雙重預防機制基本知識

1、 PAGE 9 PAGE 10煤礦危險源辨識和風險評估培訓基本知識一、危險源辨識準備（一）學習危險源基礎知識AQ/T1093-2011方法。安全的概念超出了方針、目標及企業(yè)的要求，超出了人們普遍接受程度的要求等，則認為是一種 不安全的狀態(tài)。因此，安全是一個相對性的概念。危險源的概念及分類危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。可歸結為兩類危險源。第一類危險源：因意外釋放而造成事故的能量或危險物質稱為第一類危險源。在煤礦施工中，使用的油料、油漆等易燃物品就存在能量，機械運轉中的機械能，起重及高空作業(yè)中的勢能，高壓氣體、高壓液體都屬于第一類的危險源。種情況：泄漏等。人

2、的失誤：是指人的行業(yè)結果偏離了被要求的標準，不按規(guī)范要求操作以及人的不安全行為等原因造成事故。例如：合錯了開關引起檢修中的線路帶電；非崗位操作人員操作機械等。噪聲、照明、通風等方面的因素，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。如潮濕的環(huán)境會 加速金屬的腐蝕而降低結構的強度；工作場所強烈的噪聲會影響人的情緒，分散人的 注意力而發(fā)生失誤等。其它定義危險源辨識：認識危險源的存在并確定其特性的過程。風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果（其可能造成的損失）的組合。對風險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。過程。（通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可

3、能出現(xiàn)的危險源，預防風險出現(xiàn)的過程。）不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。風險管理對象：可能產(chǎn)生或存在風險的主體。是對危險源的總結和提煉，是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。風險管理標準：針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則。是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理（對象）標準可以按照國家有關標準、行業(yè)有關標準和企業(yè)標準從嚴制定。風險管理措施：是指達到風險管理標準的具體方法、手段。（二）收集與學習法律法規(guī)與其他要求（2016（2017 試行）及其它專業(yè)標準和要求。（三）成立危險源辨識工作組和保證。測防治水和綜合管理等危險源辨識小組，小組成員可由各級生產(chǎn)骨干

4、、技術骨干、安監(jiān)員、調度員、一線操作人員等組成。確定危險源辨識工作場所及人員分工。二、煤礦企業(yè)危險源的辯識（一）危險源辨識方法識別危險源的存在并確定其特性的過程就是危險源辨識。要識別礦井覆蓋范圍內、全過程中的危險源。在危險源的辨識過程中，應綜合地運用以下幾種方法。詢問交談：找有豐富工作經(jīng)驗的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二類危險源?，F(xiàn)場觀察：需要有一定的安全技術知識和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準的工程技術人員進行現(xiàn)場檢查剖析。查閱有關記錄：查閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等。獲取外部信息：查閱系統(tǒng)內兄弟單位的有關文獻資料。工作任務分析：分析每

5、個工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質和實踐經(jīng)驗。安全檢查表：運用已編制好的安全檢查表，對組織進行系統(tǒng)的安全檢查，可辨識出存在的危險源。（二）危險源辨識范圍本次危險源辨識主要對煤礦安全規(guī)程、煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分辦法（試行）及其它專業(yè)標準所管控的危險源，逐條進行辨識。在辨識中，可以通過小組討論，確定危險源屬性，進行風險評估，確定風險等級。（三）危險源辨識的注意事項危險源辨識要防止遺漏，要分析兩種活動時的危險因素，充分考慮三種時態(tài)和三種狀態(tài)下潛在的各種危險，分析在約束失效，設備、裝置破壞及操作失誤可能產(chǎn)生后果的危險源。三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；三種狀態(tài)：正常、異常、緊急；

6、五種職業(yè)健康安全危害：機械、電氣、化學、輻射、熱能； 五種環(huán)境因素：水體、噪音、資源和能源、其他。（四）煤礦安全規(guī)程管控的危險源辨識（井工部分）根據(jù)煤礦安全規(guī)程（2016）WORD規(guī)程條款條款內容編號辨識的危險源危險源內容辨識說明規(guī)程條款中遇到中不能以上標保存，編輯時，在“危險源內容”中的相應符號后面，按相應格式加文字描述，并用括號括起，例如203/mi20m3/min/條款中遇到的表格形式的內容，將表格中的內容用語言精準描述。條款中使用的“、”符號，在“危險源內容”中以漢字“大于、小于、大于等于、小于等于”替換表示。其他字母單位可直接適用。3表格填寫要求表格所有內容字體為“四號規(guī)程條款：規(guī)程

7、的條款標記，第一條、第二條，不得用數(shù)字1、2 標識。條款內容：規(guī)程相應條款的原文，可根據(jù)需要分段單獨描述，單獨描述時條款”列要補全條款號。同一條有多個項時，必須單獨列出，并在“規(guī)程條款”中標井筒設計前，必須按以下要求施工井筒檢查孔：（一）立井井筒檢查孔（二）斜井井筒檢查孔” 示例：規(guī)程條款規(guī)程條款條款內容辨識的危險源編號危險源內容辨識說明第二十五條（一） 條（二）要求施工井筒檢查孔：（一）立井井筒檢查孔（二）斜井井筒檢查孔編號：所辨識的危險源序號，數(shù)字標識，從 1,2開始。危險源內容：依據(jù)規(guī)程條款內容辨識的危險源描述。辨識說明：用于說明規(guī)程內容辨識情況。如果此條內容未辨識，保留規(guī)程原文內容，辨

8、識的危險源內容為空，在此說明“此條未辨識段未辨識，將未辨識的規(guī)程原文改為紅色字，并在此說明“紅色標注未辨識此表擴展為多頁時，要注意每頁都必須帶表頭，不要用word 的自動加行跨頁，否則沒有表頭，不便查閱。內容”欄目中。如：第十六條 開鑿平硐、斜井和立井時，自井口到堅硬巖層之間的井巷必須砌碹， 并向堅硬巖層內至少延深 5m。在山坡下開鑿斜井和平硐時，井口頂、側必須構筑擋墻和防洪水溝。則原則上分段辨識。如果某條款內容含有多個子項，如：第二十二條 運輸巷兩側(包括管、線、電纜)與運輸設備最突出部分之間的距離， 應符合下列要求：(一)新建礦井、生產(chǎn)礦井新掘運輸巷的一側 (二)生產(chǎn)礦井已有巷道人行道的寬

9、度(三)在人車停車地點的巷道上下人側 示例：序序號其他要求規(guī)程條款文件名章節(jié)號標準內容1（一）23第二十二條（ 二 ） （三）列要求：一側度側標準內容是從煤礦安全規(guī)程各條款中分解得到，每條是一個相對獨立的標準描述，分解的內容不能僅按照逗號簡單去拆分。常見的方法是按照段落、句號、頓號分解，較為復雜時，也可以按照分號分解。如果存在幾種前提條件、幾種表現(xiàn)形式，表述危險源時，應該全部單獨列出。句應辨識成八個危險源：在山坡下開鑿斜井時，井口頂未構筑擋墻。在山坡下開鑿斜井時，井口側未構筑擋墻。在山坡下開鑿斜井時，井口頂未構筑防洪水溝。在山坡下開鑿斜井時，井口側未構筑防洪水溝。在山坡下開鑿平硐時，井口頂未構

10、筑擋墻。在山坡下開鑿平硐時，井口側未構筑擋墻。在山坡下開鑿平硐時，井口頂未構筑防洪水溝。在山坡下開鑿平硐時，井口側未構筑防洪水溝。危險源表述時，可用“未、沒有”等否定語句表示，如上面所示“未構筑井口頂、側必須構筑擋墻和防洪水溝。”需要將其辨識成八條。出現(xiàn)“或”字時，按邏輯組合辨識。生成煤礦危險源基礎文件，完善危險源相關屬性。煤礦危險源基礎文件Excel 表格格式如下：其他要求其他要求危險源屬性風險評估管理屬性規(guī)號 條 款 件名章節(jié)號標準內 編容 號危險源內容損可失能程責 責 管 管 管性度值規(guī)范礦井煤業(yè)集團其他專風事專風事業(yè)險故屬類類性型型適用風范管險圍理任崗等（對務位級地象點）任任理理理單單

11、部部部位位門門門12123填寫要求：規(guī)程條款：內容及填寫要求同編輯生成word 文檔的“規(guī)程條款”。等其他要求的文件名稱。章節(jié)號：其他要求的文件中的章節(jié)、條款號。標準內容：word安全規(guī)程的原文，其他要求文件的內容在相對應的行中。編號：條款識別的危險源編號，以數(shù)字“1、2”表示。危險源內容：依據(jù)規(guī)程條款內容辨識的危險源表述。專業(yè)屬性：確定其專業(yè)屬性，根據(jù)危險源專業(yè)分為：礦建、礦井、開采、采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測、煤與瓦斯突出、沖擊地壓、防滅火、防治水、井下爆破、監(jiān)控與通信、職業(yè)病危害防治、應急救援，共計 17 個專業(yè)屬性。確定專業(yè)屬性時，采煤和掘進都涉及的，選擇為“開采 風險類型：確

12、定風險類型時，要根據(jù)危險源產(chǎn)生的原因進行判斷確定，包括“人、機、環(huán)、管”四種類型，具體參考下表：風險類型具體項目失職(不認真履行本職工作任人4決策失誤人員的其他不安全因素沒有按規(guī)定配備必需的設備、材料、工具設備、工具選型不符合要求設備安裝不符合規(guī)定設備、設施、工具等維護保養(yǎng)不到位機設備保護、不齊全、有效設施、工具不齊全、不完好設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理機的其他不安全因素瓦斯威脅水的威脅火的威脅粉塵威脅頂、底、幫的威脅環(huán)6其他自然災害威脅 7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)工作地點照明不足施工質量不符合要求巷道路面質量差，標識不齊全、不正確作業(yè)區(qū)域警示標志

13、及避災線路設置位置不齊全、不合理其他工作環(huán)境的不安全因素組織結構不合理組織機構不完備，機構職責不明晰規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況安全管理規(guī)章制度不完善文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到管7工程設計不符合規(guī)程、規(guī)范要求安全措施、應急預案不完善、不合理崗位設置不齊全、不合理崗位職責不明確崗位工作人員配備不足職工安全教育、崗位培訓不到位其他管理的不安全因素在確定風險類型時，同一危險源因致其存在的原因不同，其所屬的風險類型也不同。如果某一危險源同時存在多種風險類型，則應進一步予以分析（事故類型：依照煤安字(1995)第 50 號文煤炭工業(yè)企業(yè)職工

14、傷亡事故報告和統(tǒng)計類：礦滑坡、坑槽垮塌等事故，底板事故也視為頂板事故。試過程中發(fā)生的事故。放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。流沙導致的事故。72對辨識出的危險源進行評估賦值，確定風險等級。可能性：根據(jù)危險源引發(fā)事故的可能性大?。ㄉ目赡苄?，即概率的大小，在風險矩陣圖中選擇合適的賦值。根據(jù)事故發(fā)生后損失的大?。▏乐爻潭龋陲L險矩陣圖中選擇合適的賦值。風險值：是發(fā)生的可能性和可能造成的損失的乘積。電子文檔模版能夠自動生成。風險等級：與風險值相對應：風險矩陣圖使用：首先評估該事件發(fā)生的可能性：可能性是指危險源帶來事故的可能性，考慮可能性大小時，應根據(jù)企業(yè)對此危險源的管理程度和以往事故統(tǒng)計或經(jīng)

15、驗進行綜合模糊判斷。不好確定時，可以集體討論確定。對不能直接導致事故，但可擴大事故損失程度的危險源的可能性賦值，賦值后， 可倒推風險大小，根據(jù)礦井實際管控狀況和接受程度，重新判斷賦值合理性。險管理的要求，取各種后果中最為嚴重的一個來確定“可能造成的損失采用倒推方式確定可能性和損失程度賦值時，首先根據(jù)礦井實際情況確定風險等級，參考如下：CBA時，列為重大風險。作業(yè)人員嚴重三違行為，列為中等風險；一般三違行為，列為一般風險。公司黃牌標準的隱患，列為中等風險；公司紅牌標準的隱患，列為較大風險。適用范圍（地點范圍，則填寫“礦井”。管理對象：是可能產(chǎn)生或存在風險的主體。管理對象應具體、明確，一般應按照“

16、人、機、環(huán)、管”四種風險類型來確定。1、關于危險源描述：危險源是指可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。10101111注意事項：書寫規(guī)范：人與管方面：由動作與對象名稱構成一般屬于人，如“未按規(guī)定檢查起吊工具機與環(huán)方面：由對象名稱與狀態(tài)形容構成， 物+狀態(tài) ，一般屬于機和環(huán)。如“懸掛鋼絲繩不合格”、“上方頂網(wǎng)較松，頂板破碎”。2、關于管理對象管理對象與危險源/危害因素直接關聯(lián)?；驹瓌t：危險源為人，其管理對象就是人； 危險源為機，其管理對象就是機， 危險源為環(huán)其管理對象就是環(huán)；危險源為管，其管理對象就是管理者。人：如不同工種的員工、班長、當班副區(qū)長等具體崗位的人

17、員。機：就是各種設備、勞動工具、設施的名稱等。注意：同一個設備上的設施、部件等要使用同一個名稱，如采煤機的潤滑液、指 工具這樣籠統(tǒng)的詞用作管理對象。環(huán)：就是工作時的空間環(huán)境，如有害氣體濃度、瓦斯?jié)舛?、不安全支護、不平整、擺放不整齊、緊急避險所等。管：就是各級管理者。要寫清楚具體的管理者名稱，如“班組長規(guī)程、措施、圖紙”等內容時，可以將管理對象寫為對應的“制度、規(guī)程、措施、圖 紙”等。3、關于格式規(guī)范：對象、事故類型、崗位等斷為兩行的情況，如存在兩個以上的管理對象、崗位等的情況的，請直接用“風險類型為“人”時，管理對象應是具體的崗位名稱，比如：采煤機司機、信號把勾工等。風險類型為“機”時，管理對象應是具體的機器、設備、設施等，而不是設備的某一部件的名稱，比如：采煤機、絞車、風門等。風險類型為“環(huán)”時，管理對象應是環(huán)境因素，比如：溫度、風速、淋水、安全出口等。風險類型為“管”時，管理對象一般為相應的制度、設計、方案、計劃、規(guī)劃、規(guī)程、措施、圖紙等及其制定者。任務：指和該危險源有關的作業(yè)活動，可具體到工序。崗位：指該危險源涉及的工種或崗位名稱，如危險源類型為“人責任單位：指對該危險源進行管控所屬的單位。管理部門：指對管控該危險源的責任單位負有管理或監(jiān)管職責的部門