證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

1、深圳證券交易所所創(chuàng)業(yè)板上市公公司規(guī)范運(yùn)作作指引（2015年修修訂）目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc413920917 第一章 總則 PAGEREF _Toc413920917 h 1 HYPERLINK l _Toc413920918 第二章 公司治治理 PAGEREF _Toc413920918 h 2 HYPERLINK l _Toc413920919 第一節(jié) 總體要要求 PAGEREF _Toc413920919 h 2 HYPERLINK l _Toc413920920 第二節(jié) 股東大大會(huì) PAGEREF _Toc413920920 h 3 HYPE

2、RLINK l _Toc413920921 第三節(jié) 董事會(huì)會(huì) PAGEREF _Toc413920921 h 5 HYPERLINK l _Toc413920922 第三章 董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員管理理 PAGEREF _Toc413920922 h 7 HYPERLINK l _Toc413920923 第一節(jié) 總體要要求 PAGEREF _Toc413920923 h 7 HYPERLINK l _Toc413920924 第二節(jié) 任職管管理 PAGEREF _Toc413920924 h 9 HYPERLINK l _Toc413920925 第三節(jié) 董事行行為規(guī)范 PAGEREF

3、 _Toc413920925 h 13 HYPERLINK l _Toc413920926 第七節(jié) 高級(jí)管管理人員行為為規(guī)范 PAGEREF _Toc413920926 h 19 HYPERLINK l _Toc413920927 第八節(jié) 股份及及其變動(dòng)管理理 PAGEREF _Toc413920927 h 20 HYPERLINK l _Toc413920928 第五章 信息披披露管理 PAGEREF _Toc413920928 h 25 HYPERLINK l _Toc413920929 第一節(jié) 公平信信息披露 PAGEREF _Toc413920929 h 25 HYPERLINK l

4、_Toc413920930 第二節(jié) 內(nèi)幕信信息知情人登登記管理 PAGEREF _Toc413920930 h 31 HYPERLINK l _Toc413920931 第七章 其他重重大事件管理理 PAGEREF _Toc413920931 h 35 HYPERLINK l _Toc413920932 第一節(jié) 對(duì)外提提供財(cái)務(wù)資助助 PAGEREF _Toc413920932 h 35 HYPERLINK l _Toc413920933 第二節(jié) 會(huì)計(jì)政政策及會(huì)計(jì)估估計(jì)變更 PAGEREF _Toc413920933 h 40 HYPERLINK l _Toc413920934 第三節(jié) 利潤(rùn)分分

5、配和資本公公積轉(zhuǎn)增股本本 PAGEREF _Toc413920934 h 43 HYPERLINK l _Toc413920935 第八章 內(nèi)部控控制 PAGEREF _Toc413920935 h 47 HYPERLINK l _Toc413920936 第一節(jié) 總體要要求 PAGEREF _Toc413920936 h 47 HYPERLINK l _Toc413920937 第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交交易的內(nèi)部控控制 PAGEREF _Toc413920937 h 49 HYPERLINK l _Toc413920938 第三節(jié) 對(duì)外擔(dān)擔(dān)保的內(nèi)部控控制 PAGEREF _Toc413920938 h

6、 51 HYPERLINK l _Toc413920939 第四節(jié) 重大投投資的內(nèi)部控控制 PAGEREF _Toc413920939 h 53 HYPERLINK l _Toc413920940 第五節(jié) 信息披披露的內(nèi)部控控制 PAGEREF _Toc413920940 h 55 HYPERLINK l _Toc413920941 第六節(jié) 對(duì)控股股子公司的內(nèi)內(nèi)部控制 PAGEREF _Toc413920941 h 56 HYPERLINK l _Toc413920942 第七節(jié) 內(nèi)部審審計(jì)工作規(guī)范范 PAGEREF _Toc413920942 h 58 HYPERLINK l _Toc413

7、920943 第八節(jié) 內(nèi)部控控制的檢查和和披露 PAGEREF _Toc413920943 h 60 HYPERLINK l _Toc413920944 第九章 投資資者關(guān)系管理理 PAGEREF _Toc413920944 h 61 HYPERLINK l _Toc413920945 第十章 社會(huì)會(huì)責(zé)任 PAGEREF _Toc413920945 h 65 HYPERLINK l _Toc413920946 第十一章 附則則 PAGEREF _Toc413920946 h 67第一章 總則1.1為了規(guī)范范創(chuàng)業(yè)板上市市公司（以下下簡(jiǎn)稱“上市公司”）的組織和和行為，提高高上市公司規(guī)范范運(yùn)作水平，

8、保保護(hù)上市公司和投投資者的合法法權(quán)益，促進(jìn)進(jìn)上市公司質(zhì)量量不斷提高，推推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市市場(chǎng)健康穩(wěn)定定發(fā)展，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國公司司法（以下下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華華人民共和國國證券法（以以下簡(jiǎn)稱“證券法”）等法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件和和深圳證券券交易所創(chuàng)業(yè)業(yè)板股票上市市規(guī)則(20014年修訂訂)（以下下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)業(yè)板上上市規(guī)則”），制定本本指引。1.2本指引適適用于股票在在深圳證券交交易所（以下下簡(jiǎn)稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上上市的公司。1.3 上市公公司及其董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、股東、實(shí)實(shí)際控制人、收收購人等自然然人、機(jī)構(gòu)及及其相關(guān)人員員，以及保薦薦機(jī)構(gòu)及其保保薦代表人、證

9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)及其相關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)遵守守法律、行政政法規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引和本所發(fā)發(fā)布的細(xì)則、指指引、通知、辦辦法、備忘錄錄等相關(guān)規(guī)定定（以下簡(jiǎn)稱稱“本所其他相相關(guān)規(guī)定”），誠實(shí)守守信，自覺接接受本所和其其他相關(guān)監(jiān)管管部門的監(jiān)督督管理。1.4 上市公公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)國家有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)范性性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程，建立規(guī)范范的公司治理理結(jié)構(gòu)和健全全的內(nèi)部控制制制度，完善善股東大會(huì)、董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)議事規(guī)則則和權(quán)力制衡衡機(jī)制，規(guī)范范董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員的行為為及選聘任免免，履行信息息披

10、露義務(wù)，積積極承擔(dān)社會(huì)會(huì)責(zé)任，采取取有效措施保保護(hù)投資者特特別是中小投投資者的合法法權(quán)益。第二章 公司治治理第一節(jié) 總體要要求2.1.1上市市公司應(yīng)當(dāng)健健全治理機(jī)制制、建立有效效的公司治理理結(jié)構(gòu)，明確確股東、董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員的權(quán)利和義義務(wù)，保證股股東充分行使使其合法權(quán)利利，確保董事事會(huì)對(duì)公司和和股東負(fù)責(zé)，保保障重大信息息披露透明，依依法運(yùn)作、誠誠實(shí)守信。2.1.2 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)與控股股東東、實(shí)際控制制人及其關(guān)聯(lián)聯(lián)人的人員、資資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)業(yè)務(wù)獨(dú)立，各各自獨(dú)立核算算、獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2.1.3上市市公司人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人及及其關(guān)聯(lián)人。上

11、上市公司的經(jīng)經(jīng)理人員、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和和董事會(huì)秘書書在控股股東東單位不得擔(dān)擔(dān)任除董事以以外的其他職職務(wù)。控股股股東高級(jí)管理理人員兼任上上市公司董事事的，應(yīng)當(dāng)保保證有足夠的的時(shí)間和精力力承擔(dān)上市公公司的工作。2.1.4上市市公司的資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完完整、權(quán)屬清清晰，不被董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東、實(shí)際控制制人及其關(guān)聯(lián)聯(lián)人占用或者者支配。2.1.5上市市公司應(yīng)當(dāng)建建立健全獨(dú)立立的財(cái)務(wù)核算算體系，能夠夠獨(dú)立做出財(cái)財(cái)務(wù)決策，具具有規(guī)范的財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度度和對(duì)分公司司、子公司的的財(cái)務(wù)管理制制度。2.1.6上市市公司在與董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東、實(shí)際控制制人及其關(guān)

12、聯(lián)聯(lián)人發(fā)生經(jīng)營(yíng)營(yíng)性資金往來來時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)嚴(yán)格履行相關(guān)關(guān)審批程序和和信息披露義義務(wù)，明確經(jīng)經(jīng)營(yíng)性資金往往來的結(jié)算期期限，不得以以經(jīng)營(yíng)性資金金往來的形式式變相為董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東、實(shí)際控制制人及其關(guān)聯(lián)聯(lián)人提供資金金等財(cái)務(wù)資助助。2.1.7上市市公司在擬購購買或者參與與競(jìng)買控股股股東、實(shí)際控控制人或者其其關(guān)聯(lián)人的項(xiàng)項(xiàng)目或者資產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核核查其是否存存在違法違規(guī)規(guī)占用公司資資金、要求公公司違法違規(guī)規(guī)提供擔(dān)保等等情形。在上上述違法違規(guī)規(guī)情形未有效效解決之前，公公司不得向其其購買有關(guān)項(xiàng)項(xiàng)目或者資產(chǎn)產(chǎn)。2.1.8上市市公司的董事事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)和其他內(nèi)部部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)獨(dú)立行使

13、經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理職權(quán)，不不得與控股股股東、實(shí)際控控制人及其關(guān)關(guān)聯(lián)人存在機(jī)機(jī)構(gòu)混同的情情形。2.1.9上市市公司業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)當(dāng)完全獨(dú)立立于控股股東東、實(shí)際控制制人及其關(guān)聯(lián)聯(lián)人。控股股股東及其下屬屬的其他單位位不得從事與上市公司相同同或者相近的的業(yè)務(wù)。控股股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措措施避免同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 第二節(jié) 股東大大會(huì)2.2.1上市市公司應(yīng)當(dāng)完完善股東大會(huì)會(huì)運(yùn)作機(jī)制，平平等對(duì)待全體體股東，保障障股東依法享享有的知情權(quán)權(quán)、查詢權(quán)、分分配權(quán)、質(zhì)詢?cè)儥?quán)、建議權(quán)權(quán)、股東大會(huì)會(huì)召集權(quán)、提提案權(quán)、提名名權(quán)、表決權(quán)權(quán)等權(quán)利，積積極為股東行行使股東權(quán)利利提供便利，切切實(shí)保障股東東特別是中小小股東的合法法權(quán)益。2.2.2上市市公

14、司應(yīng)當(dāng)充充分保障中小小股東享有的的股東大會(huì)召召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)對(duì)于股東提議議要求召開股股東大會(huì)的書書面提案，公公司董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程在規(guī)定期限限內(nèi)提出是否否同意召開股股東大會(huì)的書書面反饋意見見，不得無故故拖延。2.2.3對(duì)于于股東依法自自行召集的股股東大會(huì)，上上市公司董事事會(huì)和董事會(huì)會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)予予以配合，提提供必要的支支持，并及時(shí)時(shí)履行信息披披露義務(wù)。2.2.4上市市公司股東可可向其他股東東公開征集其其合法享有的的股東大會(huì)召召集權(quán)、提案案權(quán)、提名權(quán)權(quán)、表決權(quán)等股東東權(quán)利，但不不得采取有償償或者變

15、相有有償方式進(jìn)行行征集。本所鼓勵(lì)公司在在公司章程中中規(guī)定股東權(quán)權(quán)利征集制度度的實(shí)施細(xì)則則，但不得對(duì)對(duì)征集投票行行為設(shè)置最低低持股比例等等不適當(dāng)障礙礙而損害股東東的合法權(quán)益益。2.2.5上市市公司不得通通過授權(quán)的形形式由董事會(huì)會(huì)或者其他機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人代代為行使公公司法規(guī)定定的股東大會(huì)會(huì)的法定職權(quán)權(quán)。股東大會(huì)會(huì)授權(quán)董事會(huì)會(huì)或者其他機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人代代為行使其他他職權(quán)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門規(guī)章章、規(guī)范性文文件、創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市規(guī)則則、本指引引、本所其他他相關(guān)規(guī)定和和公司章程、股股東大會(huì)議事事規(guī)則等規(guī)定定的授權(quán)原則則，并明確授授權(quán)的具體內(nèi)內(nèi)容。2.2.6上市市公司股東大大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)現(xiàn)

16、場(chǎng)會(huì)議形式式召開，召開開地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)明明確具體。公司召開股東大大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)會(huì)議投票外外，應(yīng)當(dāng)向股股東提供股東東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投投票服務(wù)。2.2.7股東東大會(huì)審議影影響中小投資資者利益的重重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)對(duì)中小投資者者的表決應(yīng)當(dāng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單單獨(dú)計(jì)票結(jié)果果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公公開披露。前款所稱影響中中小投資者利利益的重大事事項(xiàng)是指依據(jù)據(jù)本指引第33.5.3條條應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立立董事發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見的事事項(xiàng)，中小投投資者是指除除上市公司董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員以及單獨(dú)或或者合計(jì)持有公司55%以上股份份的股東以外外的其他股東東。2.2.8上市市公司在召開開股東大會(huì)的的通知中應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分、完整整地披露本次次股東大會(huì)提提案的具

17、體內(nèi)內(nèi)容。有關(guān)提提案需要獨(dú)立立董事、保薦薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意意見的，獨(dú)立立董事和保薦薦機(jī)構(gòu)的意見見最遲應(yīng)當(dāng)在在發(fā)出股東大大會(huì)通知時(shí)披披露。2.2.9對(duì)同同一事項(xiàng)有不不同提案的，股股東或者其代代理人在股東東大會(huì)上不得得對(duì)同一事項(xiàng)項(xiàng)不同的提案案同時(shí)投同意意票。2.2.10中中小股東有權(quán)權(quán)對(duì)上市公司司經(jīng)營(yíng)和相關(guān)關(guān)議案提出建建議或者質(zhì)詢?cè)?，公司相關(guān)關(guān)董事、監(jiān)事事或者高級(jí)管管理人員在遵遵守公平信息息披露原則的的前提下，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)中小股股東的質(zhì)詢予予以真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確答復(fù)。2.2.11上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公司章程程中規(guī)定選舉舉二名及以上上董事或者監(jiān)監(jiān)事時(shí)實(shí)行累累積投票制度度。本所鼓勵(lì)勵(lì)公司選舉董董事、監(jiān)事實(shí)實(shí)行差額選舉舉

18、。 股東大會(huì)以累積積投票方式選選舉董事的，獨(dú)獨(dú)立董事和非非獨(dú)立董事的的表決應(yīng)當(dāng)分分別進(jìn)行。2.2.12上上市公司召開開股東大會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待待全體股東，不不得以利益輸輸送、利益交交換等方式影影響股東的表表決，操縱表表決結(jié)果，損損害其他股東東的合法權(quán)益益。2.2.13上上市公司召開開股東大會(huì)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師師對(duì)會(huì)議的召召集、召開程程序、出席會(huì)會(huì)議人員的資資格、召集人人資格、表決決程序及表決決結(jié)果等事項(xiàng)項(xiàng)出具法律意意見書，并與與股東大會(huì)決決議一并公告告。律師出具的法律律意見不得使使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭辭，并應(yīng)當(dāng)由由執(zhí)業(yè)律師和和所在律師事事務(wù)所負(fù)責(zé)人人簽名，加蓋蓋該律師事務(wù)務(wù)所印章并

19、簽簽署日期。第三節(jié) 董事會(huì)會(huì)2.3.1董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真真履行有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)范性性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程規(guī)定的職責(zé)責(zé)，確保公司司遵守法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程的規(guī)定，公公平對(duì)待所有有股東，并關(guān)關(guān)注其他利益益相關(guān)者的合合法權(quán)益。2.3.2上市市公司應(yīng)當(dāng)制制定董事會(huì)議議事規(guī)則，確確保董事會(huì)規(guī)規(guī)范、高效運(yùn)運(yùn)作和審慎、科科學(xué)決策。2.3.3董事事會(huì)的人數(shù)及及人員構(gòu)成應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)關(guān)法律、行政政法規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范范性文件、公公司章程等的的要求。2.3.4

20、上市市公司可以根根據(jù)公司章程程或者股東大大會(huì)決議，在在董事會(huì)中設(shè)設(shè)立專門委員員會(huì)。公司章章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)專門委員會(huì)會(huì)的組成、職職責(zé)等作出規(guī)規(guī)定。2.3.5 董董事會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照照董事會(huì)議事事規(guī)則召集和和召開，按規(guī)規(guī)定事先通知知所有董事，并并提供充分的的會(huì)議材料，包包括會(huì)議議題題的相關(guān)背景景材料、獨(dú)立立董事事前認(rèn)認(rèn)可情況等董董事對(duì)議案進(jìn)進(jìn)行表決所需需的所有信息息、數(shù)據(jù)和資資料，及時(shí)答答復(fù)董事提出出的問詢，在在會(huì)議召開前前根據(jù)董事的的要求補(bǔ)充相相關(guān)會(huì)議材料料。董事會(huì)可以公開開征集股東投投票權(quán)，但不不得采取有償償或者變相有有償?shù)姆绞秸髡骷蓶|投票票權(quán)。2.3.6董事事會(huì)會(huì)議記錄錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確

21、、完整，充充分反映與會(huì)會(huì)人員對(duì)所審審議事項(xiàng)提出出的意見，出出席會(huì)議的董董事、董事會(huì)會(huì)秘書和記錄錄人員應(yīng)當(dāng)在在會(huì)議記錄上上簽名。董事事會(huì)會(huì)議記錄錄應(yīng)當(dāng)作為公公司重要檔案案妥善保存。2.3.7公公司法規(guī)定定的董事會(huì)各各項(xiàng)具體職權(quán)權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事事會(huì)集體行使使，不得授權(quán)權(quán)他人行使，并并不得以公司司章程、股東東大會(huì)決議等等方式加以變變更或者剝奪奪。公司章程規(guī)定的的董事會(huì)其他他職權(quán)，對(duì)于于涉及重大業(yè)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行行集體決策審審批，不得授授權(quán)單個(gè)或者者幾個(gè)董事單單獨(dú)決策。董事會(huì)可以授權(quán)權(quán)董事會(huì)成員員在會(huì)議閉會(huì)會(huì)期間行使除除前兩款規(guī)定定外的部分職職權(quán)，但授權(quán)權(quán)內(nèi)容必須明明確、具體，并并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)的執(zhí)

22、行情況況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)監(jiān)督。公司章章程應(yīng)當(dāng)對(duì)授授權(quán)的范圍、權(quán)權(quán)限、程序和和責(zé)任作出具具體規(guī)定。第三章 董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員管理理第一節(jié) 總體要要求3.1.1董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)遵守有有關(guān)法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程，并嚴(yán)格履履行其作出的的各項(xiàng)承諾。3.1.2董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員作為上市公公司和全體股股東的受托人人，對(duì)公司和和全體股東負(fù)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)務(wù)和勤勉義務(wù)務(wù)。3.1.3董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勤勉地為上市市公司和全體體股東利益行行使職權(quán)，避避免與公司和和全體股東發(fā)發(fā)生利

23、益沖突突，在發(fā)生利利益沖突時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)將公司和和全體股東利利益置于自身身利益之上。3.1.4董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員不得利用其其在上市公司司的職權(quán)牟取取個(gè)人利益，不不得因其作為為董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員身份從從第三方獲取取不當(dāng)利益。3.1.5董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)保護(hù)上上市公司資產(chǎn)產(chǎn)的安全、完完整，不得挪挪用公司資金金和侵占公司司財(cái)產(chǎn)。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)區(qū)分公務(wù)支出出和個(gè)人支出出，不得利用用公司為其支支付應(yīng)當(dāng)由其其個(gè)人負(fù)擔(dān)的的費(fèi)用。3.1.6董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員與上市公司司訂立合同或或者進(jìn)行交易易的，應(yīng)當(dāng)根根據(jù)創(chuàng)業(yè)板板上市規(guī)則和和公司章程的的規(guī)定

24、提交公公司股東大會(huì)會(huì)審議通過，并并嚴(yán)格遵守公公平性原則。 3.1.7董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員不得利用職職務(wù)便利為自自己或者他人人牟取屬于上上市公司的商商業(yè)機(jī)會(huì)，不不得自營(yíng)或者者為他人經(jīng)營(yíng)營(yíng)與公司相同同或者類似的的業(yè)務(wù)。3.1.8董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)勤勉盡盡責(zé)地履行職職責(zé)，具備正正常履行職責(zé)責(zé)所需的必要要的知識(shí)、技技能和經(jīng)驗(yàn)，并并保證有足夠夠的時(shí)間和精精力履行職責(zé)責(zé)。3.1.9董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員行使職權(quán)應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)關(guān)法律、行政政法規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程的規(guī)定，并并在公司章程程、股東大會(huì)會(huì)決議或

25、者董董事會(huì)決議授授權(quán)范圍內(nèi)行行使。3.1.10董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格按照有關(guān)規(guī)規(guī)定履行報(bào)告告義務(wù)和信息息披露義務(wù)，并并保證報(bào)告和和披露的信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整，不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏。3.1.11董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格遵守公平信信息披露原則則，做好上市市公司未公開開重大信息的的保密工作，不不得以任何方方式泄漏公司司未公開重大大信息，不得得進(jìn)行內(nèi)幕交交易、操縱市市場(chǎng)或者其他他欺詐活動(dòng)。一一旦出現(xiàn)泄漏漏，應(yīng)當(dāng)立即即通知公司并并督促其公告告，公司不予予披露的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即向本本所報(bào)告。3.1.12董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)積極極配合

26、本所的的日常監(jiān)管，在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)回答本所問問詢并按本所所要求提交書書面說明和相相關(guān)資料，按按時(shí)參加本所所的約見談話話，并按照本本所要求按時(shí)時(shí)參加本所組組織的相關(guān)培培訓(xùn)和會(huì)議。3.1.13董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員獲悉上市市公司控股股股東、實(shí)際控控制人及其關(guān)關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下下列情形之一一的，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)向公司董董事會(huì)或者監(jiān)監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并并督促公司按按照有關(guān)規(guī)定定履行信息披披露義務(wù)： （一）占用公司司資金，挪用用、侵占公司司資產(chǎn)的；（二）要求公司司違法違規(guī)提提供擔(dān)保的；（三）對(duì)公司進(jìn)進(jìn)行或者擬進(jìn)進(jìn)行重大資產(chǎn)產(chǎn)重組的；（四）持股或者者控制公司的的情況已發(fā)生生或者擬發(fā)生生較大變化的的；（五）持有、控控

27、制公司5%以上的股份份被質(zhì)押、凍凍結(jié)、司法拍拍賣、托管、設(shè)設(shè)置信托或者者被依法限制制表決權(quán)的；（六）自身經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況惡化，進(jìn)進(jìn)入或者擬進(jìn)進(jìn)入破產(chǎn)、清清算等程序的的；（七）對(duì)公司股股票及其衍生生品種交易價(jià)價(jià)格有較大影影響的其他情情形。公司未及時(shí)履行行信息披露義義務(wù)，或者披披露內(nèi)容與實(shí)實(shí)際情況不符符的，相關(guān)董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)立即即向本所報(bào)告告。3.1.14董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員向上市公公司董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)報(bào)告重重大事項(xiàng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)通報(bào)報(bào)董事會(huì)秘書書。3.1.15董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)閱讀并核查查上市公司在在中國證監(jiān)會(huì)會(huì)指定信息披披露媒體（以以下簡(jiǎn)稱“中國證

28、監(jiān)會(huì)會(huì)指定媒體”）上刊登的的信息披露文文件，發(fā)現(xiàn)與與董事會(huì)決議議、監(jiān)事會(huì)決決議不符或者者與事實(shí)不符符的，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)了解原因因，提請(qǐng)董事事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)予以糾正，董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)不予糾正正的，應(yīng)當(dāng)立立即向本所報(bào)報(bào)告。第二節(jié) 任職管管理3.2.1上市市公司應(yīng)當(dāng)在在公司章程中中規(guī)定規(guī)范、透透明的董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員選聘聘程序，保證證董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員選聘公公開、公平、公公正、獨(dú)立。3.2.2 董董事會(huì)秘書在在董事會(huì)審議議其受聘議案案前，應(yīng)當(dāng)取取得本所認(rèn)可可的董事會(huì)秘秘書資格證書書；獨(dú)立董事事在被提名前前，應(yīng)當(dāng)取得得中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立立董事資格證證書。3.2.3董事事、監(jiān)事和高高

29、級(jí)管理人員員候選人存在在下列情形之之一的，不得得被提名擔(dān)任任上市公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員：（一）公司法法第一百四四十六條規(guī)定定的情形之一一；（二）被中國證證監(jiān)會(huì)采取證證券市場(chǎng)禁入入措施，期限限尚未屆滿；（三）被證券交交易所公開認(rèn)認(rèn)定為不適合合擔(dān)任公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員，期限尚尚未屆滿；（四）本所規(guī)定定的其他情形形。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員候選人存在在下列情形之之一的，公司司應(yīng)當(dāng)披露該該候選人具體體情形、擬聘聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原原因以及是否否影響公司規(guī)規(guī)范運(yùn)作，并并提示相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：（一）最近三年年內(nèi)受到中國國證監(jiān)會(huì)行政政處罰；（二）最近三年年內(nèi)受到證券券交易所公開開譴責(zé)或者

30、三三次以上通報(bào)報(bào)批評(píng)；（三）因涉嫌犯犯罪被司法機(jī)機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椴榛蛘呱嫦舆`違法違規(guī)被中中國證監(jiān)會(huì)立立案調(diào)查，尚尚未有明確結(jié)結(jié)論意見。上述期間，應(yīng)當(dāng)當(dāng)以公司董事事會(huì)、股東大大會(huì)等有權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)審議董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員候選人聘任任議案的日期期為截止日。3.2.4上市市公司董事會(huì)會(huì)中兼任公司司高級(jí)管理人人員以及由職職工代表擔(dān)任任的董事人數(shù)數(shù)總計(jì)不得超超過公司董事事總數(shù)的二分分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)擔(dān)任過公司董董事或者高級(jí)級(jí)管理人員的的監(jiān)事人數(shù)不不得超過公司司監(jiān)事總數(shù)的的二分之一。公司董事、高級(jí)級(jí)管理人員及及其配偶和直直系親屬在公公司董事、高高級(jí)管理人員員任職期間不不得擔(dān)任公司司監(jiān)事。3.2.5董事

31、事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員候選人被提提名后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自查是否符符合任職資格格，及時(shí)向上上市公司提供供其是否符合合任職資格的的書面說明和和相關(guān)資格證證書（如適用用）。公司董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)候選人的任任職資格進(jìn)行行核查，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合任職職資格的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求提名名人撤銷對(duì)該該候選人的提提名。3.2.6董事事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)當(dāng)由上市公司司董事、副總總經(jīng)理、財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人或者者公司章程規(guī)規(guī)定的其他高高級(jí)管理人員員擔(dān)任。3.2.7 獨(dú)獨(dú)立董事任職職資格應(yīng)當(dāng)符符合有關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門規(guī)章章、規(guī)范性文文件、創(chuàng)業(yè)業(yè)板上市規(guī)則則、本指引引和本所其他他相關(guān)規(guī)定等等。3.2.8本所所鼓勵(lì)上市公公司在獨(dú)立董董事中配

32、備公公司業(yè)務(wù)所在在行業(yè)方面的的專家。3.2.9董事事、監(jiān)事和高級(jí)管理人人員候選人簡(jiǎn)簡(jiǎn)歷中，應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括下列內(nèi)內(nèi)容：（一）工作經(jīng)歷歷，其中應(yīng)當(dāng)當(dāng)特別說明在在公司股東、實(shí)實(shí)際控制人等等單位的工作作情況；（二）專業(yè)背景景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)等；（三）是否存在在本指引第33.2.3條條所列情形；（四）是否與持持有公司5%以上股份的的股東、實(shí)際際控制人、公公司其他董事事、監(jiān)事和高級(jí)管理人人員存在關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系；（五）本所要求求披露的其他他重要事項(xiàng)。3.2.10董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員離任后三三年內(nèi)，再次次被提名為董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)將聘任任理由、離任任后買賣上市市公司股票情情況書面報(bào)告告

33、公司并對(duì)外外披露。3.2.11董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員候選人在在股東大會(huì)、董董事會(huì)或者職職工代表大會(huì)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)審議其受聘聘議案時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)親自出席席會(huì)議，就其其任職資格、專專業(yè)能力、從從業(yè)經(jīng)歷、違違法違規(guī)情況況、與上市公公司是否存在在利益沖突，與與公司控股股股東、實(shí)際控控制人以及其其他董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的關(guān)關(guān)系等情況進(jìn)進(jìn)行說明。3.2.12 董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員辭職應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交書面面辭職報(bào)告。除除下列情形外外，董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的辭辭職自辭職報(bào)報(bào)告送達(dá)董事事會(huì)或者監(jiān)事事會(huì)時(shí)生效：（一）董事、監(jiān)監(jiān)事辭職導(dǎo)致致董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)成員低低于法定最低低人數(shù)；（二）職工代

34、表表監(jiān)事辭職導(dǎo)導(dǎo)致職工代表表監(jiān)事人數(shù)少少于監(jiān)事會(huì)成成員的三分之之一；（三）獨(dú)立董事事辭職導(dǎo)致獨(dú)獨(dú)立董事人數(shù)數(shù)少于董事會(huì)會(huì)成員的三分分之一或者獨(dú)獨(dú)立董事中沒沒有會(huì)計(jì)專業(yè)業(yè)人士。在上述情形下，辭辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)當(dāng)在下任董事事或者監(jiān)事填填補(bǔ)因其辭職職產(chǎn)生的空缺缺后方能生效效。在辭職報(bào)報(bào)告尚未生效效之前，擬辭辭職董事或者者監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有關(guān)法法律、行政法法規(guī)和公司章章程的規(guī)定繼繼續(xù)履行職責(zé)責(zé)。出現(xiàn)第一款情形形的，上市公公司應(yīng)當(dāng)在二二個(gè)月內(nèi)完成成補(bǔ)選。3.2.13董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)在辭辭職報(bào)告中說說明辭職時(shí)間間、辭職原因因、辭去的職職務(wù)、辭職后后是否繼續(xù)在在上市公司任任職（如繼續(xù)續(xù)任職，說

35、明明繼續(xù)任職的的情況）等情情況。辭職原因可能涉涉及公司或者者其他董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管理人人員違法違規(guī)規(guī)或者不規(guī)范范運(yùn)作的，提提出辭職的董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向本所報(bào)告告。3.2.14董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員在任職期期間出現(xiàn)本指指引第3.22.3條第一一款所列情形形之一的，相相關(guān)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)發(fā)生之日起一一個(gè)月內(nèi)離職職。3.2.15董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員在離職生生效之前，以以及離職生效效后或者任期期結(jié)束后的合合理期間或者者約定的期限限內(nèi)，對(duì)上市市公司和全體體股東承擔(dān)的的忠實(shí)義務(wù)并并不當(dāng)然解除除。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員離職后，其其

36、對(duì)公司的商商業(yè)秘密負(fù)有有的保密義務(wù)務(wù)在該商業(yè)秘秘密成為公開開信息之前仍仍然有效，并并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履履行與公司約約定的禁止同同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等義義務(wù)。第三節(jié) 董事行行為規(guī)范3.3.1董事事應(yīng)當(dāng)在調(diào)查查、獲取作出出決策所需文文件情況和資資料的基礎(chǔ)上上，充分考慮慮所審議事項(xiàng)項(xiàng)的合法合規(guī)規(guī)性、對(duì)上市市公司的影響響（包括潛在在影響）以及及存在的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，以正常合合理的謹(jǐn)慎態(tài)態(tài)度勤勉履行行職責(zé)并對(duì)所所議事項(xiàng)表示示明確的個(gè)人人意見。對(duì)所所議事項(xiàng)有疑疑問的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)查或或者要求董事事會(huì)提供決策策所需的更充充足的資料或或者信息。3.3.2董事事應(yīng)當(dāng)關(guān)注董董事會(huì)審議事事項(xiàng)的決策程程序，特別關(guān)關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)的提議程序序、決策

37、權(quán)限限、表決程序序和回避事宜宜。3.3.3董事事應(yīng)當(dāng)親自出出席董事會(huì)會(huì)會(huì)議，因故不不能親自出席席董事會(huì)會(huì)議議的，應(yīng)當(dāng)審審慎選擇并以以書面形式委委托其他董事事代為出席，獨(dú)獨(dú)立董事不得得委托非獨(dú)立立董事代為出出席會(huì)議。涉涉及表決事項(xiàng)項(xiàng)的，委托人人應(yīng)當(dāng)在委托托書中明確對(duì)對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)發(fā)表同意、反反對(duì)或者棄權(quán)權(quán)的意見。董董事不得作出出或者接受無無表決意向的的委托、全權(quán)權(quán)委托或者授授權(quán)范圍不明明確的委托。董董事對(duì)表決事事項(xiàng)的責(zé)任不不因委托其他他董事出席而而免除。一名董事不得在在一次董事會(huì)會(huì)會(huì)議上接受受超過二名董事的委委托代為出席席會(huì)議。在審審議關(guān)聯(lián)交易易事項(xiàng)時(shí)，非非關(guān)聯(lián)董事不不得委托關(guān)聯(lián)聯(lián)董事代為出出席會(huì)

38、議。3.3.4出現(xiàn)現(xiàn)下列情形之之一的，董事事應(yīng)當(dāng)作出書書面說明并對(duì)對(duì)外披露：（一）連續(xù)二次次未親自出席席董事會(huì)會(huì)議議；（二）任職期內(nèi)內(nèi)連續(xù)十二個(gè)個(gè)月未親自出出席董事會(huì)會(huì)會(huì)議次數(shù)超過過其間董事會(huì)會(huì)會(huì)議總次數(shù)的的二分之一。3.3.5 董董事審議授權(quán)權(quán)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的的范圍、合法法合規(guī)性、合合理性和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行審慎判判斷, 充分分關(guān)注是否超超出公司章程程、股東大會(huì)會(huì)議事規(guī)則和和董事會(huì)議事事規(guī)則等規(guī)定定的授權(quán)范圍圍，授權(quán)事項(xiàng)項(xiàng)是否存在重重大風(fēng)險(xiǎn)。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行行情況進(jìn)行持持續(xù)監(jiān)督。3.3.6董事事審議重大交交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解解發(fā)生交易的的原因，審慎慎評(píng)估交易對(duì)對(duì)上市公司財(cái)財(cái)務(wù)狀

39、況和長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影影響，特別關(guān)關(guān)注是否存在在通過關(guān)聯(lián)交交易非關(guān)聯(lián)化化的方式掩蓋蓋關(guān)聯(lián)交易的的實(shí)質(zhì)以及損損害公司和中中小股東合法法權(quán)益的行為為。3.3.7董事事在審議關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)關(guān)聯(lián)交易的必必要性、公平平性、真實(shí)意意圖、對(duì)上市市公司的影響響作出明確判判斷，特別關(guān)關(guān)注交易的定定價(jià)政策及定定價(jià)依據(jù)，包包括評(píng)估值的的公允性、交交易標(biāo)的的成成交價(jià)格與賬賬面值或者評(píng)評(píng)估值之間的的關(guān)系等，嚴(yán)嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)聯(lián)董事回避制制度，防止利利用關(guān)聯(lián)交易易調(diào)控利潤(rùn)、向向關(guān)聯(lián)人輸送送利益以及損損害公司和中中小股東的合合法權(quán)益。3.3.8董事事在審議重大大投資事項(xiàng)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真真分析投資項(xiàng)項(xiàng)目的可行性性和投資前

40、景景，充分關(guān)注注投資項(xiàng)目是是否與上市公公司主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)、資金金來源安排是是否合理、投投資風(fēng)險(xiǎn)是否否可控以及該該事項(xiàng)對(duì)公司司的影響。3.3.9董事事在審議對(duì)外外擔(dān)保議案前前，應(yīng)當(dāng)積極極了解被擔(dān)保保方的基本情情況，如經(jīng)營(yíng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況況、資信情況況、納稅情況況等。董事在審議對(duì)外外擔(dān)保議案時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)擔(dān)保的合規(guī)性性、合理性、被被擔(dān)保方償還還債務(wù)的能力力以及反擔(dān)保保措施是否有有效等作出審審慎判斷。董事在審議對(duì)上上市公司的控控股公司、參參股公司的擔(dān)擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注注控股子公司司、參股公司司的各股東是是否按股權(quán)比比例進(jìn)行同比比例擔(dān)保。3.3.10董董事在審議計(jì)計(jì)提資產(chǎn)減值值準(zhǔn)備議案時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)

41、注注該項(xiàng)資產(chǎn)形形成的過程及及計(jì)提減值準(zhǔn)準(zhǔn)備的原因、計(jì)計(jì)提資產(chǎn)減值值準(zhǔn)備是否符符合上市公司司實(shí)際情況、計(jì)計(jì)提減值準(zhǔn)備備金額是否充充足以及對(duì)公公司財(cái)務(wù)狀況況和經(jīng)營(yíng)成果果的影響。董事在審議資產(chǎn)產(chǎn)核銷議案時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注注追蹤催討和和改進(jìn)措施、相相關(guān)責(zé)任人處處理、資產(chǎn)減減值準(zhǔn)備計(jì)提提和損失處理理的內(nèi)部控制制制度的有效效性。3.3.11董董事在審議涉涉及會(huì)計(jì)政策策變更、會(huì)計(jì)計(jì)估計(jì)變更、重重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)錯(cuò)更正等議案案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)關(guān)注變更或者者更正的合理理性、對(duì)上市市公司定期報(bào)報(bào)告會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)的影響、是是否涉及追溯溯調(diào)整、是否否導(dǎo)致公司相相關(guān)年度盈虧虧性質(zhì)改變、是是否存在利用用該等事項(xiàng)調(diào)調(diào)節(jié)各期利潤(rùn)潤(rùn)誤導(dǎo)投資者者的

42、情形。3.3.12董董事在審議對(duì)對(duì)外提供財(cái)務(wù)務(wù)資助議案前前，應(yīng)當(dāng)積極極了解被資助助方的基本情情況，如經(jīng)營(yíng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況況、資信情況況、納稅情況況等。董事在審議對(duì)外外財(cái)務(wù)資助議議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)提供財(cái)務(wù)務(wù)資助的合規(guī)規(guī)性、合理性性、被資助方方償還能力以以及擔(dān)保措施施是否有效等等作出審慎判判斷。3.3.13董董事在審議為為控股子公司司（上市公司司合并報(bào)表范范圍內(nèi)且持股股比例超過550%的控股股子公司除外外）、參股公公司提供財(cái)務(wù)務(wù)資助時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注被資資助對(duì)象的其其他股東是否否按出資比例例提供財(cái)務(wù)資資助且條件同同等，是否存存在直接或者者間接損害上上市公司利益益的情形，以以及上市公司是否否按規(guī)定履行行審批程

43、序和和信息披露義義務(wù)。3.3.14董董事在審議出出售或者轉(zhuǎn)讓讓在用的商標(biāo)標(biāo)、專利、專專有技術(shù)、特特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等等與公司核心心競(jìng)爭(zhēng)能力相相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分分關(guān)注該事項(xiàng)項(xiàng)是否存在損損害公司和中中小股東合法法權(quán)益的情形形，并應(yīng)對(duì)此此發(fā)表明確意意見。前述意意見應(yīng)在董事事會(huì)會(huì)議記錄錄中作出記載載。3.3.15董董事在審議委委托理財(cái)事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充充分關(guān)注是否否將委托理財(cái)財(cái)?shù)膶徟鷻?quán)授授予董事或者者高級(jí)管理人人員個(gè)人行使使，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制制度和和措施是否健健全有效，受受托方的誠信信記錄、經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)務(wù)狀況是否良良好。3.3.16董董事在審議證證券投資、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)投資等事事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分關(guān)注上上市公司是

44、否否建立專門內(nèi)內(nèi)部控制制度度，投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是否可控以以及風(fēng)險(xiǎn)控制制措施是否有有效，投資規(guī)規(guī)模是否影響響公司正常經(jīng)經(jīng)營(yíng)，資金來來源是否為自自有資金，是是否存在違反反規(guī)定的證券券投資、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資等情形形。3.3.17董董事在審議變變更募集資金金用途議案時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分分關(guān)注變更的的合理性和必必要性，在充充分了解變更更后項(xiàng)目的可可行性、投資資前景、預(yù)期期收益等情況況后作出審慎慎判斷。3.3.18董董事在審議上上市公司收購購和重大資產(chǎn)產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分分調(diào)查收購或或者重組的意意圖，關(guān)注收收購方或者重重組交易對(duì)方方的資信狀況況和財(cái)務(wù)狀況況，交易價(jià)格格是否公允、合合理，收購或或者重組是否否符合公司的的整

45、體利益，審審慎評(píng)估收購購或者重組對(duì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)發(fā)展的影響。3.3.19董董事在審議利利潤(rùn)分配和資資本公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本（以以下簡(jiǎn)稱“利潤(rùn)分配”）方案時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注利潤(rùn)潤(rùn)分配的合規(guī)規(guī)性和合理性性，方案是否否與上市公司司可分配利潤(rùn)潤(rùn)總額、資金金充裕程度、成成長(zhǎng)性、公司司可持續(xù)發(fā)展展等狀況相匹匹配。3.3.20董董事在審議重重大融資議案案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)關(guān)注上市公司司是否符合融融資條件，并并結(jié)合公司實(shí)實(shí)際，分析各各種融資方式式的利弊，合合理確定融資資方式。涉及及向關(guān)聯(lián)人非非公開發(fā)行股股票議案的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注注發(fā)行價(jià)格的的合理性。3.3.21董董事在審議定定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀讀定期報(bào)告全全

46、文，重點(diǎn)關(guān)關(guān)注定期報(bào)告告內(nèi)容是否真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整，是否存存在重大編制制錯(cuò)誤或者遺遺漏，主要會(huì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)財(cái)務(wù)指標(biāo)是否否發(fā)生大幅波波動(dòng)及波動(dòng)原原因的解釋是是否合理，是是否存在異常常情況，董事事會(huì)報(bào)告是否否全面分析了了上市公司報(bào)報(bào)告期財(cái)務(wù)狀狀況與經(jīng)營(yíng)成成果并且充分分披露了可能能影響公司未未來財(cái)務(wù)狀況況與經(jīng)營(yíng)成果果的重大事項(xiàng)項(xiàng)和不確定性性因素等。董事應(yīng)當(dāng)依法對(duì)對(duì)定期報(bào)告是是否真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整簽簽署書面確認(rèn)認(rèn)意見，不得得委托他人簽簽署，也不得得以任何理由由拒絕簽署。董事對(duì)定期報(bào)告告內(nèi)容的真實(shí)實(shí)性、準(zhǔn)確性性、完整性無無法保證或者者存在異議的的，應(yīng)當(dāng)說明明具體原因并并公告，董事事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所

47、涉涉及事項(xiàng)及其其對(duì)公司的影影響作出說明明并公告。3.3.22董董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格執(zhí)行并督促促高級(jí)管理人人員執(zhí)行董事事會(huì)決議、股股東大會(huì)決議議等相關(guān)決定定。在執(zhí)行相相關(guān)決議過程程中發(fā)現(xiàn)下列列情形之一時(shí)時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向上市市公司董事會(huì)會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)請(qǐng)董事會(huì)采取取應(yīng)對(duì)措施：（一）實(shí)施環(huán)境境、實(shí)施條件件等出現(xiàn)重大大變化，導(dǎo)致致相關(guān)決議無無法實(shí)施或者者繼續(xù)實(shí)施可可能導(dǎo)致公司司利益受損；（二）實(shí)際執(zhí)行行情況與相關(guān)關(guān)決議內(nèi)容不不一致，或者者執(zhí)行過程中中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際執(zhí)行行進(jìn)度與相關(guān)關(guān)決議存在重重大差異，繼繼續(xù)實(shí)施難以以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目目標(biāo)。3.3.23董董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)關(guān)注公共傳傳媒對(duì)上市公公司的報(bào)道，發(fā)

48、發(fā)現(xiàn)與公司實(shí)實(shí)際情況不符符、可能或者者已經(jīng)對(duì)公司司股票及其衍衍生品種交易易產(chǎn)生較大影影響的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)關(guān)方面了解情情況，督促公公司查明真實(shí)實(shí)情況并做好好信息披露工工作，必要時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所所報(bào)告。3.3.24出出現(xiàn)下列情形形之一的，董董事應(yīng)當(dāng)立即即向本所報(bào)告告并披露：（一）向董事會(huì)會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的上市公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)中的重重大問題或者者其他董事、高高級(jí)管理人員員損害公司利利益的行為，但但董事會(huì)未采采取有效措施施的；（二）董事會(huì)擬擬作出涉嫌違違反法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定或者公司章章程的決議時(shí)時(shí)，董事明確確提出反對(duì)意意見，但董

49、事事會(huì)仍然堅(jiān)持持作出決議的的；（三）其他應(yīng)報(bào)報(bào)告的重大事事項(xiàng)。3.3.25董董事應(yīng)當(dāng)積極極關(guān)注上市公公司事務(wù)，通通過審閱文件件、問詢相關(guān)關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)考察、組織織調(diào)查等多種種形式，主動(dòng)動(dòng)了解公司的的經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作作、管理和財(cái)財(cái)務(wù)等情況。對(duì)對(duì)于關(guān)注到的的重大事項(xiàng)、重重大問題或者者市場(chǎng)傳聞，董董事應(yīng)當(dāng)要求求公司相關(guān)人人員及時(shí)予以以說明或者澄澄清，必要時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)提議召召開董事會(huì)審審議。3.3.26董董事應(yīng)當(dāng)保證證上市公司所所披露信息的的真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整，董董事不能保證證公司披露的的信息真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整或或者存在異議議的，應(yīng)當(dāng)在在公告中作出出相應(yīng)聲明并并說明理由，董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所所涉及事項(xiàng)及及

50、其對(duì)公司的的影響作出說說明并公告。3.3.27董董事應(yīng)當(dāng)監(jiān)督督上市公司的的規(guī)范運(yùn)作情情況，積極推推動(dòng)公司各項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)部制度建建設(shè)，主動(dòng)了了解已發(fā)生和和可能發(fā)生的的重大事項(xiàng)及及其進(jìn)展情況況對(duì)公司的影影響，及時(shí)向向董事會(huì)報(bào)告告公司經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)中存在的的問題，不得得以不直接從從事或者不熟熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)為由推卸責(zé)責(zé)任。3.3.28董董事發(fā)現(xiàn)上市市公司或者公公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員存在在涉嫌違法違違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)關(guān)方立即糾正正或者停止，并并及時(shí)向董事事會(huì)報(bào)告，提提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)進(jìn)行核查，必必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向向本所以及其其他相關(guān)監(jiān)管管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第七節(jié) 高級(jí)管管理人員行為為規(guī)范3.7.1高級(jí)級(jí)管理人員應(yīng)應(yīng)

51、當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行行董事會(huì)決議議、股東大會(huì)會(huì)決議等相關(guān)關(guān)決議，不得得擅自變更、拒拒絕或者消極極執(zhí)行相關(guān)決決議。高級(jí)管管理人員在執(zhí)執(zhí)行相關(guān)決議議過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)上市公司存在在第3.3.22條所列列情形之一的的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向總經(jīng)理或或者董事會(huì)報(bào)報(bào)告，提請(qǐng)總總經(jīng)理或者董董事會(huì)采取應(yīng)應(yīng)對(duì)措施。3.7.2上市市公司出現(xiàn)下下列情形之一一的，總經(jīng)理理或者其他高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向向董事會(huì)報(bào)告告，充分說明明原因及對(duì)公公司的影響，并并提請(qǐng)董事會(huì)會(huì)按照有關(guān)規(guī)規(guī)定履行信息息披露義務(wù)：（一）公司所處處行業(yè)發(fā)展前前景、國家產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策、稅稅收政策、經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、主主要原材料和和產(chǎn)品價(jià)格、主主要客戶和供供應(yīng)商等內(nèi)外外部生

52、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)環(huán)境出現(xiàn)重重大變化的；（二）預(yù)計(jì)公司司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出出現(xiàn)虧損、扭扭虧為盈或者者同比大幅變變動(dòng)，或者預(yù)預(yù)計(jì)公司實(shí)際際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與與已披露業(yè)績(jī)績(jī)預(yù)告情況存存在較大差異異的；（三）其他可能能對(duì)公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)務(wù)狀況產(chǎn)生較較大影響的事事項(xiàng)。3.7.3董事事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)當(dāng)切實(shí)履行創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則規(guī)定的的各項(xiàng)職責(zé)，采采取有效措施施督促上市公公司建立信息息披露事務(wù)管管理制度，做做好信息披露露相關(guān)工作。3.7.4高級(jí)級(jí)管理人員進(jìn)進(jìn)行上市公司司重大事項(xiàng)決決策，參照本本章第三節(jié)董董事對(duì)重大事事項(xiàng)審議的相相關(guān)規(guī)定執(zhí)行行。第八節(jié) 股份及及其變動(dòng)管理理3.8.1上市市公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員和證證券事務(wù)代

53、表表在買賣本公公司股票及其其衍生品種前前，應(yīng)當(dāng)知悉悉公司法、證證券法等法法律、行政法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、規(guī)范性性文件、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引和本所其其他相關(guān)規(guī)定定中關(guān)于內(nèi)幕幕交易、操縱縱市場(chǎng)等禁止止行為的規(guī)定定，不得進(jìn)行行違法違規(guī)的的交易。3.8.2上市市公司的董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員不得從事以以本公司股票票為標(biāo)的證券券的融資融券券交易。3.8.3上市市公司應(yīng)當(dāng)制制定專項(xiàng)制度度，加強(qiáng)對(duì)董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和相關(guān)股東東持有本公司司股票及買賣賣本公司股票票行為的申報(bào)報(bào)、披露與監(jiān)監(jiān)督。公司董事會(huì)秘書書負(fù)責(zé)管理公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的身身份及所持公公司股票的數(shù)數(shù)據(jù)和信息

54、，統(tǒng)統(tǒng)一為董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員辦理理個(gè)人信息的的網(wǎng)上申報(bào)，并并定期檢查董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員買賣公司司股票的披露露情況。3.8.4上市市公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員和證證券事務(wù)代表表及前述人員員的配偶在買買賣本公司股股票及其衍生生品種前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將其買賣賣計(jì)劃以書面面方式通知董董事會(huì)秘書，董董事會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)當(dāng)核查公司司信息披露及及重大事項(xiàng)等等進(jìn)展情況，如如該買賣行為為可能違反公公司法、證證券法、上上市公司收購購管理辦法、創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)規(guī)則、本指指引、本所其其他相關(guān)規(guī)定定和公司章程程等規(guī)定的，董董事會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面面通知相關(guān)董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和證券事務(wù)務(wù)代表，并提

55、提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。3.8.5上市市公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員和證證券事務(wù)代表表應(yīng)當(dāng)在下列列時(shí)間內(nèi)委托托公司向本所所和中國證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司深圳分公司司（以下簡(jiǎn)稱稱“中國結(jié)算深深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)個(gè)人及其親屬屬（包括配偶偶、父母、子子女、兄弟姐姐妹等）的身身份信息（包包括姓名、身身份證件號(hào)碼碼等）：（一）新上市公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員和證證券事務(wù)代表表在公司申請(qǐng)請(qǐng)股票上市時(shí)時(shí)；（二）新任董事事、監(jiān)事在股股東大會(huì)（或或者職工代表表大會(huì)）通過過其任職事項(xiàng)項(xiàng)后二個(gè)交易易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)級(jí)管理人員在在董事會(huì)通過過其任職事項(xiàng)項(xiàng)后二個(gè)交易易日內(nèi)；（四）新任證券券事務(wù)代表在在

56、公司通過其其任職事項(xiàng)后后二個(gè)交易日日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和證券事務(wù)務(wù)代表在其已已申報(bào)的個(gè)人人信息發(fā)生變變化后的二個(gè)個(gè)交易日內(nèi)；（六）現(xiàn)任董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和證券事務(wù)務(wù)代表在離任任后二個(gè)交易易日內(nèi)；（七）本所要求求的其他時(shí)間間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視視為相關(guān)人員員向本所和中中國結(jié)算深圳圳分公司提交交的將其所持持本公司股份份按相關(guān)規(guī)定定予以管理的的申請(qǐng)。3.8.6上市市公司及其董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和證券事務(wù)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)保保證其向本所所和中國結(jié)算算深圳分公司司申報(bào)數(shù)據(jù)的的真實(shí)、準(zhǔn)確確、及時(shí)、完完整，同意本本所及時(shí)公布布相關(guān)人員買買賣本公司股股份及其衍生生品種的情況

57、況，并承擔(dān)由由此產(chǎn)生的法法律責(zé)任。3.8.7上市市公司應(yīng)當(dāng)按按照中國結(jié)算算深圳分公司司的要求，對(duì)對(duì)董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員和證券券事務(wù)代表及及其親屬股份份相關(guān)信息進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)，并并及時(shí)反饋確確認(rèn)結(jié)果。如如因確認(rèn)錯(cuò)誤誤或者反饋更更正信息不及及時(shí)等造成任任何法律糾紛紛，均由公司司自行解決并并承擔(dān)相關(guān)法法律責(zé)任。3.8.8上市市公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員在委委托上市公司司申報(bào)個(gè)人信信息后，中國國結(jié)算深圳分分公司根據(jù)其其申報(bào)數(shù)據(jù)資資料，對(duì)其身身份證件號(hào)碼碼項(xiàng)下開立的的證券賬戶中中已登記的本本公司股份予予以鎖定。上市已滿一年公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員證券券賬戶內(nèi)通過過二級(jí)市場(chǎng)購購買、可

58、轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股、行權(quán)權(quán)、協(xié)議受讓讓等方式年內(nèi)內(nèi)新增的本公公司無限售條條件股份，按按75%自動(dòng)動(dòng)鎖定；新增增有限售條件件的股份，計(jì)計(jì)入次年可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員證券券賬戶內(nèi)新增增的本公司股股份，按1000%自動(dòng)鎖鎖定。3.8.9 每每年的第一個(gè)個(gè)交易日，中中國結(jié)算深圳圳分公司以上上市公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員在上年最后后一個(gè)交易日日登記在其名名下的在本所所上市的本公公司股份為基基數(shù)，按255%計(jì)算其本本年度可轉(zhuǎn)讓讓股份法定額額度；同時(shí)，對(duì)對(duì)該人員所持持的在本年度度可轉(zhuǎn)讓股份份額度內(nèi)的無無限售條件的的流通股進(jìn)行行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額額度出現(xiàn)小

59、數(shù)數(shù)時(shí)，按四舍舍五入取整數(shù)數(shù)位；當(dāng)某賬賬戶持有本公公司股份余額額不足一千股股時(shí)，其本年年度可轉(zhuǎn)讓股股份額度即為為其持有本公公司股份數(shù)。因上市公司進(jìn)行行權(quán)益分派、減減資縮股等導(dǎo)導(dǎo)致董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員所持持本公司股份份變化的，本本年度可轉(zhuǎn)讓讓股份額度做做相應(yīng)變更。3.8.10董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員擁有多個(gè)個(gè)證券賬戶的的，應(yīng)當(dāng)按照照中國結(jié)算深深圳分公司的的規(guī)定合并為為一個(gè)賬戶，在在合并賬戶前前，中國結(jié)算算深圳分公司司按本指引的的規(guī)定對(duì)每個(gè)個(gè)賬戶分別做做鎖定、解鎖鎖等相關(guān)處理理。3.8.11對(duì)對(duì)涉嫌違法違違規(guī)交易的董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員，中國結(jié)結(jié)算深圳分公公司可根據(jù)中中國證監(jiān)

60、會(huì)、本本所的要求對(duì)對(duì)登記在其名名下的本公司司股份予以鎖鎖定。3.8.12上上市公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員所持股份登登記為有限售售條件股份的的，當(dāng)解除限限售的條件滿滿足后，董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員可委托上市市公司向本所所和中國結(jié)算算深圳分公司司申請(qǐng)解除限限售。解除限限售后中國結(jié)結(jié)算深圳分公公司自動(dòng)對(duì)董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員名下可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股份剩余余額度內(nèi)的股股份進(jìn)行解鎖鎖，其余股份份自動(dòng)鎖定。3.8.13在在鎖定期間，董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員所持本公公司股份依法法享有的收益益權(quán)、表決權(quán)權(quán)、優(yōu)先配售售權(quán)等相關(guān)權(quán)權(quán)益不受影響響。3.8.14上上市公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員