大型集團(tuán)公司投資項目立項管理辦法模版

1、投資項目立項管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）各級企業(yè)投資行為， 促進(jìn)各級企業(yè)深化投資項目前期論證、提高投資項目拓展效率、降低投資風(fēng)險、 提升內(nèi)部控制管理水平，根據(jù)股份公司投資管理制度、AB角制度實施指南等， 制定本辦法。第二條 本辦法適用于股份公司各事業(yè)部（含歸口管理經(jīng)營機(jī)構(gòu)）、各工程局、 各設(shè)計院、各專業(yè)公司的經(jīng)營性投資項目及固定資產(chǎn)投資項目。XX集團(tuán)投資項 目按照股份公司印發(fā)的關(guān)于進(jìn)一步完善對XX集團(tuán)有限公司管控方式的意見 執(zhí)行。第三條 投資項目立項宗旨，是根據(jù)股份公司投資方向、投資原則、投資項 目基本標(biāo)準(zhǔn)、投資預(yù)算管控等要求，對各單位跟蹤研究的投資項目

2、進(jìn)行初步評判， 篩選優(yōu)質(zhì)備選項目進(jìn)行后續(xù)研究，提高投資項目拓展效率，防控投資風(fēng)險。第四條 各單位房地產(chǎn)投資項目、基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目、房建工程融投 資建造項目、城市綜合開發(fā)項目，以及我方單項融投資額超過1億元的融投資帶 動總承包項目等經(jīng)營性投資項目，在向股份公司報送可行性研究報告評審、決策 之前，須按照本辦法規(guī)定先行申報立項。各單位固定資產(chǎn)投資項目，由主張單位參照本辦法進(jìn)行立項管理。我方單項觸投資額不超過1億元（含1億元）的融投資帶動總承包項目立項， 由二級單位參照本辦法進(jìn)行立項管理；并按照“三重一大”事項的各項管控要求， 由二級單位按相關(guān)程序、標(biāo)準(zhǔn)自行審批。投資項目分類參見股份公司投資管理

3、制度的規(guī)定。第二章投資項目立項原則第五條符合國家法律法現(xiàn)、投資導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃；境外投 資須符合國家利益及所在國法律法規(guī)。第六條 符合股份公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向。投資項目要圍繞股份公司建筑與房地產(chǎn)主業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)多元化展開，符合股 份公司“一最兩跨”的戰(zhàn)略目標(biāo)，符合企業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的要求，有利于培 養(yǎng)和提高企業(yè)核心競爭力，有利于發(fā)揮股份公司規(guī)劃設(shè)計、房地產(chǎn)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè) 施建設(shè)、房屋建筑工程等全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，有利于支持主業(yè)做強(qiáng)做大。第七條 符合股份公司區(qū)域化發(fā)展策略。（一）各單位投資區(qū)域布局應(yīng)符合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，投資項目應(yīng)相對集中 在經(jīng)濟(jì)總量較大、人口集聚性較弓雖，城鎮(zhèn)化發(fā)展勢頭強(qiáng)

4、勁，地方政府與股份公司 合作關(guān)系比較密切，并且股份公司設(shè)有二級子公司或重要分支機(jī)構(gòu)、有較好市場 基礎(chǔ)的省、自治區(qū)、直轄市，計劃單列市、省會城市及部分重要地級市。（二）近期股份公司國內(nèi)投資目標(biāo)市場區(qū)域如下：核心目標(biāo)市場區(qū)域包括北京、天津、上海、西安、濟(jì)南；重要目標(biāo)市場 區(qū)域包括武漢、長沙、鄭州、福州、貴陽、烏魯木齊等；根據(jù)具體情況，可探索 發(fā)展的投資市場區(qū)域有廣州、沈陽、成都、重慶、南寧和長江三角洲、內(nèi)蒙古、 山西、河北的重點城市，以及以上述各類城市為中心的城市群。各工程局、專業(yè)公司結(jié)合自身的經(jīng)營區(qū)域布局，在上述目標(biāo)市場區(qū)域中 選擇一至兩個城市進(jìn)行重點布局。各設(shè)計院可在其總部所在城市適度開展投資

5、業(yè)務(wù)。（三）海外事業(yè)部應(yīng)根據(jù)股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略及內(nèi)外部約束條件，研究確 定海外投資目標(biāo)市場區(qū)域布局，并納入股份公司區(qū)域化管理范圍。（四）股份公司投資區(qū)域布局在相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行動態(tài)管理，根據(jù)股 份公司發(fā)展戰(zhàn)略、各單位投資業(yè)務(wù)運營狀況適時進(jìn)行調(diào)整。（五）不在戰(zhàn)略區(qū)域內(nèi)的投資項目，原則上不宜立項。第八條 符合股份公司專業(yè)化發(fā)展罠略。（一）各單位投資項目類型必須在本單位的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，符合本單位的發(fā) 展規(guī)劃。主張單位自身必須有一定的投資運營基礎(chǔ)，有相應(yīng)的項目管理和屐約能 力，能夠滿足項目實施需要。（二）按照股份公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及專業(yè)化經(jīng)營的要求，超出主張單位專 業(yè)領(lǐng)域的投資項目原則上不宜立項。具體要

6、求如下：股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部、城市綜合建設(shè)部、專業(yè)公司不允許從事房地 產(chǎn)投資業(yè)務(wù)。股份公司城市綜合建設(shè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部、各設(shè)計院不允許從事基礎(chǔ)設(shè) 施融投資建造、基礎(chǔ)設(shè)施融投資帶動總承包業(yè)務(wù)。股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部、各設(shè)計院不允許從事房建工 程誠投資建造、房建工程融投資帶動總承包業(yè)務(wù)。各設(shè)計院、專業(yè)公司不允許從事城市綜合開發(fā)投資業(yè)務(wù)。股份公司房地產(chǎn)事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部投資城市綜合開發(fā)項目立項應(yīng) 釆取一事一議的辦法，按本辦法規(guī)定的授權(quán)進(jìn)行審批。（三）對于海外基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目，如是持有運營項目，必須由海外 事業(yè)部與XX集團(tuán)聯(lián)動經(jīng)營。第九條符合預(yù)算管理、穩(wěn)健運營的原則（一）投資

7、項目必須符合股份公司投資預(yù)算管理的要求，合理控制企業(yè)投 資規(guī)模，超過主張單位年度投資預(yù)算的項目原則上不得立項。（二）企業(yè)財務(wù)資金指標(biāo)不滿足股份公司管控要求的單位原則上不得申報 投資項目；投資項目實施可能導(dǎo)致項目主張單位財務(wù)資金指標(biāo)不滿足股份公司管控要求的，原則上不得立項。第十條 投資項目須有良好的市場前景和合理的綜合效益，投資風(fēng)險可控， 滿足股份公司制定的投資項目基本標(biāo)準(zhǔn)。第三章投資項目立項管理及審批授權(quán)第十一條 股份公司各事業(yè)部負(fù)責(zé)管理本專業(yè)板塊投資項目立項，股份公司 授權(quán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行立項審批，審批之后將立項審批文件及附件送股份公司投資部 備案管理。第十二條各類投資項目立項管理部門和審批授權(quán)

8、如下：（一）國內(nèi)房地產(chǎn)投資項目立項，由股份公司房地產(chǎn)事業(yè)部管理，授權(quán)股 份公司分管房地產(chǎn)業(yè)務(wù)副總裁審批。（二）國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目立項，由股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部管 理，授權(quán)股份公司分管基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)副總裁審批。國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施融投資帶動總承包項目立項，由股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部管理, 授權(quán)股份公司分管主張單位副總裁審批。（三）國內(nèi)房建工程融投資建造項目、城市綜合開發(fā)項目立項，由股份公 司城市綜合建設(shè)部管理，授權(quán)股份公司分管房建與城市綜合建設(shè)業(yè)務(wù)副總裁審批。國內(nèi)房建工程融投資帶動總承包項目立項，由股份公司城市綜合建設(shè)部管理, 授權(quán)股份公司分管主張單位副總裁審批。（四）國內(nèi)綜合性或跨專業(yè)的投資項目立

9、項，由股份公司投資部管理，報 經(jīng)股份公司分管投資業(yè)務(wù)副總裁同意后，提請股份公司總裁審批。（五）海外投資項目立項，由股份公司海外事業(yè)部管理，授權(quán)股份公司分管 海外業(yè)務(wù)副總裁審批。XX集團(tuán)與海外事業(yè)部或系統(tǒng)內(nèi)其他單位聯(lián)動經(jīng)營的項目 立項，授權(quán)股份公司分管海外業(yè)務(wù)副總裁與分管XX集團(tuán)副總裁共同審批。第四章投資項目立項研究第十三條投資項目立項前要進(jìn)行深入的立項研究。（一）按照“誰主張、誰舉證；誰投資、誰負(fù)責(zé)”的原則，投資項目由實 際出資單位作為主張單位開展立項研究。系統(tǒng)內(nèi)多家單位聯(lián)合出資的項目，由項 目牽頭責(zé)任單位作為主張單位，組織各參與出資單位開展立項研究。（二）各單位要深入研究項目所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社

10、會發(fā)展?fàn)顩r、城市發(fā)展規(guī) 劃、市場環(huán)境及其發(fā)展趨勢，積極收集投資市場信息，并按照股份公司的投資方 向、投資原則、投資項目基本標(biāo)準(zhǔn)以及本單位的發(fā)展規(guī)劃認(rèn)真考察和篩選投資項 目，審慎選取符合條件的投資項目進(jìn)行跟蹤和研究論證。第十四條 對有投資意向的項目，在立項研究比較成熟的情況下，項目主張 單位應(yīng)編制項目立項建議書，其內(nèi)容應(yīng)包括：（一）項目概況。包括但不限于項目背景、合作方，項目位置、建設(shè)內(nèi)容 與規(guī)模、進(jìn)度計劃、運作模式、主要商務(wù)條件等。（二）項目市場環(huán)境。包括但不限于項目所在地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、城市發(fā)展規(guī)劃以及項目市場情況分析等。（三）項目投資和收益估算。包括但不限于預(yù)計投資額及構(gòu)成、資金計劃 及籌措

11、方案；預(yù)計收入、利潤、投資利潤率、內(nèi)部收益率、投資回收期等；項目 社會效益及對企業(yè)品牌的影響。（四）項目法律關(guān)系。包括但不限于關(guān)于項目交易方式、盈利模式和路徑、 股權(quán)和債權(quán)關(guān)系、主要合同及架構(gòu)中所涉及法律問題的初步分析。（五）項目責(zé)任體系、內(nèi)部合作管理架構(gòu)。（六）項目主要風(fēng)險、尚待解決事項和問題。（七）初步投資立項研究結(jié)論和建議等。第十五條 項目主張單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對項目立項建議書的真實性、可 靠性、完整性承擔(dān)直接責(zé)任。第五章 投資項目立項程序第十六條立項申報各單位投資項目經(jīng)過立項研究，編制項目立項建議書并經(jīng)其決策機(jī)構(gòu)審 議通過之后，報股份公司審批立項。（一）股份公司各事業(yè)部（包括股份公司委托

12、事業(yè)部管理的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，下同） 主張的本專業(yè)領(lǐng)域的投資項目立項，由事業(yè)部按本辦法的規(guī)定直接履行立項評估、 審批程序。股份公司各事業(yè)部主張的綜合性或跨專業(yè)的投資項目立項，須經(jīng)分管本事業(yè) 部專業(yè)板塊的副總裁批準(zhǔn)后，將項目立項建議書連同分管副總裁的批準(zhǔn)文件 及其他申報材料報送股份公司投資部履行立項評估、審批程序。（二）股份公司各二級子公司主張的項目立項，應(yīng)由二級子公司決罠機(jī)構(gòu) 對項目立項建議書進(jìn)行集體討論，形成決議文件，并連同項目立項建議書 及其他申報材料報股份公司審批。股份公司委托二級子公司管理的專業(yè)公司或股份公司其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)主張的 項目立項，項目立項建議書應(yīng)先后經(jīng)過本單位和對其受托管理的二級子公司

13、 決策機(jī)構(gòu)集體討論通過，形成決議文件，并由對其受托管理的二級子公司申報立 項。（三）由系統(tǒng)內(nèi)多家單位聯(lián)合投資的項目立項，各投資單位應(yīng)分別履行內(nèi) 部評審程序，并由項目牽頭責(zé)任單位作為主張單位按照本辦法規(guī)定的項目立項申 報、審批程序辦理。（四）項目立項申報材料應(yīng)包括：項目立項請示文件；項目立項建議書；項目初步法律意見書；系統(tǒng)內(nèi)各投資單位內(nèi)部決議文件；系統(tǒng)內(nèi)各投資單位現(xiàn)金流量預(yù)測表（考慮項目實施）。第十七條立項評估與審批股份公司收到各單位的立項申報材料之后，按照本辦法規(guī)定的立項管理職責(zé)、 立項原則等由股份公司相關(guān)事業(yè)部（或投資部）進(jìn)行立項評估，并征求股份公司 資金部、法律事務(wù)部（事業(yè)部評估的項目須征

14、求投資部意見）等相關(guān)部門意見。股份公司各事業(yè)部須建立投資項目評估機(jī)制，對本事業(yè)部進(jìn)行立項管理的投 資項目進(jìn)行集體討論，形成書面評估意見后，按照本辦法規(guī)定的立項審批授權(quán)報 股份公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。對于各單位綜合性或跨專業(yè)的投資項目，股份公司投資部須視情況征求股份 公司相關(guān)事業(yè)部及分管副總裁意見，并按照本辦法規(guī)定的立項審批授權(quán)報股份公 司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。第十八條立項批復(fù)（一）對于股份公司各事業(yè)部主張的本專業(yè)領(lǐng)域的投資項目，經(jīng)股份公司 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意立項之后，須形成立項決議文件。（二）對于二級子公司主張的非綜合性、非跨專業(yè)投資項目，經(jīng)立項審批 之后，股份公司相關(guān)事業(yè)部及時批復(fù)項目主張單位。（三）對于綜

15、合性、跨專業(yè)的投資項目，經(jīng)立項審批之后，股份公司投資 部及時批復(fù)項目主張單位。第十九條備案管理股份公司各事業(yè)部進(jìn)行立項管理的投資項目經(jīng)立項審批之后，相關(guān)事業(yè)部應(yīng) 將項目立項審批文件（立項決議文件或立項批復(fù)）連同項目立項建議書及其 他立項申報材料送股份公司投資部備案管理。其中，股份公司各事業(yè)部主張的投資項目應(yīng)于股份公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批之后3 日內(nèi)將立項決議文件及附件報送備案；二級子公 司主張的投資項目應(yīng)于批復(fù)的 同時報送備案。項目立項報備時間原則上不遲于項目決策前15個工作日。第二十條 股份公司投資部收到各事業(yè)部報送的投資項目立項備案資料之后, 應(yīng)盡快與相關(guān)單位作好項目調(diào)研、溝通交流與指導(dǎo)，做好項目可行性研究報告評 審、決策的準(zhǔn)備工作。投資部和各事業(yè)部應(yīng)建立完善的投資項目立項信息臺賬，積極跟蹤項目前期 工作進(jìn)展，做好投資預(yù)算管控工作。第二十一條 投資項目經(jīng)批準(zhǔn)立項之后，項目主張單位須結(jié)合立項審批意見， 組織投資市場、財務(wù)資金、法務(wù)、工程合約等方面專業(yè)人員積極推進(jìn)項目前期工 作，深化可行性研究，條件成熟后編制項目可行性研究報告并按照