1