哈藥集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度

1、機(jī)密機(jī)密哈藥集團(tuán)有有限公司司外派監(jiān)事管管理制度度北京新華信信管理顧顧問有限限公司2004年年4月目 錄TOC o 2-2 h z HYPERLINK l _Toc54931417 第一章總總則 PAGEREF _Toc54931417 h 1 HYPERLINK l _Toc54931418 第二章職職責(zé)、權(quán)權(quán)利和義義務(wù) PAGEREF _Toc54931418 h 1 HYPERLINK l _Toc54931419 第三章聘聘任 PAGEREF _Toc54931419 h 2 HYPERLINK l _Toc54931420 第四章工工作方式式、內(nèi)容容和報(bào)告告 PAGEREF _Toc5

2、4931420 h 4 HYPERLINK l _Toc54931421 第五章考考核和薪薪酬 PAGEREF _Toc54931421 h 5 HYPERLINK l _Toc54931422 第六章解解聘、辭辭職和離離任 PAGEREF _Toc54931422 h 6 HYPERLINK l _Toc54931423 第七章附附則 PAGEREF _Toc54931423 h 7 HYPERLINK l _Toc54931424 附一：哈藥藥集團(tuán)公公司外派派監(jiān)事任任命書 PAGEREF _Toc54931424 h 8 HYPERLINK l _Toc54931425 附表二：哈哈藥集團(tuán)

3、團(tuán)公司外外派監(jiān)事事工作報(bào)報(bào)表 PAGEREF _Toc54931425 h 9 HYPERLINK l _Toc54931426 附三：哈藥藥集團(tuán)公公司外派派監(jiān)事解解聘書 PAGEREF _Toc54931426 h 10外派監(jiān)事管管理制度度總則為建立和完完善哈藥藥集團(tuán)法法人治理理機(jī)制，科科學(xué)有效效地管理理外派監(jiān)監(jiān)事，根根據(jù)公公司法、上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則等等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和哈藥藥集團(tuán)章章程，制制定本制制度。外派監(jiān)事是是指哈藥藥集團(tuán)公公司對(duì)外外投資時(shí)時(shí)，由哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司提提名并代代表哈藥藥集團(tuán)公公司在被被投資企企業(yè)出任任監(jiān)事的的員工。外派監(jiān)事按按照是否否在哈藥藥集團(tuán)公公司兼任任經(jīng)營管管理職

4、位位分為專專職監(jiān)事事和非專專職監(jiān)事事。專職職監(jiān)事是是指在哈哈藥集團(tuán)團(tuán)不兼任任經(jīng)營管管理職位位的外派派監(jiān)事，非非專職監(jiān)監(jiān)事是指指在哈藥藥集團(tuán)兼兼任經(jīng)營營管理職職位的外外派監(jiān)事事。本制度中，除除特殊注注明之外外，“集團(tuán)”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)，“集團(tuán)公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司，“權(quán)屬公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司擁有有實(shí)際控控制權(quán)的的對(duì)外投投資企業(yè)業(yè)。職責(zé)、權(quán)利利和義務(wù)務(wù)集團(tuán)公司通通過外派派監(jiān)事對(duì)對(duì)權(quán)屬公公司董事事會(huì)和經(jīng)經(jīng)營層經(jīng)經(jīng)營管理理進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，外外派監(jiān)事事應(yīng)該嚴(yán)嚴(yán)格履行行其職責(zé)責(zé)。外派派監(jiān)事的的職責(zé)包包括：參與檢查權(quán)權(quán)屬公司司財(cái)務(wù)，并并及時(shí)向向集團(tuán)公公司匯報(bào)報(bào)權(quán)屬公公司的財(cái)財(cái)務(wù)現(xiàn)狀狀；

5、參與監(jiān)督權(quán)權(quán)屬公司司董事、經(jīng)經(jīng)營層成成員在經(jīng)經(jīng)營管理理中是否否合法合合規(guī)，當(dāng)當(dāng)權(quán)屬公公司董事事、經(jīng)營營層成員員的行為為損害公公司利益益時(shí)，要要求其予予以糾正正，并及及時(shí)向集集團(tuán)公司司匯報(bào)；集團(tuán)公司賦賦予的其其他職責(zé)責(zé)。外派監(jiān)事在在履行職職責(zé)時(shí)，應(yīng)應(yīng)該享有有相應(yīng)的的權(quán)利。外外派監(jiān)事事的權(quán)利利包括：獲知權(quán)屬公公司各類類經(jīng)營管管理信息息的權(quán)利利；獲知集團(tuán)公公司有關(guān)關(guān)其任職職權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理信信息的權(quán)權(quán)利；列席集團(tuán)公公司有關(guān)關(guān)其任職職權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理決決策會(huì)議議的權(quán)利利；出席權(quán)屬公公司的監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的權(quán)利；在權(quán)屬公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)上對(duì)所所議事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行表表決的權(quán)權(quán)利；列席權(quán)屬公公司董事事會(huì)的權(quán)權(quán)利；提

6、議召開權(quán)權(quán)屬公司司董事會(huì)會(huì)的權(quán)利利；提議召開權(quán)權(quán)屬公司司臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)的權(quán)利利；集團(tuán)公司賦賦予的其其他權(quán)利利。外派監(jiān)事在在履行職職責(zé)時(shí)，應(yīng)應(yīng)該體現(xiàn)現(xiàn)相應(yīng)的的義務(wù)。外外派監(jiān)事事的基本本義務(wù)包包括：遵守集團(tuán)公公司章程程，忠實(shí)實(shí)履行職職務(wù)，維維護(hù)集團(tuán)團(tuán)公司利利益，不不得利用用監(jiān)事的的職權(quán)為為自己謀謀取私利利；不得利用監(jiān)監(jiān)事職權(quán)權(quán)收受賄賄賂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集團(tuán)公司司的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；不得泄露集集團(tuán)公司司秘密；作為集團(tuán)公公司的對(duì)對(duì)權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理的的監(jiān)督者者，在權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)進(jìn)行表表決時(shí)，要要慎審行行使表決決權(quán)，不得得損害集集團(tuán)公司司利益；外派監(jiān)事不不得同所所任職公公司訂立立合同

7、或或者進(jìn)行行交易。聘任集團(tuán)公司在在選派和和任命外外派監(jiān)事事時(shí)，要要遵循程程序規(guī)范范、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)透明、用用人唯賢賢等用人人原則。外派監(jiān)事的的基本任任職資格格包括：根據(jù)國家相相關(guān)法律律法規(guī)具具備擔(dān)任任公司監(jiān)監(jiān)事的資資格；承認(rèn)并信守守集團(tuán)公公司章程程，承諾諾根據(jù)公公司章程程及有關(guān)關(guān)的管理理制度忠忠實(shí)、誠誠信、勤勤勉地履履行職責(zé)責(zé)；具備現(xiàn)代公公司治理理的基本本知識(shí)，熟熟悉相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和內(nèi)內(nèi)部管理理制度；具備一定的的管理能能力和專專業(yè)能力力，管理理能力包包括溝通通協(xié)調(diào)能能力和人人際交往往能力等等，專業(yè)業(yè)能力包包括研究究分析能能力、問問題解決決能力、表表達(dá)能力力等；年富力強(qiáng)，有有足夠的的時(shí)間和和精力履履行

8、其應(yīng)應(yīng)盡的職職責(zé)；外派監(jiān)事的的選拔和和任命流流程如下下：集團(tuán)公司董董事會(huì)根根據(jù)權(quán)屬屬公司的的實(shí)際情情況，向向人力資資源部提提出委派派外派監(jiān)監(jiān)事的需需求計(jì)劃劃；人力資源部部根據(jù)外外派監(jiān)事事需求計(jì)計(jì)劃組織織初步選選拔，根根據(jù)初步步選拔結(jié)結(jié)果提出出外派監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單（23人）；人事分管副副總裁對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單進(jìn)行審審議，并并提出意意見；總裁對(duì)外派派監(jiān)事候候選人名名單進(jìn)行行審核，必必要時(shí)召召集總裁裁辦公會(huì)會(huì)進(jìn)行審審議，并并提出外外派監(jiān)事事提名議議案（11人）；集團(tuán)公司董董事會(huì)對(duì)對(duì)總裁（總總裁辦公公會(huì)）審審議通過過的外派派監(jiān)事提提名議案案進(jìn)行審審核，并并形成集集團(tuán)公司司的決議議；集團(tuán)公

9、司董董事會(huì)董董事長根根據(jù)董事事會(huì)決議議，在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)上對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事提名名議案進(jìn)進(jìn)行表決決；外派監(jiān)事提提名議案案經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)表決決通過之之后，由由董事會(huì)會(huì)董事長長簽發(fā)外外派監(jiān)事事任命書書（參看看附一哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司外外派監(jiān)事事任命書書）；外派監(jiān)事收收到外派派監(jiān)事任任命書之之后前往往權(quán)屬公公司就職職。外派監(jiān)事既既可以是是專職監(jiān)監(jiān)事，也也可以是是兼職監(jiān)監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該要保保證有充充分的時(shí)時(shí)間和精精力來切切實(shí)履行行其職責(zé)責(zé)，專職職監(jiān)事最最多可以以同時(shí)在在不超出出4家權(quán)權(quán)屬公司司擔(dān)任外外派監(jiān)事事，兼職職監(jiān)事最最多可以以同時(shí)在在不超出出2家權(quán)權(quán)屬公司司擔(dān)任外外派監(jiān)事事。工作

10、方式、內(nèi)內(nèi)容和報(bào)報(bào)告兼職外派監(jiān)監(jiān)事的日日常辦公公地點(diǎn)在在集團(tuán)公公司。專職外派監(jiān)監(jiān)事的日日常辦公公地點(diǎn)根根據(jù)實(shí)際際情況來來確定，既既可以在在集團(tuán)公公司辦公公，也可可以在權(quán)權(quán)屬公司司辦公。外派監(jiān)事如如果在集集團(tuán)公司司辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守集團(tuán)公公司的日日常管理理制度，如如果在權(quán)權(quán)屬公司司辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守權(quán)屬公公司的日日常管理理制度。外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該按照照權(quán)屬公公司監(jiān)事事會(huì)會(huì)議議通知準(zhǔn)準(zhǔn)時(shí)出席席監(jiān)事會(huì)會(huì)，如果果由于客客觀因素素不能出出席監(jiān)事事會(huì)，應(yīng)應(yīng)該以書書面形式式委托集集團(tuán)公司司其他外外派監(jiān)事事代為投投票，并并及時(shí)向向集團(tuán)公公司匯報(bào)報(bào)。外派監(jiān)事在在出席權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)之前，要要做好充充分的準(zhǔn)準(zhǔn)備工

11、作作，包括括：主動(dòng)向權(quán)屬屬公司其其他監(jiān)事事、經(jīng)營營層和相相關(guān)部門門了解和和獲取監(jiān)監(jiān)事會(huì)議議題的相相關(guān)信息息；對(duì)監(jiān)事會(huì)擬擬審議的的議題，外外派監(jiān)事事之間要要及時(shí)進(jìn)進(jìn)行內(nèi)部部溝通，并并在充分分溝通的的基礎(chǔ)上上提出初初步的決決策議案案，及時(shí)時(shí)把決策策議案向向集團(tuán)公公司相關(guān)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯匯報(bào)并聽聽取指示示；外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該大力力配合集集團(tuán)公司司相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬擬審議的的議題進(jìn)進(jìn)行審議議和決策策，必要要時(shí)列席席集團(tuán)公公司總裁裁辦公會(huì)會(huì)和董事事會(huì)會(huì)議議。外派監(jiān)事根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)公司的的決議，代代表集團(tuán)團(tuán)公司在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會(huì)上進(jìn)進(jìn)行表決決，并及及時(shí)把表表決結(jié)果果向集團(tuán)團(tuán)公司相相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)進(jìn)行匯匯報(bào)。外派監(jiān)事在在權(quán)屬公

12、公司監(jiān)事事會(huì)進(jìn)行行表決時(shí)時(shí)，必須須遵循集集團(tuán)公司司的決議議。外派監(jiān)事在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會(huì)閉會(huì)會(huì)期間的的主要工工作內(nèi)容容包括：了解權(quán)屬公公司財(cái)務(wù)務(wù)現(xiàn)狀及及其存在在的問題題，并及及時(shí)把相相關(guān)信息息反饋到到集團(tuán)公公司；監(jiān)督權(quán)屬公公司董事事會(huì)和經(jīng)經(jīng)營班子子執(zhí)行股股東大會(huì)會(huì)和監(jiān)事事會(huì)的各各項(xiàng)決議議；檢查權(quán)屬公公司董事事會(huì)和經(jīng)經(jīng)營班子子經(jīng)營管管理的合合法性和和合規(guī)性性；配合集團(tuán)公公司審計(jì)計(jì)監(jiān)察部部對(duì)權(quán)屬屬公司進(jìn)進(jìn)行審計(jì)計(jì)；集團(tuán)公司安安排的其其他工作作。集團(tuán)公司外外派監(jiān)事事實(shí)行工工作匯報(bào)報(bào)制度，具具體安排排如下：每月匯報(bào)一一次，通通過列席席總裁辦辦公會(huì)進(jìn)進(jìn)行匯報(bào)報(bào)；對(duì)重大事項(xiàng)項(xiàng)，根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況進(jìn)行行不定

13、期期匯報(bào)，既既可以是是單獨(dú)對(duì)對(duì)總裁進(jìn)進(jìn)行匯報(bào)報(bào)，也可可以列席席總裁辦辦公會(huì)進(jìn)進(jìn)行匯報(bào)報(bào)；外派監(jiān)事工工作匯報(bào)報(bào)的主要要內(nèi)容包包括：匯報(bào)期內(nèi)個(gè)個(gè)人主要要的工作作內(nèi)容及及其取得得的工作作業(yè)績；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司財(cái)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀及其其存在的的問題；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司對(duì)股東東大會(huì)決決議和監(jiān)監(jiān)事會(huì)決決議的執(zhí)執(zhí)行情況況；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司董事會(huì)會(huì)和經(jīng)營營層在經(jīng)經(jīng)營管理理中存在在的問題題；集團(tuán)公司所所要求的的其他匯匯報(bào)內(nèi)容容。外派監(jiān)事列列席集團(tuán)團(tuán)公司董董事會(huì)進(jìn)進(jìn)行年度度述職報(bào)報(bào)告，年年度述職職報(bào)告是是對(duì)外派派監(jiān)事進(jìn)進(jìn)行考核核的重要要依據(jù)。外派監(jiān)事工工作匯報(bào)報(bào)既要按按要求進(jìn)進(jìn)行當(dāng)面面的述職職匯報(bào)，也也要提交交書

14、面的的工作報(bào)報(bào)表，書書面工作作報(bào)表（參參看附表表二哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司外外派監(jiān)事事工作報(bào)報(bào)表）是是對(duì)外派派監(jiān)事進(jìn)進(jìn)行考核核的重要要依據(jù)?？己撕托匠瓿昙瘓F(tuán)公司對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事實(shí)施施定期考考核，詳詳細(xì)的考考核辦法法詳見哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司員員工考核核管理辦辦法和和哈藥藥集團(tuán)員員工考核核標(biāo)準(zhǔn)。集團(tuán)公司實(shí)實(shí)施外派派監(jiān)事補(bǔ)補(bǔ)貼制度度，外派派執(zhí)行監(jiān)監(jiān)事補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)由由集團(tuán)公公司發(fā)放放，在集集團(tuán)公司司管理費(fèi)費(fèi)用列支支。外派監(jiān)事年年度補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)為為XXXXXX元元，同時(shí)時(shí)兼任多多家公司司的外派派監(jiān)事每每增加一一家公司司年度補(bǔ)補(bǔ)貼增加加XXXXX元。外派監(jiān)事補(bǔ)補(bǔ)貼在監(jiān)監(jiān)事任期期滿整年年時(shí)以現(xiàn)現(xiàn)金形式式發(fā)放。任期不滿整整年的

15、外外派監(jiān)事事如果是是正常離離任，補(bǔ)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)按任期期月度進(jìn)進(jìn)行折算算；如果果是非正正常離任任，取消消當(dāng)期的的補(bǔ)貼。解聘、辭職職和離任任外派監(jiān)事實(shí)實(shí)行任期期制，具具體任期期由其所所任職的的權(quán)屬公公司根據(jù)據(jù)公司章章程確定定。外派監(jiān)事如如果不能能勝任工工作，集集團(tuán)公司司應(yīng)該及及時(shí)予以以解聘。外派監(jiān)事解解聘方案案由集團(tuán)團(tuán)公司人人力資源源部提出出，報(bào)集集團(tuán)公司司總裁辦辦公會(huì)和和董事會(huì)會(huì)審核通通過，提提交集團(tuán)團(tuán)公司股股東大會(huì)會(huì)審批，具具體的流流程如下下：人力資源部部根據(jù)外外派監(jiān)事事工作表表現(xiàn)和考考核結(jié)果果，對(duì)于于不能勝勝任工作作需要的的外派監(jiān)監(jiān)事提出出解聘方方案；人事分管副副總裁對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘方案進(jìn)

16、進(jìn)行審議議，并提提出意見見；總裁辦公會(huì)會(huì)對(duì)外派派監(jiān)事解解聘方案案進(jìn)行審審議，并并提出集集團(tuán)公司司關(guān)于外外派監(jiān)事事解聘議議案；集團(tuán)公司董董事會(huì)對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘議案進(jìn)進(jìn)行審核核，并形形成集團(tuán)團(tuán)公司關(guān)關(guān)于外派派監(jiān)事解解聘的決決議；集團(tuán)公司董董事會(huì)董董事長根根據(jù)董事事會(huì)決議議，在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)上對(duì)對(duì)外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘決議進(jìn)進(jìn)行表決決；外派監(jiān)事解解聘決議議經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)表決決通過之之后，由由董事會(huì)會(huì)董事長長簽發(fā)外外派監(jiān)事事解聘書書（參看看附三哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司外外派監(jiān)事事解聘書書）；外派監(jiān)事在在任期內(nèi)內(nèi)可以提提出辭職職，但是是辭職申申請(qǐng)須經(jīng)經(jīng)集團(tuán)公公司審核核通過之之后提交交權(quán)屬公公司

17、股東東大會(huì)審審批，具具體流程程如下： 外派監(jiān)事提提出辭職職申請(qǐng)；集團(tuán)公司人人力資源源部對(duì)外外派監(jiān)事事辭職原原因進(jìn)行行調(diào)查，并并提出專專業(yè)意見見；集團(tuán)公司人人力資源源分管副副總裁審審閱辭職職申請(qǐng)，并并出示意意見；集團(tuán)公司總總裁辦公公會(huì)審議議辭職申申請(qǐng)，并并出示意意見集團(tuán)公司董董事會(huì)審審議辭職職申請(qǐng)，并并形成集集團(tuán)公司司關(guān)于辭辭職申請(qǐng)請(qǐng)的決議議；集團(tuán)公司董董事會(huì)董董事長根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)公司決決議在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)上進(jìn)進(jìn)行表決決。外派監(jiān)事的的非正常常離任是是指被解解聘或者者任期內(nèi)內(nèi)主動(dòng)辭辭職而離離任，其其他情況況均為正正常離任任。外派監(jiān)事離離任時(shí)，由由審計(jì)監(jiān)監(jiān)察部對(duì)對(duì)其進(jìn)行行離任審審計(jì)。外派監(jiān)事離離任前要要把有關(guān)關(guān)檔案材材料、正正在辦理理的事務(wù)務(wù)及其他他遺留問問題全部部移交。附則本制度由集集團(tuán)公司司人力資資源部起起草和修修訂，由由集團(tuán)公公司總裁裁（辦公公會(huì)）審審議，集集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)審批后后發(fā)布。本制度自發(fā)發(fā)布之日日起施行行。本制度由哈哈藥集團(tuán)團(tuán)公司人人力資源源部負(fù)責(zé)責(zé)解釋。附一：哈藥藥集團(tuán)公公司外派派監(jiān)事任任命書 先先生（女女士）：經(jīng)集團(tuán)公司司總裁辦辦公會(huì)研研究，經(jīng)經(jīng)集團(tuán)公公司董事事會(huì)審議議，并由由 公公司股東東大會(huì)表表決通過