20147月4日科研項目和資金管理改革培訓(xùn)

1、20147月4日科研項目和資金管理改革培訓(xùn)第一頁，共39頁。提高認識、統(tǒng)一思想明確任務(wù)、迎接挑戰(zhàn)深化改革、細化操作第二頁，共39頁。 一是要從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。 二是要從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。 三是要從深化高校綜合改革的要求細化貫徹落實國務(wù)院11號文件的具體內(nèi)容。三點認識第三頁，共39頁。什么是總體要求？ 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求?！熬劢剐枨?、提升效益”第四頁，共39頁。 通過深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的

2、科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強，財政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。 國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第五頁，共39頁。 意見的核心內(nèi)容是通過“加強科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、實行科研項目分類管理、改進科研項目管理流程、改進項目資金管理、加強科研項目和資金監(jiān)管”來加快“建立適應(yīng)科技創(chuàng)

3、新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理機制”，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，財政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第六頁，共39頁。 意見最核心的目標，是通過深化改革，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，使財政資金使用效益明顯提升。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第七頁，共39頁。2012年，中央和國務(wù)院發(fā)布了中共中央 國務(wù)院關(guān) 于深化科技體制

4、改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見 (中發(fā)20126號)，成立了國家科技體制改革和創(chuàng) 新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動了科技體制機制改革。科技體制機制改革最重要的目標，是解決科技與經(jīng)濟 “兩張皮”的問題，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位， 引導(dǎo)高校和科研機構(gòu)的科研活動和人才培養(yǎng)聚焦國家 經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第八頁，共39頁。國務(wù)院11號文件，是落實中央2012年6號文件的重 大舉措。調(diào)整國家科技資源配置方式，使其更加聚焦經(jīng)濟社 會發(fā)展的重大需求；強化目標導(dǎo)向的項目和資金管 理，顯著提升財政科技資金的使用效益。要在科技

5、創(chuàng)新戰(zhàn)略地位進一步提升的同時，更大力 度地引導(dǎo)科技和經(jīng)濟結(jié)合；在國家科技投入不斷增 加的同時，更大力度地加強資金管理以提高效益?！耙彦X用在刀刃上”。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第九頁，共39頁。 高校作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的重要結(jié)合點，積極參與國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，最近十年來，無論從“投入”的份額，還是從“產(chǎn)出”的表現(xiàn)，一直是“穩(wěn)中有進，量增質(zhì)升”，始終是國家創(chuàng)新體系中的中堅支撐力量，地位重要，作用獨特。 十年間，高校R&D經(jīng)費占全國比重從10.54%下降到7.58%，R&D人員占全國比重從17%下降到9%，但高?？萍颊撐?、科技獎勵占全國比

6、例穩(wěn)步提升。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第十頁，共39頁。 2013年，全國高校教學(xué)與科研人員超過89萬，折合R&D全時近24.8萬人年； R&D經(jīng)費支出近757.2億元，其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出267.5億元；承擔(dān)R&D課題近40萬項；國內(nèi)專利申請授權(quán)79871件；獲得國家三大獎168項。與十年前相比，教學(xué)與科研人員增長了3成；R&D經(jīng)費翻了兩番，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費翻了三番；國內(nèi)專利申請授權(quán)量增長17倍；SCI論文發(fā)表增長近5倍。 高校作為第一完成單位獲得的自然科學(xué)獎平均60%左右，技術(shù)發(fā)明獎平均70%左右，科技進步獎平均45%左右。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

7、戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第十一頁，共39頁。在評價導(dǎo)向上，過分地依賴論文數(shù)量和經(jīng)費數(shù)量，缺乏 以科研質(zhì)量和解決問題的能力為導(dǎo)向的評價方法。在項目管理上，重項目爭取，輕項目過程和結(jié)果管理是 長期存在的“老問題”。經(jīng)費監(jiān)管不到位，經(jīng)費濫用的現(xiàn)象仍然存在。和“聚焦需求、提升效益”的總體要求還有很大距離。存在的問題： 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第十二頁，共39頁。 貫徹落實國務(wù)院11號文件，不論改變科研項目配置方式也好，改進科研項目評審方法也好，加強項目資金監(jiān)管也好，調(diào)動科研人員的積極性創(chuàng)造性也好，從根本上來講，就是要聚焦國家經(jīng)濟社會

8、發(fā)展的重大需求，提高科技資金使用效益，為國家解決問題，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)提供支撐?！熬劢剐枨蟆⑻嵘б妗笔秦瀼芈鋵崌鴦?wù)院11號文件最重要也是最根本的出發(fā)點。 從實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度理解貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體要求。第十三頁，共39頁。什么是我們的總體目標？“完善體系、創(chuàng)新機制” 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第十四頁，共39頁。我國高等教育從1998年擴招開始，進入了高速發(fā)展的快車道。我們用十多年時間，把中國的高等教育從精英教育階段快速推進到大眾化教育階段。推動高等教育從規(guī)模擴張為特征的外延式發(fā)展向質(zhì)量提升為核心的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，全面提高高等教育質(zhì)量

9、已經(jīng)成為新的歷史階段高等教育改革發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第十五頁，共39頁。高質(zhì)量高等教育最重要的體現(xiàn)，就是在國家深化改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式攻關(guān)階段和全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期，充分發(fā)揮高等學(xué)校作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源重要結(jié)合點的獨特作用，更好地服務(wù)國家發(fā)展的戰(zhàn)略需求，提供強有力的人才保證和高質(zhì)量的智力支撐。高質(zhì)量高等教育最主要的方向，就是要將科學(xué)研究和人才培養(yǎng)與經(jīng)濟社會發(fā)展的需求緊密結(jié)合，在服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略的過程中形成學(xué)校的優(yōu)勢和特色，破解“千校一面”的局面。高質(zhì)量高等教育最核心的內(nèi)涵，就是通過大力增強高等學(xué)校的科

10、學(xué)研究能力、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展和推進文化傳承創(chuàng)新的能力來大幅度提高人才培養(yǎng)水平。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第十六頁，共39頁。高校要創(chuàng)造性推進科技體制機制改革，充分挖掘制度 紅利。堅持三個結(jié)合：科技、教育、經(jīng)濟謀劃三個并舉：科技創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新實現(xiàn)三個轉(zhuǎn)變：數(shù)量擴張到質(zhì)量提升 成果導(dǎo)向到需求導(dǎo)向 封閉分散到開放協(xié)同提升三種能力：科技創(chuàng)新、支撐教育、服務(wù)發(fā)展進一步提高在國家創(chuàng)新體系中的作用和地位。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第十七頁，共39頁。促進科學(xué)研究和人才培養(yǎng)與經(jīng)濟社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合，在服務(wù)國

11、家的戰(zhàn)略需求中形成學(xué)校的優(yōu)勢和特色，用高水平的科學(xué)研究支撐高質(zhì)量的高等教育，是當前推動高等學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展、全面提高高等教育質(zhì)量的內(nèi)在需求。聚焦國家發(fā)展重大需求，形成特色優(yōu)勢學(xué)科，形成解決問題的能力，用高水平的科學(xué)研究支撐高質(zhì)量的人才培養(yǎng)。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第十八頁，共39頁。完善體系： 完善高校科研管理體系，從只管申報延伸到管過程、管結(jié)果，形成覆蓋科研全過程的，分級負責(zé)的服務(wù)管理體系，強化高校有組織創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機制： 創(chuàng)新匯聚隊伍形成能力的機制， 創(chuàng)新研究生培養(yǎng)機制， 創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機制。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院1

12、1號文件的總體目標。第十九頁，共39頁。 新修訂的促進科技成果轉(zhuǎn)化法草案已掛網(wǎng)征求意見，財政資助形成的科技成果的處置權(quán)、收益權(quán)下放基本已成定局。 7月2日，國務(wù)院常務(wù)會議決定在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇部分中央級事業(yè)單位，開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點。允許試點單位采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng)造作出重要貢獻的機構(gòu)和人員，進一步調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第二十頁，共39頁。 可以說，今年是科技體制機制的改革之年，密集出臺的這些政策，在

13、基本解決高?？萍冀玳L期關(guān)注的科研項目經(jīng)費預(yù)算、科研項目結(jié)余經(jīng)費的使用、勞務(wù)費的開支、間接費用補償、科技成果的處置權(quán)和收益權(quán)等重大政策問題的同時，也對高校的管理改革提出了嚴峻挑戰(zhàn)。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第二十一頁，共39頁。國家科技資源配置方式的轉(zhuǎn)變對高校項目策劃和組織能力、 尤其是重大項目的前期策劃能力的挑戰(zhàn)?？蒲许椖拷?jīng)費預(yù)算方式的調(diào)整對高校組織預(yù)算編制、實施 預(yù)算管理能力的挑戰(zhàn)。項目承擔(dān)單位法人責(zé)任的強化對科研管理方式的挑戰(zhàn)。勞務(wù)費的放開意味著給高校利用科研經(jīng)費聘用一支相對穩(wěn) 定的專職科研隊伍打開了政策空間。間接費用補償機制的科學(xué)合理仍是今后要

14、繼續(xù)努力的方向?？萍汲晒奶幹脵?quán)和收益權(quán)的下放迫切要求高校建立有效 的科技成果轉(zhuǎn)化體系。六大挑戰(zhàn)： 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第二十二頁，共39頁。這些挑戰(zhàn)為徹底解決高?？蒲泄芾眢w系“重申報、輕 管理”的問題、建立較為完善的科研服務(wù)管理體系提 供了史無前例的機遇。這些挑戰(zhàn)為根本解決高校科研管理“亂象”，調(diào)整優(yōu) 化高校治理結(jié)構(gòu)和治理方式提供了史無前例的機遇。這些挑戰(zhàn)也為創(chuàng)新高校專職科研隊伍建設(shè)方式，創(chuàng)新 研究生培養(yǎng)方式提供了政策機遇。這些挑戰(zhàn)還為創(chuàng)新高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制提供了新的 政策環(huán)境。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體

15、目標。第二十三頁，共39頁。認真學(xué)習(xí)研究文件，抓住機遇，用好用足新的政策，主動謀劃高校科研管理體系的改革完善以及科研管理工作方式的調(diào)整，主動謀劃高校人事評聘機制、研究生培養(yǎng)機制和科技成果轉(zhuǎn)化機制的改革創(chuàng)新。啟動部分學(xué)校進行試點，探索有效模式和經(jīng)驗。 從全面提高高等教育質(zhì)量的角度明確貫徹落實國務(wù)院11號文件的總體目標。第二十四頁，共39頁。在大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)，和科研有關(guān)的政策和制度對大學(xué)運行或治理方式影響最大最深。從根本上決定了大學(xué)的聘用、考核、分配機制，研究生培養(yǎng)機制，隊伍組織方式以及相關(guān)的資源配置方式。因此，把和科研有關(guān)的政策機制調(diào)整到位，把和科研管理有關(guān)的組織結(jié)構(gòu)、運行方法調(diào)整到位，

16、是深化高校綜合改革的重要內(nèi)容。 從深化高校綜合改革的要求細化貫徹落實國務(wù)院11號文件的具體內(nèi)容。第二十五頁，共39頁。 從深化高校綜合改革的要求細化貫徹落實國務(wù)院11號文件的具體內(nèi)容。有哪些具體內(nèi)容？“5個方面、14項內(nèi)容”都和深化高校綜合改革息息相關(guān)第二十六頁，共39頁。項目承擔(dān)單位負責(zé)項目實施的具體管理，切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責(zé)，加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員的服務(wù)水平。在強化項目承擔(dān)單位法人責(zé)任方面： 從深化高校綜合改革的要求細化貫徹落實國務(wù)院11號文件的具體內(nèi)容。項目承擔(dān)單位要建立健全科研和財務(wù)管理等相結(jié)合的內(nèi)部控制制度，規(guī)范項目資金管理，在職

17、責(zé)范圍內(nèi)及時審批項目預(yù)算調(diào)整事項。建立和完善科研項目管理和服務(wù)體系，真正使高校科技管理體系由只管申報延伸到管過程、管結(jié)果，從體系建設(shè)上保證服務(wù)水平，提高高校有組織創(chuàng)新能力。從資金管理的角度建立和完善財務(wù)內(nèi)控制度，規(guī)范資金使用和預(yù)算調(diào)整，從能力建設(shè)上保證服務(wù)水平，提高高?？蒲薪?jīng)費使用效益。第二十七頁，共39頁。項目承擔(dān)單位應(yīng)當在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。在強化項目承擔(dān)單位法人責(zé)任方面： 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。項目承擔(dān)單位應(yīng)該建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現(xiàn)的違規(guī)

18、行為。建立內(nèi)部公示制度建立內(nèi)部查處機制項目承擔(dān)者必須提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續(xù)支持的重要依據(jù)。建立科技報告制度第二十八頁，共39頁。健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、 實際貢獻緊密聯(lián)系的分配激 勵機制。完善兼職兼薪管理政策。項目承擔(dān)單位應(yīng)當建立健全 間接費用的內(nèi)部管理辦法， 合規(guī)合理使用間接費用，結(jié) 合一線科研人員實際貢獻公 開公正安排績效支出。勞務(wù)費預(yù)算應(yīng)當結(jié)合當?shù)貙?際以及相關(guān)人員參與項目的 全時工作時間等因素合理編 制。在薪酬機制改革方面： 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。做好頂層設(shè)計，用好用足新政策，調(diào)整人事管理結(jié)構(gòu)和資源配置方法第

19、二十九頁，共39頁。項目申請單位應(yīng)當按規(guī)定科學(xué)合理、實事求是地編制項目預(yù)算，并對儀器設(shè)備購置、合作單位資質(zhì)及擬外撥資金進行重點說明。在資金使用管理方面： 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。建立項目預(yù)算服務(wù)體系修訂結(jié)余資金管理辦法第三十頁，共39頁。科研人員和項目承擔(dān)單位要依法依規(guī)使用項目資金，不得擅自調(diào)整外撥資金，不得利用虛假票據(jù)套取資金，不得通過編造虛假合同、虛構(gòu)人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專家咨詢費，不得通過虛構(gòu)測試化驗內(nèi)容、提高測試化驗支出標準等方式違規(guī)開支測試化驗加工費，不得隨意調(diào)賬

20、變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查。在資金使用管理方面： 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。劃出了一條紅線。要求高校建立起責(zé)任體系，分級把關(guān)，杜絕類似問題。第三十一頁，共39頁。加快推進事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實促進科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策。還有兩個重要方面： 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。推進科技評價改革機構(gòu)、制度和政策的建立進一步完善評價考核辦法共計5個方面，14項具體的制度建立和完善第三十二頁，共39頁。 以上5 個方面、14項工作，構(gòu)成了我們貫徹落實國務(wù)院11號文件的具體內(nèi)容。而要把這些工作做好、做到位，則需要學(xué)校的科研、財務(wù)、人事、研究生院等職能部門緊密配合，同心協(xié)力，大膽突破，務(wù)實創(chuàng)新。有挑戰(zhàn)、有難度，但對學(xué)校發(fā)展絕對有深遠意義！各位一定要高度重視，認真思考！ 從深化高校綜合改革的要求細化高校改革和加強科研項目和經(jīng)費管理的具體內(nèi)容。第三十三頁，共39頁。高校承擔(dān)的科研項目及