證券市場基礎知識模擬題及參考答案二

1、 36/37 FILENAME 備考2010證券市場基礎知識模擬題及參考答案（二）.docTopSTopS FILENAME 備考2010證券市場基礎知識模擬題及參考答案（二）.doc 37/37大家網(wǎng)，大家的！ HYPERLINK 更多精品在大家！更多精品在大家！ HYPERLINK 大家網(wǎng)，大家的！備考20100證券市場場基礎知識模模擬題及參考考答案（二）一、單項選擇題題（每題0.5分，答對對得分，不答答或答錯不給給分）1. （ ）是是證明持有人人有商品所有有權或使用權權的憑證A. 商品證券券 B. 貨幣證券券C. 資本證券券 D. 金融證券券2. 世界上第第一個股票交交易所于16602年

2、在（ ）成立A. 荷蘭的阿阿姆斯特丹 B. 美國國的紐約C. 美國的華華盛頓 D. 英國的倫敦敦3. （ ）是是代表一國政政府發(fā)行法償償貨幣、制定定和執(zhí)行貨幣幣政策、實施施金融監(jiān)管的的重要機構。A. 中央銀行行 B.商業(yè)銀銀行C.政府機構 D.證券機機構4. 投資銀行行活期存款、中中央銀行票據(jù)據(jù)、短期債券券回購等流動動性產(chǎn)品及貨貨幣市場基金金的比例，不不低于基金凈凈資產(chǎn)的 （ ）。投資資銀行定期存存款、協(xié)議存存款、國債、金金融債、企業(yè)業(yè)債等固定收收益類產(chǎn)品及及可轉換債、債債券基金的比比例，不高于于基金凈資產(chǎn)產(chǎn)的 （ ）。A. 20%, 50% B. 550%, 220%C. 20%, 30%

3、D. 330%, 220%5. 有價證證券具有（ ）的特征。A產(chǎn)權性、收收益性、流動動性、風險性性B期限性、收收益性、風險險性、非返還還性C期限性、收益益性、流動性性、風險性D產(chǎn)權性、期期限性、收益益性、風險性性6. 反映證券券市場容量的的重要指標（ ）A. 證券市場場價值 B. 證券券市場指數(shù)C. 股票市值值占GDP的的比率 D. 證券化率（證證券市值GGDP）7. 根據(jù)我國國對WTO的的承諾，外國國證券機構直直接從事B股股交易及外國國證券機構駐駐華代表處成成為證券交易易所的特別會會員的申請可可由（ ）受受理。A. 證券交易易所 B. 中國證監(jiān)監(jiān)會C. 國務院 D. 國家家外匯管理局局8.

4、19999年11月44日，美國國國會通過了（ ），標志著著金融業(yè)分業(yè)業(yè)制度的終結結。A. 格拉斯斯-斯蒂格爾爾法案B. 證券交交易所法C. 格林斯斯潘法D. 金融服服務現(xiàn)代化法法案9. 股票的（ ）是指股票票所載有權利利的有效性是是始終不變的的，因為它是是一種無期限限的法律憑證證。A. 收益性 B. 風險性C. 永久性 D. 參與性10. 股東基基于股票的持持有而享有股股東權，這是是一種綜合權權利，其中首首要的權利是是（ ） 。A.公司資產(chǎn)收收益權和剩余余資產(chǎn)分配權權B.優(yōu)先認股權權與配股權C.是可以以股股東身份參與與股份公司的的重大事項決決策D.股東持有的的股份可依法法轉證11. 普通股股票

5、股東行使使資產(chǎn)收益權權有一定的限限制條件,在在其法律上的的限制上說法法錯誤的是（）A. 許多國家家在公司法或或者其他法律律中對股份公公司紅利的支支付條件明確確加以規(guī)定B. 可以用留留存收益支付付，股利的支支付可以減少少其注冊資本本C. 普通股票票股東能否分分到紅利以及及分得多少，取取決于公司的的稅后利潤多多少以及公司司未來發(fā)展的的需要D. 公司在無無力償債時不不能支付紅利利12. 通常經(jīng)經(jīng)濟周期變動動與股價變動動的關系是（ ）A. 復蘇階段段股價上上漲；高漲階階段股價價回升；危機機階段股股價下跌；蕭蕭條階段股價低迷。B. 復蘇階段段股價回回升；高漲階階段股價價上漲；危機機階段股股價低迷；蕭蕭條

6、階段股價下跌。C.復蘇階段股價回升升；高漲階段段股價上上漲；危機階階段股價價下跌；蕭條條階段股股價低迷。D. 復蘇階段段股價回回升；高漲階階段股價價下跌；危機機階段股股價上漲；蕭蕭條階段股價低迷。13. 下列關關于中央銀行行的貨幣政策策對股票價格格影響說法錯錯誤的是（ ）A. 中央銀行行提高法定存存款準備金率率，商業(yè)銀行行可貸資金減減少，市場資資金趨緊，股股票市場價格格下降B. 中央銀行行降低法定存存款準備金率率，商業(yè)銀行行可貸資金增增加，市場資資金趨松，股股票市場價格格上升。C. 中央銀行行通過采取再再貼現(xiàn)政策手手段，提高再再貼現(xiàn)率，收收緊銀根、使使商業(yè)銀行得得到的中央銀銀行貸款減少少，市場

7、資金金趨緊D中央銀行降低低再貼現(xiàn)率，放放松銀根，一一方面使商業(yè)業(yè)銀行得到的的再貼現(xiàn)貸款款增加，資金金供應相對寬寬松；另一方方面，再貼現(xiàn)現(xiàn)率的下降必必定使市場利利率隨之下降降，股票價格格相應下降。14. （ ）是是債券票面標標明的貨幣價價值，是債券券發(fā)行人承諾諾在債券到期期日償還給債債券持有人的的金額。A. 債券的票票面價值B. 債券的到到期期限C. 債券的票票面利率D. 債券發(fā)行行者名稱15. 中央銀銀行票據(jù)簡稱稱央票，是央央行為調(diào)節(jié)基基礎貨幣而向向金融機構發(fā)發(fā)行的票據(jù)，是是一種重要的的貨幣政策日日常操作工具具，期限在（ ）A. 1個月1年 B. 1個月6個月C. 3個月3年 D. 1年33年

8、16. 關于商商業(yè)銀行次級級債券的清償償順序，論述述正確的是（ ）A. 本金和利利息的清償順順序列于商業(yè)業(yè)銀行股票資資本之后本金和利息的清清償順序列于于商業(yè)銀行其其他負債、商商業(yè)銀行股權權資本之后本金和利息的清清償順序先于于商業(yè)銀行其其他負債本金和利息的清清償順序列于于商業(yè)銀行其其它負債之后后，先于商業(yè)業(yè)銀行股權資資本的債務17. 關于保保險公司次級級定期債務的的清償順序，論論述正確的是是（ ）A. 本金和利利息的清償順順序列于保單單責任和其他他負債之前B. 本金和利利息的清償順順序列于保險險公司股權資資本之后C. 本金和利利息的清償順順序列于保單單責任和其他他負債之前、保保險公司股權權資本之

9、后的的保險公司債債務D. 本金和利利息的清償順順序列于保單單責任和其他他負債之后、先先于保險公司司股權資本的的保險公司債債務18. 我國基基金業(yè)（ ）成成為基金設立立的主要形式式A.封閉式基金金 BB. 開放式式基金C.債券基金 D. 指數(shù)數(shù)基金19. 下列各各項不是證券券投資基金與與股票、債券券的區(qū)別是（ ）A. 反映的經(jīng)經(jīng)濟關系不同同B. 所籌集資資金的投向不不同C. 風險水平平不同D. 收益不同同20.（ ）是是基金管理公公司最核心的的一項業(yè)務A. 證券投資資基金業(yè)務 B. 資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務C. 投資咨詢詢服務 D. 從從事企業(yè)年金金管理21. 根據(jù)證證券投資基金金運作管理辦辦法及有關關規(guī)

10、定，基金金投資應符合合以下有關方方面的規(guī)定：股票基金應應有（ ）以以上的資產(chǎn)投投資于股票，債債券基金應有有（ ）以上上的資產(chǎn)投資資于債券A. 60% 70% B.50% 60%C.60% 80% DD.70% 80%22.（ ）是是一種可以同同時在場外市市場進行基金金份額申購、贖贖回，在交易易所進行基金金份額交易，并并通過份額轉轉托管機制將將場外市場與與場內(nèi)市場有有機地聯(lián)系在在一起的一種種新的基金運運作方式A. 開放式指指數(shù)基金 BB. 上市開開放式基金C. 平衡型基基金 D. 收收入型基金23. 貨幣幣市場基金管管理暫行規(guī)定定第九條規(guī)規(guī)定：“對于于每日按照面面值進行報價價的貨幣市場場基金，可

11、以以在基金合同同中將收益分分配的方式約約定為紅利再再投資，并應應當（ ）進進行收益分配配。A.每日 B.每每周C.每15天 D.每月月24. （ ）是是指以股票或或股票指數(shù)為為基礎工具的的金融衍生工工具A. 股權類產(chǎn)產(chǎn)品的衍生工工具 B. 貨貨幣衍生工具具C. 利率衍生生工具 D. 信用用衍生工具25.（ ）年年被稱為“中中國資產(chǎn)證券券化元年”，信信貸資產(chǎn)證券券化和房地產(chǎn)產(chǎn)證券化取得得新的進展，引引起國內(nèi)外廣廣泛關注A.2000 B.20002 C.22005 DD.2007726. 股權類類產(chǎn)品的衍生生工具是指以以（ ）為基基礎工具的金金融衍生工具具A. 各種貨幣幣B. 股票或股股票指數(shù)C.

12、 利率或利利率的載體D. 以基礎產(chǎn)產(chǎn)品所蘊含的的信用風險或或違約風險27.（ ）是是指買賣雙方方在有組織的的交易所內(nèi)以以公開競價的的形式達成的的，在將來某某一特定時間間交收標準數(shù)數(shù)量特定金融融工具的協(xié)議議A.金融遠期合合約 B. 金融期貨貨C.金融期權 D. 金融融互換28. （ ）是是指以金融工工具或金融變變量為基礎工工具的期權交交易形式A. 金融期權權 B. 期權權類金融衍生生產(chǎn)品C.金融期貨 D. 金融融互換和結構構化金融衍生生29. 20005年12月月，作為資產(chǎn)產(chǎn)證券化試點點銀行，（ ）和國家開開發(fā)銀行分別別以個人住房房抵押貸款和和信貸資產(chǎn)為為支持，在銀銀行間市場發(fā)發(fā)行了第一期期資產(chǎn)

13、證券化化產(chǎn)品A.中國工商銀銀行 B. 中國建設銀銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀銀行 D. 中國人民銀銀行30.（ ）是是指政府或有有關監(jiān)管當局局對限制金融融體系的現(xiàn)行行法令、規(guī)則則、條例及行行政管制予以以取消或放松松，以形成一一個較寬松、自自由、更符合合市場運行機機制的新的金金融體制A. 市場自由由化 B. 金融自由由化C. 債券自由由化 D. 證券自由由化31關于股票票價格指數(shù)期期貨論述不正正確的是（ ）A股票價格指指數(shù)期貨是以以股票價格指指數(shù)為基礎變變量的期貨交交易B股票價格指指數(shù)期貨的交交易單位等于于基礎基數(shù)的的數(shù)值與交易易所規(guī)定的每每點價值之乘乘積C股價指數(shù)是是以實物結算算方式來結束束交易的D股票

14、價格指指數(shù)期貨是為為了適應人們們控制股市風風險，尤其是是系統(tǒng)性風險險的需要而產(chǎn)產(chǎn)生的。32. 對證券券發(fā)行市場理理解錯誤的是是（ ）A證券發(fā)行市市場是一個有有形的市場B為資金需求求者提供籌措措資金的渠道道C為資金供應應者提供投資資的機會，實實現(xiàn)儲蓄向投投資轉化D形成資金流流動的收益導導向機制，促促進資源配置置的不斷優(yōu)化化33. 下列不不屬于證券發(fā)發(fā)行市場的組組成部分的是是（ ）A. 證券監(jiān)管管部門 B. 證券發(fā)行人人C. 證券投資資者 D. 證券中介介機構34. 詢價對對象應承諾獲獲得網(wǎng)下配售售的股票持有有期限不少于于 （ ） 個月A. 3 BB. 6C. 9 DD.1235. 我國證證券法規(guī)

15、定定，證券交易易所設總經(jīng)理理1人，由（ ）任免。A. 國務院證證券監(jiān)督管理理機構 B. 中國國證監(jiān)會C. 中國人民民銀行 D. 全國國人民代表大大會36. 中證指指數(shù)有限公司司成立于（ ），是由上上海證券交易易所和深圳證證券交易所共共同出資發(fā)起起設立的一家家專業(yè)從事證證券指數(shù)及指指數(shù)衍生產(chǎn)品品開發(fā)服務的的公司A. 20022年8月255日 B. 2004年年8月25日日C. 20033年8月255日 D. 2005年年8月25日日37. 證券交交易所采用（ ）交易方式式A.經(jīng)紀制 B.會會員制C標準制 D.核準準制38.根據(jù)標的的物不同，招招標分為（ ）A荷蘭式招標標和美式招標標B. 單一價格

16、格中標和多種種價格中標C. 價格招標標和收益率招招標D. 價格招標標、收益率招招標和繳款期期招標39道一瓊斯斯股價平均數(shù)數(shù)就采用修正正股價平均數(shù)數(shù)法來計算股股價平均數(shù)，每每當股票分割割、送股或增增發(fā)、配股數(shù)數(shù)超過原股份份（ ）時，就就對除數(shù)作相相應的修正A. 9% BB. 10%C. 12 D.15%40. 公司申申請公司債券券上市交易，應應當符合的條條件不包括（ ）A公司債券的的期限為1年年以上B公司債券實實際發(fā)行額不不少于人民幣幣3000萬萬元C公司債券實實際發(fā)行額不不少于人民幣幣5000萬萬元D公司申請債債券上市時仍仍符合法定的的公司債券發(fā)發(fā)行條件41. 在我國國，（ ）是是證券市場重重

17、要的中介機機構A.商業(yè)銀行 B.投資資銀行C.證券公司 D.政府府42. 20世世紀80年代代開始，我國國恢復發(fā)行（ ）A. 股票 B. 債券C. 期貨 D. 國債43. 證券公公司經(jīng)營證券券經(jīng)紀、證券券投資咨詢和和與證券交易易、證券投資資活動有關的的財務顧問業(yè)業(yè)務中的一項項和數(shù)項的，注注冊資本最低低限額為人民民幣（ ）元元A. 50000萬元 B. 1億億元C. 5億元 D. 5億億元44. 定向資資產(chǎn)管理業(yè)務務要求證券公公司與客戶必必須是（ ）的的投資管理服服務A. 一對一 B. 一一對二 CC.二對一 D.一一對三45. IB制制度起源于（ ）A. 美國 B.英英國C. 法國 D.德德國

18、46. 證券公公司部門和崗崗位的設置應應當權責分明明、相互牽制制；前臺業(yè)務務運作與后臺臺管理支持適適當分離，是是指證券公司司內(nèi)部控制的的（ ）A. 健全性 B. 合合理性C. 制衡性 D. 獨獨立性47.（ ），國國務院發(fā)布關關于推進資本本市場改革開開放和穩(wěn)定發(fā)發(fā)展的若干意意見，從戰(zhàn)戰(zhàn)略和全局的的高度，對我我國資本市場場的改革與發(fā)發(fā)展作出了全全面部署，并并對加強證券券公司監(jiān)管、推推動證券公司司規(guī)范經(jīng)營提提出了明確要要求A. 20011年1月 BB. 20002年1月C. 20033年1月 DD. 20004年1月48. 設立證證券登記結算算公司必須經(jīng)經(jīng)（ ）證券券監(jiān)督管理機機構批準A. 國務院

19、 B.中國國證監(jiān)會C. 中國人民民銀行 D.地方政府49. 19887年，我國國第一家專業(yè)業(yè)性證券公司司（ ）A. 海通證券券公司 B.深深圳特區(qū)證券券公司C. 華泰證券券公司 D.中中信證券公司司50. 通常（ ）直接為投投資者開立資資金結算賬戶戶A.證券登記結結算公司 BB.中國證券券業(yè)協(xié)會C.證券交易所所 D. 證證券公司51. 為維護護證券市場的的正常秩序，保保障證券交易易的連續(xù)性，在在（ ）方式式下，交收必必須按時、準準確完成，否否則將影響下下一個交易日日的正常交易易A. 凈額結算算 B.總額結結算C. 差額結算算 D.統(tǒng)一結結算52. 證券、期期貨投資咨詢詢?nèi)藛T申請取取得證券、期期

20、貨投資咨詢詢從業(yè)資格，必必須具備一定定的條件，其其實不包括（ ）A. 具有中華華人民共和國國國籍B. 具有完全全民事行為能能力C. 未受過刑刑事處罰或者者與證券、期期貨業(yè)務有關關的嚴重行政政處罰D. 具有高中中以上學歷53. 中華華人民共和國國公司法（簡簡稱公司法法）于19993年122月29日由由第（ ）屆屆全國人民代代表大會常務務委員會第五五次會議通過過，于19994年7月11日起實施A.八 BB.九 C.十 D.十一一54. 首次公公開發(fā)行股票票，應當通過過（ ）的方方式確定股票票發(fā)行價格A. 累計投標標詢價 B. 初步詢價直直接定價C.根據(jù)相對價價值評測 D. 向詢詢價對象詢價價55.

21、 對在深深圳證券交易易所中小企業(yè)業(yè)板上市的公公司，規(guī)定可可以通過（ ）的方式定定價A.累計投標詢詢價 B. 初步詢價直直接定價C.根據(jù)相對價價值評測 D. 向詢詢價對象詢價價56. 為了規(guī)規(guī)范證券公司司向客戶出借借資金供其買買入上市證券券或者出借上上市證券供其其賣出，中國國證監(jiān)會根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)管的的原則，制定定了（ ）和和相應的業(yè)務務指引A.公司法 B.證券法法C. 證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法D. 證券公公司融資融券券業(yè)務試點管管理辦法57.（ ）是是證券監(jiān)管工工作的首要目目標A.保護投資者者合法權益B.保證證券市市場的公平、效效率和透明C.降低系統(tǒng)性性風險D.保護公民合合法權益58.（ ）是是

22、市場誠信的的基石，誠信信建設離不開開法律的保障障和支持A.公平 B. 法治C.公正 D. 公開59. 中國證證券業(yè)協(xié)會正正式成立于（ ），是依法法注冊的具有有獨立法人地地位的、由經(jīng)經(jīng)營證券業(yè)務務的金融機構構自愿組成的的行業(yè)性自律律組織A. 19911年8月288日 B. 1993年年6月30日日C. 19955年4月200日 D. 1994年年11月300日60股份有限限公司申請其其股票上市交交易，向（ ）報送有關關文件。證券券交易所依法法決定是否接接受其股票上上市交易A證券交易所所 B.中中國證監(jiān)會C. 全國人民民代表大會 D.全國人人大常務委員員會二、不定向選擇擇題（其中1120題為為每題

23、1分，其其余40題每每題0.5分分，多選或少少選均不得分分）1. 參與證券券投資的金融融機構包括 （ ）A. 證券經(jīng)營營機構B. 銀行業(yè)金金融機構C. 保險公司司D. 其他金融融機構2.按證券發(fā)行行主體的不同同，有價證券券可分為（ ）。A上市證券 BB. 政府證證券C. 政府機構構證券 D.公公司證券3.下列有關有有價證券正確確的說法是（ ）A. 有價證券券是指標有票票面金額，用用于證明持有有人或該證券券指定的特定定主體對特定定財產(chǎn)擁有所所有權或債權權的憑證。B. 有價證券券有廣義與狹狹義兩種概念念。狹義的有有價證券即指指資本證券，廣廣義的有價證證券包括商品品證券、貨幣幣證券和資本本證券。C.

24、 有價證券券的具有收益益性、流動性性、風險性和和期限性的特特征D. 有價證券券是虛擬資本本的一種形式式4. 證券市場場中介機構主主要包括（ ）A. 證券業(yè)協(xié)協(xié)會 B.證券登登記結算機構構C. 證券服務務機構 DD.證券公司司5. 現(xiàn)代股份份制公司主要要采取（ ）形形式A. 股份有限限公司B. 有限責任任公司C. 無限責任任公司D. 合伙制公公司6.關于個人投投資者說法正正確的有（ ）A. 個人投資資者是指從事事證券投資的的社會自然人人B. 對于部分分高風險證券券產(chǎn)品的投資資，監(jiān)管法規(guī)規(guī)還要求相關關個人具有一一定的產(chǎn)品知知識并簽署書書面的知情同同意書C.按照國家有有關法律、法法規(guī)關于個人人投資者

25、投資資資格的規(guī)定定和個人投資資者必須具備備一定的經(jīng)濟濟實力D. 個人投資資者是證券市市場最廣泛的的投資者7. 合格境外外機構投資者者（QFIII）在經(jīng)批準準的投資額度度內(nèi),可以投投資于中國證證監(jiān)會批準的的人民幣金融融工具,具體體包括（ ）A. 在證券交交易所掛牌交交易的股票B. 在證券交交易所掛牌交交易的債券C. 證券投資資基金D. 在證券交交易所掛牌交交易的權證以以及中國證監(jiān)監(jiān)會允許的其其他金融工具具8其他金融機機構包括（ ）A. 信托投資資公司 B.企企業(yè)集團財務務公司C. 保險公司司 DD.金融租賃賃公司9. 進入211世紀，金融融創(chuàng)新深化的的表現(xiàn)是（ ）A. 結構化票票據(jù)、交易所所交易

26、基金（EETF）、各各類權證、證證券化資產(chǎn)、混混合型金融工工具和新型衍衍生合約不斷斷上市交易B. 天氣衍生生金融產(chǎn)品、能能源風險管理理工具、巨災災衍生產(chǎn)品、政政治風險管理理工具、信貸貸衍生品層出出不窮C. 場外交易易衍生產(chǎn)品快快速發(fā)展，以以各類奇異型型期權為代表表的非標準交交易大量涌現(xiàn)現(xiàn)D.新興市場在在金融產(chǎn)品的的設計和創(chuàng)新新方面也開始始從簡單模仿仿和復制，逐逐步發(fā)展到獨獨立開發(fā)具有有本土特色的的各類新產(chǎn)品品，成為全球球金融創(chuàng)新浪浪潮不可忽視視的重要組成成部分。10. 中國證證監(jiān)會是國務務院直屬的證證券監(jiān)督管理理機構，按照照國務院授權權和依照相關關法律法規(guī)對對證券市場進進行集中、統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)管。它

27、它的主要職責責是（ ）A.依法制定有有關證券市場場監(jiān)督管理的的規(guī)章、規(guī)則則B.負責監(jiān)督有有關法律法規(guī)規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投投資者的合法法權益D.對全國的證證券發(fā)行、證證券交易、中中介機構的行行為等依法實實施全面監(jiān)管管，維持公平平而有序的證證券市場。判斷股票的流動動性強弱主要要分析有（ ）市場深度報價緊密度股票的價格彈性性或者恢復能能力股票發(fā)行公司經(jīng)經(jīng)營業(yè)績12. 外資股股已完成股權權分置改革的的公司，按股股份流通受限限與否可分為為（ ）A.上市外資股股 B.有限限售條件股份份C.境外上市外外資股 DD.無限售條條件股份13. 股票的的收益來源可可分成兩類（ ）A. 政府機構構 B.證券券交易所

28、C. 股份公司司 D. 股股票流通14. 關于股股份回購說法法正確的有（ ）A. 上市公司司利用自有資資金，從公開開市場上買回回發(fā)行在外的的股票，稱為為股份回購。B. 我國公公司法規(guī)定定，公司不得得收購本公司司股份C. 通常情況況下，股份回回購會導致公公司股價下跌跌。D. 通常情況況下，股份回回購會導致公公司股價上漲漲。15. 以下對對普通股票股股東的義務說說法正確的一一項是（ ）A. 我國公公司法規(guī)定定，公司股東東應當遵守法法律、行政法法規(guī)和公司章章程B. 依法行使使股東權利，不不得濫用股東東權利損害公公司或其他股股東的利益C. 不得濫用用公司法人獨獨立地位和股股東有限責任任損害公司債債權人

29、的利益益。D. 公司股東東濫用股東權權利給公司或或者其他股東東造成損失的的，應當依法法承擔賠償責責任16. 許多國國家在公司法法或者其他法法律中對股份份公司紅利的的支付條件明明確加以規(guī)定定。一般原則則是（ ）A. 只能用留留存收益支付付B. 股利的支支付可適當減減少法定公積積金C. 公司在無無力償債時不不能支持紅利利D. 股利的支支付不能減少少其注冊資本本17. 20004年2月77日，中國證證監(jiān)會發(fā)布關關于加強社會會公眾股股東東權益保護的的若干規(guī)定，指指出在股權分分置的情形下下，作為一項項過渡措施，上上市公司應建建立和完善社社會公眾股股股東對重大事事項的表決制制度。其規(guī)定定的上市公司司重大事

30、項包包括（ ）A. 增發(fā)新股股、發(fā)行可轉轉債、配股B. 重大資產(chǎn)產(chǎn)重組，購買買的資產(chǎn)總價價較所購買資資產(chǎn)經(jīng)審計的的賬面凈值溢溢價達到或超超過20的的C. 股東以其其持有的上市市公司股權償償還其所欠該該公司的債務務D. 對上市公公司有重大影影響的附屬企企業(yè)到境外上上市18. 關于有有面額股票，下下列說法正確確的有（ ）有面額股票是指指在股票票面面上記載一定定金額的股票票有面額股票可以以明確表示每每一股所代表表的股權比例例有面額股票為股股票發(fā)行價格格的確定提供供依據(jù)有面額股票便于于股票分割19. 下列描描述中，關于于股票的增發(fā)發(fā)、配股、轉轉增股本與股股份回購說法法正確的有（ ）A增發(fā)指公司司因業(yè)務

31、發(fā)展展需要增加資資本額而發(fā)行行新股B配股是面向向原有股東，按按持股數(shù)量的的一定比例增增發(fā)新股，原原股東可以放放棄配股權C轉增股本是是將原本屬于于股東權益的的資本公積轉轉為實收資本本D上市公司利利用自有資金金，從公開市市場上買回發(fā)發(fā)行在外的股股票，稱為股股份回購。20. 關于影影響股價變動動的基本因素素，下列描述述正確的有（ ）公司經(jīng)營狀況是是影響股票變變動的基本因因素行業(yè)與部門因素素也是影響股股票變動的基基本因素宏觀經(jīng)濟發(fā)展水水平和狀況是是影響股票價價格的重要因因素政治及其他不可可抗力的影響響也是影響股股票變動的基基本因素21. 下列描描述中，關于于普通股票股股東擁有公司司盈余和剩余余資產(chǎn)分配

32、權權說法正確的的有（ ）普通股票股東擁擁有公司盈余余和剩余資產(chǎn)產(chǎn)分配權，這這一權利直接接體現(xiàn)了其在在經(jīng)濟利益上上的要求。普通股票股東有有權按照實繳繳的出資比例例分取紅利，但但是全體股東東約定不按照照出資比例分分取紅利的除除外普通股票股東在在股份公司解解散清算時，有有權要求取得得公司的剩余余資產(chǎn)普通股票股東在在股份公司解解散清算時，無無權要求取得得公司的剩余余資產(chǎn)22. 債券所所規(guī)定的借貸貸雙方的權利利義務關系的的含義包含（ ）A. 發(fā)行人是是借入資金的的經(jīng)濟主體B. 投資者是是出借資金的的經(jīng)濟主體C. 發(fā)行人必必須在約定的的時間付息還還本D. 債券反映映了發(fā)行者和和投資者之間間的債權債務務關系

33、，而且且是這一關系系的法律憑證證23. 下列關關于債券屬于于有價證券中中，正確的說說法是（ ）A. 債券反映映和代表一定定的價值B. 債券本身身有一定的面面值，通常它它是債券投資資者投入資金金的量化表現(xiàn)現(xiàn)C. 持有債券券可按期取得得利息，利息息也是債券投投資者收益的的價值表現(xiàn)D. 債券與其其代表的權利利聯(lián)系在一起起，擁有債券券就擁有了債債券所代表的的權利，轉讓讓債券也就將將債券代表的的權利一并轉轉移。24. 在我國國發(fā)行的憑證證式國債和儲儲蓄國債（電電子式）不同同點是（ ）A. 申請購買買手續(xù)不同B. 債權記錄錄方式不同C. 付息方式式不同和承辦辦機構不同D. 到期兌付付方式不同和和發(fā)行對象不

34、不同25. 近年來來，我國金融融債券市場發(fā)發(fā)展較快，金金融債券品種種不斷增加，主主要有（ ）A. 中央銀行行票據(jù)B. 政策性金金融債券C. 商業(yè)銀行行債券和財務務公司債券D. 證券公司司債券和保險險公司次級債債務26. 按照現(xiàn)現(xiàn)行規(guī)定，我我國的混合資資本債券的基基本特征有（ ）A. 期限在115年以上，發(fā)發(fā)行之日起110年內(nèi)不得得贖回。B. 混合資本本債券到期前前，如果發(fā)行行人核心資本本充足率低于于4，發(fā)行行人可以延期期支付利息； C. 當當發(fā)行人清算算時，混合資資本債券本金金和利息的清清償順序列于于一般債務和和次級債務之之后、先于股股權資本D. 混合資本本債券到期時時，如果發(fā)行行人無力支付付

35、清償順序在在該債券之前前的債務或支支付該債券將將導致無力支支付清償順序序在混合資本本債券之前的的債務，發(fā)行行人可以延期期支付該 債債券的本金和和利息。待上上述情況好轉轉后，發(fā)行人人應繼續(xù)履行行其還本付息息義務，延期期支付的本金金和利息將根根據(jù)混合資本本債券的票面面利率來計算算。27.關于信用用公司債券說說法正確的是是（ ）A信用公司債債券是一種不不以公司任何何資產(chǎn)作擔保保而發(fā)行的債債券B信用公司債債券屬于無擔擔保證券范疇疇C信用公司債債券的發(fā)行人人實際上是將將公司信譽作作為擔保D為了保護投投資者的利益益，可要求信信用公司債券券附有某些限限制性條款28. 現(xiàn)代金金融體系的支支柱是（ ）A.基金產(chǎn)

36、業(yè) B.銀行行業(yè)C證券業(yè) D.保保險業(yè)29. 按投資資標的劃分，可可分為（ ）A. 國債基金金B(yǎng).股票基金C. 收入型基基金D.貨幣市場基基金30. 貨幣市市場基金的優(yōu)優(yōu)點有（ ）A. 資本安全全性高B. 購買限額額低，流動性性強C. 收益較高高D. 管理費用用低，有些還還不收取贖回回費用31. 指數(shù)基基金的特點是是（ ）A. 投資組合合模仿某一股股價指數(shù)或債債券指數(shù)B. 收益隨著著即期的價格格指數(shù)上下波波動C. 當價格指指數(shù)上升時，基基金收益減少少D. 當價格指指數(shù)下降時，基基金收益增加加32.關于證券券投資基金業(yè)業(yè)務說法正確確的是（ ）A.證券投資基基金業(yè)務是基基金管理公司司最核心的一一項

37、業(yè)務B.證券投資基基金業(yè)務包括括基金募集與與銷售、基金金的投資管理理、基金營運運服務和全國國社會保障基基金投資管理理業(yè)務C. 按照證證券投資基金金法的規(guī)定定，依法募集集基金是基金金管理公司的的一項法定權權利，其他任任何機構不得得從事基金的的募集活動D. 基金管理理公司應當按按照基金合同同的約定，對對基金進行投投資管理及基基金注冊登記記、核算與估估值、基金清清算和信息披披露等業(yè)務33. 按照企企業(yè)會計準則則和中國證證監(jiān)會相關規(guī)規(guī)定，估值的的基本原則有有（ ）A. 對存在活活躍市場的投投資品種，如如估值日有市市價的，應采采用市價確定定公允價值B. 對不存在在活躍市場的的投資品種，應應采用市場參參與

38、者普遍認認同且被以往往市場實際交交易價格驗證證具有可靠性性的估值技術術確定公允價價值C. 有充足理理由表明按以以上估值原則則仍不能客觀觀反映相關投投資品種的公公允價值的，基基金管理公司司應根據(jù)具體體情況與托管管銀行進行商商定，按最能能恰當反映公公允價值的價價格估值。D. 對已存在在活躍市場的的投資品種，應應采用市場參參與者普遍認認同且被以往往市場實際交交易價格驗證證具有可靠性性的估值技術術確定公允價價值34金融衍生生工具作為金金融衍生工具具基礎的變量量包括（ ）A. 利率 B. 各類類價格指數(shù)C. 天氣（溫溫度）指數(shù) DD. 通貨膨膨脹率35. 嵌入式式衍生工具指指嵌入到非衍衍生工具（即即主合

39、同）中中，使混合工工具的全部或或部分（ ）的的變動而變動動的衍生工具具A. 現(xiàn)金流量量隨特定利率率、金融工具具價格B. 商品價格格、匯率、價價格指數(shù)C. 費率指數(shù)數(shù)、信用等級級D. 信用指數(shù)數(shù)或其他類似似變量36. 金融衍衍生工具從基基礎工具分類類角度，可以以劃分為（ ）A.股權類產(chǎn)品品的衍生工具具B.貨幣衍生工工具C.利率衍生工工具D.信用衍生工工具以及其他他衍生工具。37. 股權類類資產(chǎn)的遠期期合約包括的的子類有（ ）A. 單個股票票的遠期合約約B. 一攬子股股票的遠期合合約C. 股票價格格指數(shù)的遠期期合約D. 短期債券券的遠期合約約38.關于金融融期貨交易與與普通遠期交交易的區(qū)別，說說法

40、正確的是是（ ）A. 遠期交易易必須在有組組織的交易所所進行集中交交易，而金融融期貨在場外外市場進行雙雙邊交易。B. 在世界各各國，金融期期貨交易至少少要受到1家家以上的監(jiān)管管機構監(jiān)管，交交易品種、交交易者行為均均須符合監(jiān)管管要求，而遠遠期交易則較較少受到監(jiān)管管C. 遠期交易易是標準化交交易，金融期期貨交易的內(nèi)內(nèi)容可協(xié)商確確定D. 金融期貨貨交易實行保保證金制度和和每日結算制制度，交易者者均以交易所所（或期貨清清算公司）為為交易對手，基基本不用擔心心交易違約。而而遠期交易通通常不存在上上述安排，存存在一定的交交易對手違約約風險39. 存券銀銀行作為ADDR的發(fā)行人人和ADR的的市場中介，為為A

41、DR的投投資者提供所所需的服務有有（ ）A. 作為ADDR的發(fā)行人人，存券銀行行在ADR基基礎證券的發(fā)發(fā)行國安排托托管銀行，當當基礎證券被被解人托管賬賬戶后，立即即向投資者發(fā)發(fā)出ADR；ADR被取取消時，指令令托管銀行把把基礎證券重重新投入當?shù)氐厥袌鯞. 在ADRR交易過程中中，存券銀行行負責ADRR的注冊和過過戶C. 存券銀行行為ADR持持有者和基礎礎證券發(fā)行人人提供信息服服務D. 存券銀行行為ADR持持有者和基礎礎證券發(fā)行人人提供信息咨咨詢服務40. 信用違違約互換（CCDS）交易易的危險來自自（ ）A. 具有較高高的杠桿性B. 由于信用用保護的買方方并不需要真真正持有作為為參考的信用用工

42、具（常見見的有按揭貸貸款、按揭支支持證券、各各國國債及公公司債券或者者債券組合、債債券指數(shù)），因因此，特定信信用 工具可可能同時在多多起交易中被被當作CDSS的參考，有有可能極大地地放大風險敞敞口總額，在在發(fā)生危機時時，市場往往往恐慌性地高高估涉險金額額C. 由于場外外市場缺乏充充分的信息披披露和監(jiān)管，交交易者并不清清楚自己的交交易對手卷入入了多少此類類交易，因此此，在危機期期間，每起信信用事件的發(fā)發(fā)生都會引起起市場參與者者的相互猜疑疑，擔心自己己的交易對手手因此倒下從從而使自己的的敞口頭寸失失去著落。D.信用違約互互換過快的增增長速度41. 證券發(fā)發(fā)行市場的作作用主要表現(xiàn)現(xiàn)在（ ）A為資金需

43、求求者提供籌措措資金的渠道道B為資金供應應者提供投資資的機會，實實現(xiàn)儲蓄向投投資轉化C為政府宏觀觀調(diào)控提供一一個經(jīng)濟手段段D形成資金流流動的收益導導向機制，促促進資源配置置的不斷優(yōu)化化42.下列關于于股票發(fā)行方方式的論述，說說法正確的是是（ ）A我國現(xiàn)行的的有關法規(guī)規(guī)規(guī)定，我國股股份公司首次次公開發(fā)行股股票和上市后后向社會公開開募集股份（公公募增發(fā)）采采取對公眾投投資者上網(wǎng)發(fā)發(fā)行和對機構構投資者配售售相結合的發(fā)發(fā)行方式。B根據(jù)證券券發(fā)行與承銷銷管理辦法的的規(guī)定，首次次公開發(fā)行股股票數(shù)量在44億股以上的的，可以向戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者配配售股票。C戰(zhàn)略投資者者是與發(fā)行人人業(yè)務聯(lián)系緊緊密且欲長期期持有發(fā)行人

44、人股票的機構構投資者。戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者應應當承諾獲得得配售的股票票持有期限不不少于9個月月D符合中國證證監(jiān)會規(guī)定條條件的特定機機構投資者（詢詢價對象）及及其管理的證證券投資產(chǎn)品品（股票配售售對象）可以以參與網(wǎng)下配配售43. 我國證證券交易所管管理辦法第第十一條規(guī)定定，證券交易易所的職能包包括（ ）A. 提供證券券交易的場所所和設施; 制定證券交交易所的業(yè)務務規(guī)則B. 接受上市市申請、安排排證券上市; 組織、監(jiān)監(jiān)督證券交易易; 對會員員進行監(jiān)管C. 對上市公公司進行監(jiān)管管; 設立證證券登記結算算機構D. 管理和公公布市場信息息; 中國證證監(jiān)會許可的的其他職能44. 深圳圳證券交易所所設立中小企企業(yè)板

45、塊實施施方案包括括 （ ） 的原則A. 審慎推進進 BB. 統(tǒng)分結結合C. 從嚴監(jiān)管管 DD.統(tǒng)籌兼顧顧45. 交易中中心的主要職職能是（ ）A提供銀行間間外匯交易、人人民幣同業(yè)拆拆借、債券交交易系統(tǒng)并組組織市場交易易B辦理外匯交交易的資金清清算、交割，負負責人民幣同同業(yè)拆借及債債券交易的清清算監(jiān)督C提供網(wǎng)上票票據(jù)報價系統(tǒng)統(tǒng)；提供外匯匯市場、債券券市場和貨幣幣市場的信息息服務D開展人民銀銀行批準的其其他業(yè)務46. 上海證證券交易所的的樣本指數(shù)有有（ ）A上證成分股股指數(shù) BB. 上證550指數(shù)C. 上證紅利利指數(shù) D. 新新上證綜指47. 我國主主要的基金指指數(shù)由（ ）組組成A. 京證基金金指

46、數(shù) B. 中證基金指指數(shù)系列C. 上證基金金指數(shù) D. 深證基金指指數(shù)48. 證券公公司在證券市市場中發(fā)揮的的作用有（ ）A. 證券公司司是證券市場場投融資服務務的提供者B. 為證券發(fā)發(fā)行人和投資資者提供專業(yè)業(yè)化的中介服服務C. 證券公司司也是證券市市場重要的機機構投資者49. 在長期期的實踐探索索基礎上，對對證券公司實實施有效監(jiān)管管的基礎性制制度已經(jīng)基本本形成，包括括（ ）A. 獨立的客客戶資產(chǎn)存管管制度；以凈凈資本為核心心的風險預警警與監(jiān)管制度度B. 以適當性性服務為重點點的投資者保保護制度；以以自我約束為為主的內(nèi)部合合規(guī)管理制度度C. 鼓勵開拓拓探索的創(chuàng)新新監(jiān)管制度D. 配套互動動的違法

47、違規(guī)規(guī)行為懲處制制度50. 自營業(yè)業(yè)務的操作管管理包括（ ）A. 通過合理理的預警機制制、嚴密的賬賬戶管理、嚴嚴格的資金審審批調(diào)撥制度度、規(guī)范的交交易操作及完完善的交易記記錄保存制度度等，控制自自營業(yè)務的運運作風險B. 明確自營營部門在日常常經(jīng)營中總規(guī)規(guī)模控制、資資產(chǎn)配置比例例控制、項目目集中控制和和單個項目規(guī)規(guī)?？刂频仍瓌tC. 建立嚴密密的自營業(yè)務務操作流程，確確保自營部門門及員工按規(guī)規(guī)定程序行使使相應的職責責，重點加強強投資品種的的選擇及投資資規(guī)模的控制制、自營庫存存變動的控制制，明確自營營操作的權限限及下達程序序、請示報告告事項及程序序等D. 合理避稅稅51.下面那些些人員，不得得擔任

48、證券公公司獨立董事事的人（ ）A. 在證券公公司或其關聯(lián)聯(lián)方任職的人人員及其近親親屬和主要社社會關系人員員B. 在下列機機構任職的人人員及其近親親屬和主要社社會關系人員員：持有或控控制證券公司司5以上股股權的單位、證證券公司前55名股東單位位、與證券公公司存在業(yè)務務聯(lián)系或利益益關系的機構構C. 持有或控控制上市證券券公司1以以上股權的自自然人、上市市證券公司前前10名股東東中的自然人人股東、或者者控制證券公公司5以上上股權的自然然人及其上述述人員的近親親屬D. 在其他證證券公司擔任任除獨立董事事以外職務的的人員52. 計算凈凈資本的主要要目的（ ）A.要求證券公公司保持充足足、易于變現(xiàn)現(xiàn)的流動

49、性資資產(chǎn)，以滿足足緊急需要并并抵御潛在的的市場風險、信信用風險、營營運風險、結結算風險等，從從而保證客戶戶資產(chǎn)的安全全B.在證券公司司經(jīng)營失敗、破破產(chǎn)關閉時，仍仍有部分資金金用于處理公公司的破產(chǎn)清清算等事宜C.證券公司管管理者的需要要D.財務部門的的需要53. 下列屬屬于財務顧問問業(yè)務的是（ ）A. 為企業(yè)申申請證券發(fā)行行和上市提供供改制改組、資資產(chǎn)重組、前前期輔導等方方面的咨詢服服務B. 為上市公公司重大投資資、收購兼并并、關聯(lián)交易易等業(yè)務提供供咨詢服務C. 為法人、自自然人及其他他組織收購上上市公司及相相關的資產(chǎn)重重組、債務重重組等提供咨咨詢服務D. 為上市公公司完善法人人治理結構、設設計

50、經(jīng)理層股股票期權、職職工持股計劃劃、投資者關關系管理等提提供咨詢服務務54. 全國人人民代表大會會或全國人民民代表大會常常務委員會制制定并頒布的的涉及證券市市場法律，主主要包括（ ）A.中華人民民共和國證券券法B.中華人民民共和國證券券投資基金法法C.中華人民民共和國公司司法D.中華人民民共和國刑法法55. 20005年對公公司法修訂訂，修改公司司設立制度，廣廣泛吸引社會會資金，促進進投資和擴大大就業(yè)具體的的措施有（ ）A. 關于公司司注冊資本：取消了按照照公司經(jīng)營內(nèi)內(nèi)容區(qū)分最低低注冊資本額額的規(guī)定，允允許公司按照照規(guī)定的比例例在2年內(nèi)分分期繳清出資資，其中投資資公司可以在在5年內(nèi)繳足足，有限

51、責任任公司的最低低注冊資本額額降低至人民民幣3萬元B. 關于出資資方式：公司司不僅可以用用貨幣、實物物、工業(yè)產(chǎn)權權、非專利技技術、土地使使用權出資，還還可以用股權權等法律、行行政法規(guī)允許許的其他形式式出資C. 關于無形形資產(chǎn)的出資資比例：規(guī)定定貨幣出資金金額不得低于于公司注冊資資本的30D. 關于公司司對外投資比比例：公司向向其他有限責責任公司、股股份有限公司司投資的，除除公司章程另另有規(guī)定外，所所累積投資額額不得超過本本公司凈資產(chǎn)產(chǎn)的70；在投資后，接接受被投資公公司以利潤轉轉增的資本，其其增加額不包包括在內(nèi)56. 下列屬屬于證券公公司融資融券券業(yè)務試點管管理辦法規(guī)規(guī)定證券公司司的債權擔保保

52、有（ ）A. 證券公司司向客戶融資資融券，應當當向客戶收取取一定比例的的保證金B(yǎng). 證券公司司應當將收取取的保證金以以及客戶融資資買入的全部部證券和融券券賣出所得全全部價款，分分別存放在客客戶信用交易易擔保證券賬賬戶和客戶信信用交易擔保保資金賬戶，作作為對該客戶戶融資融券所所生債權的擔擔保物C. 客戶交存存的擔保物價價值與其債務務的比例超過過證券交易所所規(guī)定水平的的，客戶可以以按照證券交交易所的規(guī)定定和融資融券券合同的約定定，提取擔保保物D. 司法機關關依法對客戶戶信用證券賬賬戶或者信用用資金賬戶記記載的權益采采取財產(chǎn)保全全或者強制執(zhí)執(zhí)行措施的，證證券公司應當當處分擔保物物，實現(xiàn)因向向客戶融資

53、融融券所生債權權，并協(xié)助司司法機關執(zhí)行行57. 證券市市場監(jiān)管的手手段有（ ）A. 法律手段段 B. 經(jīng)濟濟手段C. 行政手段段 D. 武力力手段58. 機構監(jiān)監(jiān)管部的主要要職責是（ ）A.擬訂監(jiān)管證證券經(jīng)營機構構、證券投資資咨詢機構、證證券資信評級級機構的規(guī)則則、實施細則則B.審核各類證證券經(jīng)營機構構的設立，核核準其證券業(yè)業(yè)務范圍，監(jiān)監(jiān)管其業(yè)務活活動并組織處處置重大風險險事件；審核核證券投資咨咨詢機構、證證券資信評級級機構從事證證 券業(yè)務的的資格并監(jiān)督督其業(yè)務活動動；C.審核核證券經(jīng)營機機構高級管理理人員的任職職資格并監(jiān)督督其業(yè)務活動動；審核境內(nèi)內(nèi)證券經(jīng)營機機構在境外設設立從事證券券業(yè)務的機

54、構構D.審核境外機機構在境內(nèi)設設立從事證券券業(yè)務的機構構并監(jiān)管其業(yè)業(yè)務活動59.信息披露露的意義在于于（ ）A. 有利于價價值判斷B. 防止信息息濫用C. 有利于監(jiān)監(jiān)督經(jīng)營管理理D. 防止不正正當競業(yè)、提提高證券市場場效率60. 證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員誠誠信信息記錄錄的內(nèi)容包括括（ ）A.基本信息 B.獎勵信信息C.警示信息 D.處罰處處分信息三、判斷題（每每題0.5分分，答對得分分，不答或答答錯不給分）1金融租賃公公司可從事證證券投資業(yè)務務.（ ）A. 正確 B. 錯誤誤2債券的期限限具有法律約約束力，是對對融資雙方權權益的保護。股股票沒有期限限，可以視為為無期證券。（ ）A. 正確 BB. 錯誤

55、32006年年8月，國家家外匯管理局局發(fā)布關于于實施合格格境內(nèi)機構投投資者境外證證券投資管理理試行辦法有關問題的的通知，啟啟動了基金管管理公司QDDII試點。（ ）A. 正確 BB. 錯誤4按交易活動動是否在固定定場所進行，證證券市場可分分為有形市場場和無形市場場。（ ）A. 正確 BB. 錯誤5合格境外機機構投資者（QQFII）。QQFII制度度是一國（地地區(qū)）在貨幣幣沒有實現(xiàn)完完全可自由兌兌換、資本項項目尚未開放放的情況下，有有限度地引進進外資、開放放資本市場的的一項過渡性性的制度。（ ）A. 正確 BB. 錯誤6機構投資者者主要是開放放式共同基金金、封閉式投投資基金、養(yǎng)養(yǎng)老基金、保保險基

56、金、信信托基金，此此外還有對沖沖基金、創(chuàng)業(yè)業(yè)投資基金等等。（ ）A. 正確 BB. 錯誤7中國證監(jiān)會會成立后，推推動了股票票發(fā)行與交易易管理暫行條條例、公公開發(fā)行股票票公司信息披披露實施細則則、禁止止證券欺詐行行為暫行辦法法、關于于 嚴禁操縱縱證券市場行行為的通知等等一系列證券券、期貨市場場法規(guī)和規(guī)章章的建設，資資本市場法規(guī)規(guī)體系初步形形成，使資本本市場的發(fā)展展走上規(guī)范化化軌道，為相相關制度的進進一步 完善善奠定了基礎礎。（ ）A. 正確 BB. 錯誤8自20011年12月111日開始，我我國正式加入入WTO,其其中包括外國國證券機構不不可以直接從從事B股交易易。（ ）A. 正確 BB. 錯誤

57、9.股份有限公公司的資本劃劃分為股份，每每一股股份的的金額相等。公公司的股份采采取股票的形形式。股份的的發(fā)行，實行行公平、公正正的原則，同同種類的每一一股份具有同同等權利。（ ）A. 正確 B. 錯誤10. 上市公公司利用自有有資金，從公公開市場上買買回發(fā)行在外外的股票，稱稱為轉增股本本（ ）A. 正確 B. 錯誤11.優(yōu)先股票票的具體優(yōu)先先條件由各公公司的公司章章程加以規(guī)定定，一般包括括：優(yōu)先股票票分配股息的的順序和定額額，優(yōu)先股票票分配公司剩剩余資產(chǎn)的順順序和定額，優(yōu)優(yōu)先股票股東東行使表決權權的條件、順順序和限制，優(yōu)優(yōu)先股票股東東的權利和義義務，優(yōu)先股股票股東轉讓讓股份的條件件等。（ ）A

58、. 正確 B. 錯誤12.可轉換優(yōu)優(yōu)先股票是指指發(fā)行后在任任何條件下允允許持有者將將它轉換成其其他種類股票票的優(yōu)先股票票。（ ）A. 正確 B. 錯誤13.中央銀行行提高法定存存款準備金率率，商業(yè)銀行行可貸資金減減少，市場資資金趨緊，股股票市場價格格下降；中央央銀行降低法法定存款準備備金率，商業(yè)業(yè)銀行可貸資資金增加，市市場資金趨松松，股票市場場價格上升（ ）A. 正確 B. 錯誤14.股票價格格是指股票在在證券市場上上買賣的價格格。（ ）A. 正確 B. 錯誤15.中央銀行行通過采取再再貼現(xiàn)政策手手段，提高再再貼現(xiàn)率，收收緊銀根、使使商業(yè)銀行得得到的中央銀銀行貸款減少少，市場資金金趨緊；再貼貼

59、現(xiàn)率又是基基準利率，它它的提高必定定使市場利率率隨之提高。（ ）A. 正確 B. 錯誤16.有的證券券交易所對每每日股票價格格的漲跌幅度度有一定限制制，即漲跌停停板規(guī)定，使使股價的漲跌跌會大大平緩緩。（ ）A. 正確 B. 錯誤17. 債券所所規(guī)定的資金金借貸雙方的的權責關系主主要有：第一一，所借貸貨貨幣資金的數(shù)數(shù)額；第二，借借貸的地點；第三，在借借貸時間內(nèi)的的資金成本或或應有的補償償（即債券的的利息）。（ ）A. 正確 BB. 錯誤18. 一般來來說，期限較較長的債券流流動性差，風風險相對也較較?。?）A. 正確 BB. 錯誤19. 無記名名國債就屬于于實物債券（ ）A. 正確 BB. 錯誤

60、20. 在市場場規(guī)律的作用用下，證券市市場上一種融融資手段收益益率的變動，會會引起另一種種融資手段收收益率發(fā)生同同向變動。（ ）A. 正確 BB. 錯誤21. 某一國國家借款人在在本國以外的的某一國家發(fā)發(fā)行以該國貨貨幣為面值的的債券是國際際債券（ ）A. 正確 BB. 錯誤22. 歐洲債債券的特點是是債券發(fā)行者者、債券發(fā)行行地點和債券券面值所使用用的貨幣可以以分別屬于不不同的國家（ ）A. 正確 BB. 錯誤23. 證券公公司短期融資資券是指證券券公司以短期期融資為目的的，在銀行間間債券市場發(fā)發(fā)行的約定在在一定期限內(nèi)內(nèi)還本付息的的金融債券。（ ）A. 正確 BB. 錯誤24. 國際債債券的投資