內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

1、銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能PAGE 5銀河基金XXXX有限公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能8 一、公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖董事會(huì)董事會(huì)薪酬委員會(huì)資格審核薪酬委員會(huì)資格審核委員會(huì)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)督察員辦公室總經(jīng)理督察員辦公室總經(jīng)理投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)監(jiān) 察 部綜合管理部信息技術(shù)部基金營運(yùn)部監(jiān) 察 部綜合管理部信息技術(shù)部基金營運(yùn)部市場開發(fā)部中央交易室基金管理部研究發(fā)展部二、內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的職能董事會(huì)董事會(huì)董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下權(quán)利：負(fù)責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；根據(jù)

2、合理、有效原則，對董事長、董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)、總經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)，并監(jiān)督檢查其工作；決定公司的重大經(jīng)營發(fā)展計(jì)劃和公司自有資金的重大投資方案；擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；擬訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；擬訂公司增加或者減少注冊資本的方案；擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，決定公司分公司的設(shè)置、撤消或變更方案；審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和基本規(guī)章管理制度；決定發(fā)起和管理基金；聘任或者解聘公司總經(jīng)理、督察員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。公司董事會(huì)聘任或者解聘高級管理人員須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；聘請或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

3、備案；審查公司的關(guān)聯(lián)交易；基金經(jīng)理的任免；決定董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的人員組成；決定公司租用基金專用交易席位等事項(xiàng)；擬訂公司章程修訂案并報(bào)股東會(huì)審議；股東會(huì)及本章程賦予的其他職責(zé)。董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、資格審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)。董事長董事長 董事長的工作職責(zé)： 主持股東會(huì)會(huì)議；召集、主持董事會(huì)會(huì)議；監(jiān)督董事會(huì)決議的實(shí)施情況；向董事會(huì)提名總經(jīng)理及督察員人選； 在董事會(huì)會(huì)議閉會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)代表董事會(huì)對公司運(yùn)用公司自有資金及基金資產(chǎn)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；協(xié)調(diào)董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出意見或采取措施； 簽署公司重要合同和其他重要文件，或出具授權(quán)委托書委托其代表簽署該等文

4、件；董事會(huì)授權(quán)的其他職權(quán)。合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會(huì)召集人由獨(dú)立董事?lián)巍：弦?guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，行使下列職責(zé)： 檢查公司遵守有關(guān)法律、法規(guī)及本章程規(guī)定的情況；審查公司的關(guān)聯(lián)交易行為； 擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)下設(shè)督察員辦公室，督察員列席合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議。資格審核委員會(huì)資格審核委員會(huì) 資格審核委員會(huì)由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會(huì)召集人由獨(dú)立董事?lián)?。資格審核委員

5、會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，行使下列職責(zé)： 研究分析董事會(huì)的構(gòu)成情況，擬訂董事的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序；負(fù)責(zé)對公司的股東、董事、高級管理人員等人選的資格進(jìn)行形式審查；負(fù)責(zé)將符合條件的侯選股東、董事提交董事會(huì)，由董事會(huì)提請股東會(huì)表決,負(fù)責(zé)將符合條件的候選公司高級管理人員提交董事會(huì)批準(zhǔn)；董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。薪酬委員會(huì)薪酬委員會(huì) 薪酬委員會(huì)由三名董事組成，其中至少一名為獨(dú)立董事，各專門委員會(huì)召集人由獨(dú)立董事?lián)?。薪酬委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，行使下列職責(zé)：擬訂公司董事、監(jiān)事的薪酬政策，并提請股東會(huì)審批； 擬訂公司及高級管理人員的薪酬政策，并提請董事會(huì)審批；擬訂對公司董事、公司及高級管理人員的績效評價(jià)方案，并進(jìn)行考核，分

6、別報(bào)股東會(huì)和董事會(huì)核準(zhǔn)；董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。督察員督察員辦公室督察員辦公室作為合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，行使下列職責(zé)： 履行董事會(huì)賦予的對公司經(jīng)營管理活動(dòng)的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制職能； 實(shí)施公司的內(nèi)部審計(jì)，并根據(jù)董事會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)對高級管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；負(fù)責(zé)聯(lián)系公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并報(bào)請董事會(huì)批準(zhǔn)；根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門有關(guān)要求，督促公司經(jīng)營管理部門及時(shí)修訂相關(guān)規(guī)章管理制度；監(jiān)督監(jiān)察部的工作；董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。督察員辦公室應(yīng)當(dāng)定期、獨(dú)立出具督察報(bào)告，報(bào)送合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、董事長和中國證監(jiān)會(huì)；遇重大事項(xiàng)，應(yīng)提交董事長和合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)探討；發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即

7、向董事會(huì)全體成員和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?？偨?jīng)理總經(jīng)理總經(jīng)理的工作職責(zé)：主持公司日常經(jīng)營、行政及財(cái)務(wù)的管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，在法律、法規(guī)允許的范圍以內(nèi)決定公司自有資金的合理運(yùn)用；主持投資決策委員會(huì)的工作；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；組織擬訂公司的基本規(guī)章管理制度；組織制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司的員工薪酬制度和福利保障方案；提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，但須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；聘任或者解聘除應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員，決定聘用和辭退工作人員；按照國家法規(guī)和公司管理制度，組織對員工的考核、評議，并決定薪酬、獎(jiǎng)懲、升降級等；董事會(huì)和本章程賦予的其他權(quán)利。投資決策委員會(huì)投

8、資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、交易總監(jiān)等人員組成。督察員列席會(huì)議?？偨?jīng)理為投資決策委員會(huì)主任。投資決策委員會(huì)的職責(zé)是：審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度；確定基金投資的原則、策略、選股原則等；確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)審批投資的權(quán)限；根據(jù)權(quán)限，審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目；公司賦予的其他職責(zé)。監(jiān)察部監(jiān)察部公司設(shè)立監(jiān)察部，根

9、據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)開展監(jiān)察工作。其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)公司各部門的日常監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)控制工作；對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及合規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察；每月獨(dú)立出具監(jiān)察報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理和督察員辦公室。如果發(fā)現(xiàn)職能部門有重大違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即直接向總經(jīng)理報(bào)告；對公司內(nèi)部相關(guān)人員的離任審計(jì)；為公司的員工和業(yè)務(wù)部門提供法律援助和制度咨詢服務(wù)；審核公司對外的信息披露報(bào)告；接受督察員辦公室的業(yè)務(wù)監(jiān)督；公司賦予的其他職責(zé)。研究發(fā)展部研究發(fā)展部研究發(fā)展部是公司投資管理的決策支持部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)證券投資分析與研究，并根據(jù)研究結(jié)果制定并提出可操作的投資策略建議和投資建議；在分析研究的基礎(chǔ)上，編制和維護(hù)基礎(chǔ)股票庫；組織

10、協(xié)調(diào)利用外部研究資源，尤其是利用被分配給交易量的券商的研究資源；選擇利用外部資訊和投資分析系統(tǒng)；負(fù)責(zé)投資表現(xiàn)評估；參加券商選擇與評估工作；公司賦予的其他職責(zé)?；鸸芾聿炕鸸芾聿炕鸸芾聿渴枪緦Ｂ氊?fù)責(zé)基金投資的部門，主要職責(zé)是：制定并提交投資建議、投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案，以及資產(chǎn)配置建議等；落實(shí)投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置（含資產(chǎn)類別和行業(yè)投資）決議和重要投資決議；在授權(quán)的范圍以內(nèi)，進(jìn)行日常的投資組合管理（含風(fēng)險(xiǎn)管理和流動(dòng)性管理）；參加公司部門聯(lián)席會(huì)議或工作小組（包括投資分析、資產(chǎn)配置研究、市場營銷、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、券商選擇與評估等）；定期撰寫基金投資報(bào)告（月、季、半年、年）；編制和維護(hù)備選股票庫；公

11、司賦予的其他職責(zé)。中央交易室中央交易室中央交易室是公司專職負(fù)責(zé)證券投資交易執(zhí)行及其相關(guān)事務(wù)的部門，其主要職責(zé)是： 執(zhí)行基金經(jīng)理的投資交易指令； 向基金經(jīng)理提示市場異常交易情況，并提出應(yīng)對建議； 交易的記錄、匯總、核對和報(bào)告等； 定期組織、協(xié)調(diào)、參加券商的選擇與評估工作，參加制定券商選擇與評估的管理方法； 公司賦予的其他職責(zé)。 市場開發(fā)部市場開發(fā)部是負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷的部門，其主要職責(zé)是：市場開發(fā)部研究基金市場并設(shè)計(jì)開發(fā)基金產(chǎn)品；制定和實(shí)施市場營銷方案，對公司形象和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳推廣；與基金運(yùn)營部、信息技術(shù)部合作設(shè)計(jì)開放式基金運(yùn)營系統(tǒng)，負(fù)責(zé)建設(shè)并管理基金產(chǎn)品的直銷及代銷渠道，組織基金產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品的銷售；根據(jù)基金產(chǎn)品及投資者的具體的情況，提供有針對性的客戶服務(wù)（包括業(yè)務(wù)咨詢、客戶投訴、投資者教育等）并負(fù)責(zé)拓展客戶群體； 代表公司統(tǒng)一處理信息披露事宜；公司賦予的其他職責(zé)?；馉I運(yùn)部基金營運(yùn)部基金營運(yùn)部部門職責(zé)包括：負(fù)責(zé)與托管行業(yè)務(wù)聯(lián)系；對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值；對基金投資活動(dòng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；定期編制基金運(yùn)作報(bào)告，包括年報(bào)、中報(bào)、季度投資組合公告等；開放式基金運(yùn)作方案的設(shè)計(jì)；公司賦予的其他職責(zé)。綜合管理部綜合管理部綜合管理部部門職責(zé)包括：負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)的管理，保證公司的資產(chǎn)安全；負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作； 負(fù)責(zé)公司的人力資源管理