證券法規(guī)押題卷三(題目)

1、 5/5證券法規(guī)押題卷三(題目) 證券法規(guī)押題卷三 一、單選題 1.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。 A10% B15% C20% D25% 2.有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。 A董事會B股東會C監(jiān)事會D理事會 3.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。 A公共、公平、公開B公信、公平、公開C公正、公平、公開D公正、公信、公平 4.證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。 A財務負責人B董事、高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負責人D業(yè)務負責人 5.下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。 A交割倉庫B交易所C清算所D證券投咨詢機構(gòu) 6.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的

2、說法中，錯誤的是（）。 A保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志 B保薦人機構(gòu)應當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查 C一般來說，2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作 D原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換時也免除或終止 7.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。 A100% B30% C50% D500% 8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責（）家在市企業(yè)。 A1 B2 C3 D4 9.在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過（）個。 A10 B30 C50 D60 10.證券

3、公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。 A證券交易所B中國證監(jiān)會C中國證券登記結(jié)算公司D中國證券業(yè)協(xié)會11.證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。 A從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 C實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同12.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B公司分配股利的計劃 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20% D公司增資的計劃13.下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。 A期貨交易管理條例B證券公司融資

4、融券業(yè)務管理辦法 C中華人民共和國公司法D中華人民共和國證券投資基金法 14.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。 A股東大會召集程序B會計師事務所聘任程序 C證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序D證券公司人員招聘流程 15.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。 A發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 B公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易 D公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易 16.下列說法中，正確的是（）。 A從事

5、融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理 B從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，應參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理 D證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理17.下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。 A公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任 B公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額 C股東不按照規(guī)定繳

6、納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任 D股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。 A禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券 B內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任 C內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動 D影響證券交易的重大事件應公開 19.為股票發(fā)行出具審計報告的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該股票。 A1 B12 C3 D6 20.證券經(jīng)紀人從事的活動不包括（）。 A客戶賬戶開戶及客戶資金存管B向客

7、戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 C向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息 D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程 21.被中國證監(jiān)會或因違反證券業(yè)人員資格管理方法被協(xié)會吊銷執(zhí)業(yè)證書的證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 A1 B2 C3 D5 22.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法，效力期限的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和（）。 A半公開信息B非公開信息C隱私信息D有限公開信息 23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。 A國務院證券

8、監(jiān)督管理機構(gòu)B證券交易所C中國證監(jiān)會D中國證券業(yè)協(xié)會24.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系，協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（）。 A合伙人B名義管理人C實際控制人D隱名股東 25.證券業(yè)財務與會計人員不得（）。 A丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料B對協(xié)會記律處分決定不服，向協(xié)會申請復議 C經(jīng)授權(quán)動用本單位資金D直接退回記載不完整的原始憑證 26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。 A證券公司的解散事由與清算辦法B證券公司的業(yè)務范圍 C證券公司的注冊資本D證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整 27.證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關(guān)系的，應當（）。 A收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委

9、托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 B收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 C收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 D收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 28.下列選項中，正確的是（）。 A經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構(gòu)注銷 D證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務

10、許可證 28.下列選項中，正確的是（）。 A經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構(gòu)注銷 D證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證 30.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 A20% B30% C35% D40% 31.證券市場的三公原則是（）。 A公開、公平、公信B公開、公平、公正C公開、公信、公正D公信、公平、公正 32.下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的是（）。 A

11、出資證明書的核發(fā)日期B公司注冊資本C股東的姓名D股東的住所33.證券交易所不得從事（）。 A上市公司的掛牌退市B提供場內(nèi)交易平臺C信息公布和管理D以盈利為目的的業(yè)務 34.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。 A合格投資者B機構(gòu)投資者C期貨交易所會員D證券交易所會員 35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括（）。 A采取委托管理的，應當報送委托管理協(xié)議B基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議 C基金募集賬戶和基金清算賬戶D主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別36.有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。 A基金公司B基金管理人C證券公司D證券交

12、易所 37.證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）的原則。 A誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先B誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先 C誠實守信，勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先D誠實守信，勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先 38.某證券公司高管，與其大學同學串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。 A操縱證券市場行為B傳播虛假信息行為C內(nèi)幕交易行為D欺詐行為39.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。 A1年B2年C3年D半年 40.以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）

13、。 A被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期B大學畢業(yè)的失業(yè)人員 C剛畢業(yè)的大學生D只具備初中文化程度的成年人 41.公司是（），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。 A機關(guān)法人B企業(yè)法人C社會團體法人D事業(yè)單位法人 42.證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。 A證券分析師和客戶經(jīng)理B證券投資顧問和證券分析師 C證券研究員和投資顧問D證券咨詢師和證券分析師 43.依法設立的公司的成立日期為（）。 A公司申請設立登記日期B公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C公司章程制定日期D 公司足額繳納出資額日期 44.有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān)是（）。 A董事會B股東會C監(jiān)事會D理事會 45.證券公司應當在（）后，按照協(xié)

14、會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。 A為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記B證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同 C證券經(jīng)紀人簽訂委托合同D證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試 46.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。 A取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)B取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù) C所有人員均無需取得基金從業(yè)資格D所有人員均需要取得基金從業(yè)資格 47.余額包銷最長不得超過（）。 A半年B三個月C一個月D一年 48.下列選項中，屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。 A從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司B期貨子公司C直接投資業(yè)務子公司D資產(chǎn)管理子公司 49.下列說法中，正確的是（）。 A經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司 B證券公司的股東可以約定不按照出資比