掛牌上市服務合同書

1、掛牌上市服務合同書篇一：新三板總服務協(xié)議【】公司與【 】有限責任公司關于【】公司改制并在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌并公開轉讓之總服務協(xié)議【】年【】月本協(xié)議由以下雙方于【】年【】月【】日在廣東省深圳市簽署：甲方：【】公司地址：【】法定代表人：【】乙方：【 】有限責任公司住所：法定代表人：鑒于：甲方作為一家依據中國法律設立并有效存續(xù)的有限責任公司，根據其公司發(fā) 展需要，擬改制為股份有限公司并申請進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉 讓（下稱“本次掛牌轉讓”）。根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、非上市公 眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦 法、全國中

2、小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）及其細則等法律、法規(guī)和 規(guī)范性文件的規(guī)定，甲乙雙方在平等互利的基礎上，經過友好協(xié)商，達成本協(xié)議。第 1 頁 共 8 頁第一條 甲方責任1、甲方將聘請乙方作為其本次掛牌轉讓的唯一財務顧問機構、推薦掛牌轉讓 主辦券商；2、甲方應按照乙方的要求，向乙方提供必要的資料，并且保證所提供的資料 真實、準確和完整；3、甲方應為乙方工作提供方便，乙方有關人員有權查閱包括甲方發(fā)起人會 議、股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄和決議及公司的會計報表和賬目等相關原始文件；4、甲方應按照相關協(xié)議的約定按時足額向乙方支付相關費用。第二條 乙方責任1、乙方接受甲方聘請，擔任甲方本次在全國中小企

3、業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價 轉讓唯一的財務顧問機構、推薦主辦券商，為甲方提供改制、掛牌推薦、報價轉讓 等方面的專業(yè)服務。2、乙方在改制階段應當完成如下工作：（1）乙方對甲方在此次改制并設立股份有限公司過程中所需之財務、業(yè)務、 管理制度提供財務顧問咨詢服務；（2）乙方遵照國家有關股份有限公司設立和掛牌轉讓的法律、法規(guī)和規(guī)章的 規(guī)定，協(xié)助甲方完成股份有限公司的設立工作；（3）乙方提供財務顧問服務的主要內容包括：a.對甲方的業(yè)務發(fā)展、財務管理、日常管理等提出改善建議；b.組織并協(xié)調改制過程中的中介機構；c.協(xié)助甲方審閱、完善改制及其變更注冊的相關文件；d.協(xié)助甲方辦理申請變更為股份有限公司的相關手續(xù)；e

4、.第 2 頁 共 8 頁協(xié)助、指導甲方籌備股份有限公司創(chuàng)立大會。3、乙方在推薦和掛牌轉讓階段應完成如下工作：（1）協(xié)助甲方制定本次掛牌轉讓的總體工作計劃，并根據情況的變化適時調 整。協(xié)助甲方設計本次掛牌轉讓方案；（2）對甲方全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、 法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份掛牌轉讓前，乙方應完成初次輔導；（3）辦理推薦甲方掛牌事宜，包括向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公 司提交推薦文件，確定及調整股份轉讓方式等；（4）根據有關法律規(guī)定，在對甲方進行盡職調查的基礎上，出具盡職調查 報告和推薦報告，組織甲方和其他中介機構共同編制本次掛牌轉讓的備案文件，接

5、收全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司是否同意掛牌的審查意見和中國 證監(jiān)會核準文件；（5）指導和督促甲方依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時 地披露信息；（6）根據全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司要求，調查或協(xié)助調查指 定事項。4、乙方在持續(xù)督導階段應完成如下工作：（1）與甲方簽訂持續(xù)督導協(xié)議，持續(xù)督導甲方誠實守信、規(guī)范履行信息披露 義務、完善公司治理機制；（2）乙方應建立持續(xù)督導工作制度，明確持續(xù)督導工作職責、工作流程和內 部控制機制；（3）乙方應至少配備兩名具有財務或法律專業(yè)知識的專職督導人員，履行督 導職責。在任免專職督導人員時，應將相關人員名單及簡歷及時報送全國中小企業(yè)

6、 股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司備案。第三條 費用和支付1、乙方為甲方本次掛牌轉讓提供的服務所應收取的費用包括改制財務顧問 費、推薦掛牌轉讓費、持續(xù)督導費等。2、就前述費用的支付標準及支付方式，甲乙雙方協(xié)商一致如下：第 3 頁 共 8 頁（1）改制財務顧問費：總額為人民幣【】元（￥【】）（下同）。由甲方在本協(xié)議生效之日起五個工作日內，支付財務顧問費人民幣【】元 （￥【】）予乙方指定銀行賬戶，剩余款項暨人民幣【】元（￥【】）待甲方改制 后成立的股份有限公司領取營業(yè)執(zhí)照之日起五個工作日內一次性支付予乙方指定銀 行賬戶。乙方賬戶信息如下：賬戶名稱：【 】有限責任公司開戶行名稱：賬號：（2）推薦掛牌轉讓費：

7、總額為人民幣【】元（￥【】）。甲方推薦掛牌項目通過乙方內核之日起五個工作日內，甲方支付人民幣【】 元（￥【】），剩余款項暨人民幣【】元（￥【】）在甲方收到全國中小企業(yè)股份 轉讓系統(tǒng)出具的同意掛牌的函起五個工作日內支付。（3）持續(xù)督導費：按每年【】萬元收?。ǎぁ尽咳f元年）。甲方應在新的 持續(xù)督導年度開始的 10 個工作日內將當年的持續(xù)督導費用支付予乙方。掛牌當年 的持續(xù)督導費用為：實際掛牌時間（月）/12【】萬元，自掛牌之日起 10 個工作日支付予乙方。（4）獎勵費用：如果【存在約定獎勵之情形】，乙方應在【時點】后【】個 工作日內向甲方在本協(xié)議第三條第二款約定的指定賬戶支付人民幣【】萬元作為獎

8、勵。（5）乙方因履行本協(xié)議發(fā)生的交通、食宿等費用由甲方承擔，其他費用由乙 方自行承擔。第四條 保密責任乙方和甲方對于在本協(xié)議期間所了解和知悉的協(xié)議對方的財務資料、客戶資 料、技術資料及相關文件和信息，負有保密義務。第五條 違約責任甲乙雙方中任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項責任和義 務，即構成違約，應向對方承擔違約賠償責任。第 4 頁 共 8 頁第六條 協(xié)議終止1、如果由于雙方不能控制的原因（包括但不限于甲方本次掛牌轉讓未能獲得 篇二：新三板掛牌上市輔導顧問協(xié)議新三板掛牌上市輔導顧問協(xié)議甲方：北京教育科技有限公司乙方：日期：二零一四年六月八日新三板上市輔導顧問協(xié)議甲方： 北京教育

9、科技有限公司法定代表人：地址：電話：乙方：法定代表人：地址：電話：根據合同法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供其在全國股份 轉讓系統(tǒng)公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務， 雙方在平等互惠、協(xié)商一致的基礎上達成如下條款，以共同遵守。1 合作內容1.1 甲方在新三板掛牌業(yè)務咨詢輔導方面具有豐富的經驗，甲方愿意向乙方 提供相關咨詢輔導服務并向乙方推薦有相關資質及經驗的證券公司、律師事務所、會計師事務所等掛牌服務機構。受甲方推薦的掛牌服務機構，并向甲方支付服務報酬。 2 服務內容及范圍第 5 頁 共 8 頁應乙方要求，甲方向乙方提供上述內容的咨詢輔導服務，協(xié)調證券公司、會 計師事務所、律師

10、事務所等專業(yè)服務機構針對乙方股改、重組、財務方面、律師方面、資產評估方面等持續(xù)指導梳理一年，達到新三板掛牌上市標準。 篇三：新三板輔導上市服務合同模板菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導服務合同合同雙方：甲方：法人代表：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法人代表：王宏麟合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【 】號合同簽訂時間：合同簽訂地址：新三板上市輔導服務合同甲方：法定代表人：經營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人：王宏麟經營場所：菏澤市經開區(qū)丹陽辦事處 42-46 第一章總則第一條、甲方為依法設立、合法存續(xù)并正常經營的具有獨立民事行為第 6 頁 共 8 頁能力

11、的公司法人主體，正常經營滿兩年以上。甲方決定授權并委托乙方作為 股份制改造和上市工作專業(yè)輔導機構，在乙方的輔導下進行股份制改造并在全國中 小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)上市。第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務機構和新三板上市輔導專家， 是菏澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導機構，具有為甲方提供全方位金融服務的能力，并同意為甲方提供綜合性金融服務和新三板上市輔導服務。第三條、甲乙雙方經認真協(xié)商、充分溝通、自愿達成一致，簽訂以下 合同。第二章輔導服務內容第四條、股份制改造。按照新三板上市規(guī)范對甲方進行股份制改造，幫助甲 方按照公司法、證券法等相關規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。第五條、輔導上市。

12、對甲方進行全方位輔導并幫助甲方在新三板首發(fā)上市。 第六條、甲方以總授權模式將股份制改造和上市輔導任務委托給乙方執(zhí)行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和上市輔導工作。上市過程中參與的第 三方機構包括會計師事務所、律師事務所、評估事務所和主辦券商由乙方推薦并經 甲方認可。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。第三章工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和制 度性缺陷的前提下，股改和上市輔導過程約在 個月完成，時間表如下：1、預調研。甲乙雙方經初步接觸，乙方同意接受甲方授權和委托，對甲方進 行預調研，撰寫項目推薦報告，報乙方項目審查部門審查立項；2、項目立項

13、。預調研完成后，乙方項目工作人員提交項目立項報告并經審查 通過后進行項目立項，立項成功即可與甲方簽訂輔導協(xié)議和保密協(xié)議等法律文書；3、工作組進場。項目立項成功，乙方立即成立項目專家組，正式進場開展改 制調查和規(guī)范化輔導工作；4、規(guī)范輔導。乙方對甲方進行深入全面的盡職調查，完成盡職調查后擬訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達成一致。第 7 頁 共 8 頁5、股份制改造。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改制，設 立新的股份公司。6、完成內部審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主辦券 商完成內部審核。7、上報推薦材料。主辦券商通過推薦材料內部審核，上報新三板發(fā)審會審 核。8、補充審查材料。乙方按照發(fā)行審查部門的要求補充推薦材料，協(xié)調上市主 管機構完成上市審查并出具批準意見書。第八條、股權登記。原則上發(fā)審結束即開始辦理股權登記，時間為 個月。 第九條、首發(fā)上板。原則上安排在股權登記結束之日起 個月內（視排隊情況確定）。第四章 輔導服務