商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗崗位說明書

1、6/6當前文檔修改密碼：8362839 HYPERLINK / 當前文檔修改密碼：8362839 HYPERLINK / t _parent 更多資料請訪問.HYPERLINK E:還未拷貝人力資源崗位職責(http:)() HYPERLINK / 商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗職務講明書 崗位名稱稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗位編號所在部門稽核監(jiān)控部崗位定員1直接上級行長職系治理職系直接下級稽核員、檔案文秘崗工資等級所轄人員崗位分析日期本職：協(xié)助行長負責商行的內(nèi)部治理審計、業(yè)務稽核和監(jiān)控檢查工作。職責與工作任務：職責一職責表述：在行長的領導下，依據(jù)金融法規(guī)、稽核規(guī)定的要求，結(jié)合業(yè)務工作實際，負責制定稽核監(jiān)控部工

2、作打算，組織實施并完成工作總結(jié)，抓好內(nèi)控工作工作時刻百分比：10%工作任務制定審計、業(yè)務稽核和監(jiān)控檢查年度工作打算與時期工作打算創(chuàng)新思想觀念、工作思路和工作方法，樹立監(jiān)控確實是服務的新觀念，增強內(nèi)部檢查工作應變能力，通過對表象的分析，發(fā)覺深層次的問題頻次：組織或協(xié)同有關部門制定針對具體事項的審計、業(yè)務稽核和監(jiān)控檢查的工作打算和實施步驟，組織實施并完成工作總結(jié)頻次： 職責二職責表述：負責制訂完善內(nèi)操縱度，并監(jiān)督執(zhí)行； 工作時刻百分比：10%工作任務依照業(yè)務進展的需要，對各項內(nèi)操縱度進行完善和修訂頻次：結(jié)合上級監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，完善各項內(nèi)操縱度和治理方法頻次：定期、不定期地對各項內(nèi)操縱度執(zhí)行情況

3、進行檢查頻次：職責三職責表述：負責組織治理審計工作工作時刻百分比：25%工作任務組織對商行及下屬業(yè)務單位的財務預算、財務收支進行審計監(jiān)督頻次： 負責組織對各項業(yè)務活動的經(jīng)濟效益進行審計監(jiān)督頻次：負責組織對下屬業(yè)務單位負責人任期經(jīng)濟責任進行審計評價頻次：負責對審計發(fā)覺的問題及時提出處理意見和改進措施，并監(jiān)督其執(zhí)行頻次：組織每半年向董事會提交商行業(yè)務經(jīng)營情況內(nèi)部審計報告并向人民銀行報送副本頻次：職責四職責表述：負責組織治理和業(yè)務稽核工作工作時刻百分比：20%工作任務全方位地對機關部室的工作作風、服務態(tài)度、各項工作程序和業(yè)務流程及方法的應用成效進行檢查頻次： 對支行的柜面業(yè)務操作進行常規(guī)檢查；對重要

4、空白憑證、印章、現(xiàn)金等進行專項檢查；組織開展評比、檢查、學習等工作頻次：對支行與機關部室之間，治理和業(yè)務中存在的矛盾起協(xié)調(diào)溝通作用頻次：采取掛點服務的方式，跟蹤支行的治理服務頻次：負責組織對商行各項年度打算及年終考核完成情況進行稽核頻次：負責組織對上級交辦的其它專案進行調(diào)查頻次：負責建好稽核工作檔案，做到資料齊全、裝訂符合要求頻次：職責五職責表述：及時反饋部門及業(yè)務單位經(jīng)營中的問題，提出改進建議并監(jiān)督落實 工作時刻百分比：10%工作任務負責對稽核檢查中發(fā)覺存在的共性問題進行全面分析和研究頻次：對業(yè)務操作過程中發(fā)覺的程序問題，進行磋商解決頻次：保持與部門之間緊密的溝通，發(fā)覺問題及時糾正；針對發(fā)覺

5、的問題及時提出處理意見和改進措施，限期整改并監(jiān)督其執(zhí)行 頻次：職責六職責表述：負責定期向行長提出稽核工作的意向，并向行長和上級主管部門提交工作報告工作時刻百分比：10%工作任務對每次檢查的內(nèi)容及結(jié)果，及時向行長和上級主管部門匯報頻次：依照工作安排，向行長提出稽核工作的新目標頻次：定期向行長匯報稽核情況，對有關方針、政策、規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，負責綜合治理、反饋信息、提出改進意見和建議，為領導決策提供依據(jù)頻次：職責七職責表述：負責稽核監(jiān)控部內(nèi)部組織治理工作時刻百分比：10%工作任務負責指導屬下職員制定時期工作打算，并督促執(zhí)行頻次： 負責部門隊伍建設，選拔、配備、培訓、評價本部門人員頻次：負責

6、部門內(nèi)工作任務分工，合理安排人員頻次：擬定部門經(jīng)費預算打算，操縱實際費用支出頻次：職責八職責表述：完成上級交辦的其它工作工作時刻百分比：5%權力：對商行各項治理、業(yè)務活動的稽查權依照工作需要，有調(diào)閱、查閱有關業(yè)務文件、會計憑證、會計賬簿、報表和其它檔案資料的權力有檢查被稽核行對各種重要印章、密押、有價單證、重要空白憑證的保管使用是否符合規(guī)定的權力對職責范圍內(nèi)的稽核事項隨時進行檢查的權力對被稽核行違反政策、制度、規(guī)定的行為提出處理意見的權力參與商行各類業(yè)務會議的權力對不符合條件或不稱職人員提出調(diào)換工作的建議權對支行與機關部室之間在治理和業(yè)務中存在的矛盾有溝通協(xié)調(diào)權對行內(nèi)各項經(jīng)濟活動的審計監(jiān)督權對

7、所屬下級的工作的監(jiān)督、檢查權對所屬下級的治理水平、業(yè)務水平和業(yè)績的考核評價權對直接下級崗位調(diào)配和獎懲的決策權，任命的提名權對所屬下級工作爭議的裁決權工作協(xié)作關系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關系行長、副行長、各部門經(jīng)理、各業(yè)務單位負責人外部協(xié)調(diào)關系審計局、人民銀行、銀監(jiān)局、會計師事務所、其它專業(yè)銀行、外部協(xié)作單位任職資格：教育水平大學本科或以上學歷專業(yè)審計專業(yè)、財務專業(yè)、經(jīng)濟治理專業(yè)、行政治理專業(yè)、法律專業(yè)及其它相關專業(yè)培訓經(jīng)歷國家金融監(jiān)管方法培訓、經(jīng)濟法律法規(guī)培訓、審計業(yè)務培訓、財務會計培訓、稅務培訓、業(yè)務稽核相關知識培訓、金融業(yè)務培訓等經(jīng)驗5年以上工作經(jīng)驗，3年以上相關業(yè)務崗位工作經(jīng)驗，2年以上治理崗位工作經(jīng)驗知識通曉審計專業(yè)知識，熟悉財務、法律、稅務、工商等專業(yè)知識，具備銀行業(yè)務知識技能技巧熟練掌握辦公軟件，具有良好的口頭表達能力、公文報告編寫能力和組織協(xié)調(diào)能