投資證券人員績(jī)效考核方案

1、19.1K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案 投資證券人員績(jī)效考核投資部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)序號(hào)KPI 標(biāo)投資預(yù)算制及時(shí) 率投資計(jì)劃成率投資預(yù)算制率投資回報(bào)段 目標(biāo)達(dá)成 項(xiàng)目研究 告的準(zhǔn)確投資項(xiàng)目行監(jiān)控 報(bào)告提交時(shí)率投資方案過(guò)率考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指標(biāo)定義/公式100%100%100%100%項(xiàng)目評(píng)審程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目研究報(bào) 的出錯(cuò)次100%100%資料來(lái)源投資部投資部財(cái)務(wù)部投資部投資部投資部投資部19.2證券部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)號(hào)序KPI 指標(biāo)信息披露時(shí)率各類(lèi)材料 制作合規(guī)季報(bào)、半報(bào)、 年報(bào)編制及時(shí)率股東大會(huì) 籌備滿(mǎn)意 配股、分等 方案的通率投

2、資咨詢(xún) 答復(fù)及時(shí)考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指標(biāo)定義/公式100%因?qū)ν庑排兜南嚓P(guān)材料、上報(bào)證 管辦及政主管部門(mén)材料不符合關(guān)規(guī) 定而被退的次數(shù)100%與會(huì)股東股東大會(huì)籌備的滿(mǎn)意 評(píng)價(jià)的算平均值100%100%資料來(lái)源證券部證券部董事會(huì)監(jiān)事會(huì)證券部證券部證券部證券部19.3K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案融資部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)號(hào)序KPI 指標(biāo)融資總額融資計(jì)劃成率渠道拓展 計(jì)劃達(dá)成融資成本低率融資周期融資報(bào)告過(guò)率融資分析告 提交及時(shí)考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指標(biāo)定義/公式企業(yè)運(yùn)用種方式向機(jī)構(gòu)或個(gè)人 集資金的額1

3、00%100%100%完成某項(xiàng)資項(xiàng)目所需要的時(shí)間100%100%資料來(lái)源財(cái)務(wù)部融資部融資部財(cái)務(wù)部融資部融資部融資部19.4營(yíng)業(yè)部經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)量表K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案被考核人姓名考核人姓名位位職職營(yíng)業(yè)部經(jīng)總經(jīng)理門(mén)門(mén)部部營(yíng)業(yè)部號(hào)序KPI 指標(biāo)傭金收入部門(mén)工作 計(jì)劃完成經(jīng)營(yíng)成本低率客戶(hù)資產(chǎn)模員工持證客戶(hù)投訴決率新增客戶(hù)量有效客戶(hù)量客戶(hù)滿(mǎn)意重0%5%5%5%0%權(quán)績(jī)效目標(biāo)值考核期內(nèi)金收入達(dá)到元以上考核期內(nèi)門(mén)工作計(jì)劃完成率在%以上考核期內(nèi)營(yíng)成本降低率達(dá) 考核期內(nèi)戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到到元上考核期內(nèi)工持證率達(dá)%考核期內(nèi)戶(hù)投訴解決率達(dá) 考核期內(nèi)增客戶(hù)數(shù)量達(dá)到到戶(hù)考核期內(nèi)效客戶(hù)數(shù)量

4、在戶(hù)以上考核期內(nèi)戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分在分以考核得分員工管理%以上考核期內(nèi)門(mén)員工績(jī)效考核平均分在分本次考核總得分1.客戶(hù)投訴解決客戶(hù)投訴決率 2.有效客戶(hù)數(shù)量指在營(yíng)業(yè)開(kāi)戶(hù)且在一定時(shí)期內(nèi)交易記錄的客戶(hù)數(shù)考核指標(biāo)說(shuō)明K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：19.5客戶(hù)經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)量表被考核人姓名考核人姓名位位職職客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)業(yè)部經(jīng)門(mén)門(mén)部部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部號(hào)序KPI 指標(biāo)存量客戶(hù)產(chǎn)新增客戶(hù)產(chǎn)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)率客戶(hù)資產(chǎn)失率客戶(hù)資產(chǎn)值率投訴解決客戶(hù)滿(mǎn)意重0%5%5%5%0%0%權(quán)績(jī)效目標(biāo)值考核期內(nèi)量客戶(hù)資產(chǎn)達(dá)到元以考核期內(nèi)增客戶(hù)資產(chǎn)達(dá)到元以考核期內(nèi)戶(hù)資金

5、周轉(zhuǎn)率達(dá) 考核期內(nèi)戶(hù)資產(chǎn)流失率低于 %考核期內(nèi)戶(hù)資產(chǎn)增值率在 %以上考核期內(nèi)戶(hù)投訴解決率達(dá)到 考核期內(nèi)戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分在分以考核得分協(xié)作部門(mén) 員工滿(mǎn)意領(lǐng)導(dǎo)滿(mǎn)意%上考核期內(nèi)作部門(mén)員工滿(mǎn)意度評(píng)在分以考核期內(nèi)導(dǎo)滿(mǎn)意度評(píng)分達(dá)到分上本次考核總得分考1.客戶(hù)資金周轉(zhuǎn)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)率 100% 2.客戶(hù)資產(chǎn)流失核客戶(hù)資金失率 100%指3.客戶(hù)資產(chǎn)增值標(biāo)客戶(hù)資產(chǎn)值率 100%說(shuō)4.投訴解決率明投訴解決 =K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：19.6方案名稱(chēng)營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核方案營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核方案受控狀態(tài)編號(hào)一、目的為提高戶(hù)服務(wù)水平，鼓勵(lì)客經(jīng)理開(kāi)發(fā)新

6、客戶(hù)，高營(yíng)業(yè)部員工的積極性。為全面升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)營(yíng)部業(yè)務(wù)發(fā)展，保證業(yè)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為進(jìn)一深化績(jī)效管理制度，確考核指標(biāo)，促進(jìn)效考核科學(xué)化、規(guī)范化。根據(jù)公司關(guān)績(jī)效管理規(guī)定和業(yè)部管理辦法，特制定本案。二、考核原則（一）公、公正、公開(kāi)的原則績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和結(jié)應(yīng)客觀公正，符合司的有關(guān)規(guī)定，并向內(nèi)部體員工公開(kāi)。 （二）責(zé)結(jié)果導(dǎo)向原則引導(dǎo)員工正確的方法做事，不追求工作的效果，過(guò)績(jī)效考核不斷改進(jìn)工作度和方式，以達(dá)到 更好的成。（三）定和定量相結(jié)合原則營(yíng)業(yè)部考指標(biāo)分為定性和定量種，其中以定量為，約占 60%，定性為輔約占 40%。 三、績(jī)效考核小組成員按照考核度，設(shè)立績(jī)效考核小，組長(zhǎng)由人力資源經(jīng)理兼任，

7、其他主要成員營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè) 部主管、效主管、績(jī)效專(zhuān)員等小組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)考核小組對(duì)客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行評(píng)考核，其工作直接向 公司總經(jīng)負(fù)責(zé)。四、客戶(hù)經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)客戶(hù)經(jīng)的薪酬由基本工資（體見(jiàn)客戶(hù)經(jīng)理基本資標(biāo)準(zhǔn)一覽表）和提成工構(gòu)成。其薪酬從其 實(shí)現(xiàn)的全收入中兌付，包括名管理的存量客戶(hù)資、新增客戶(hù)資產(chǎn)產(chǎn)生的傭和利差收入（以下分別 簡(jiǎn)稱(chēng)“存量收”和“新增收入”客戶(hù)經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別月基本工 標(biāo)準(zhǔn)（元管理客戶(hù)產(chǎn)（萬(wàn)元）資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)客戶(hù)理 二級(jí)客戶(hù)理 三級(jí)客戶(hù)理6000 5000 以上（含 5000） 4200 30005000（含 ） 3000 10003000（含 ）新增新增新增K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理

8、與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案四級(jí)客戶(hù)理 五級(jí)客戶(hù)理 六級(jí)客戶(hù)理 七級(jí)客戶(hù)理 八級(jí)客戶(hù)理2000 4000 以上（含 4000） 1500 （含 2500） 1200 15002500（含 ） 1000 （含 ） 880 以下新增存 新增存 新增存 新增存 新增存客戶(hù)經(jīng)的存量收入只支付其本工資，超出基本資的存量收入不計(jì)提提成資。客戶(hù)經(jīng)的新增收入，首先彌存量收入不足以支基本工資的差額部分，補(bǔ)后剩余部分按 30% 計(jì)提其提工資。客戶(hù)經(jīng)當(dāng)月的存量收入和新收入低于基本工資準(zhǔn)的，按照實(shí)際收入全額付基本工資。若實(shí) 際收入低當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)付基本工資。每年終對(duì)客戶(hù)經(jīng)理管理的存、新增收入與其個(gè)基本工

9、資收入進(jìn)行總清算若有差額，則差額 首先抵扣辦法第六條所述的當(dāng)實(shí)際收入與最低工標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次補(bǔ)發(fā)基本工資收入與本 人基本工標(biāo)準(zhǔn)的差額。客戶(hù)經(jīng)的新增客戶(hù)提成長(zhǎng)期效。客戶(hù)經(jīng)理的提工資按 5%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)任基金。若客戶(hù) 經(jīng)理當(dāng)年有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛則風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任基金于年六月份予以返還。五、考核內(nèi)容客戶(hù)經(jīng)理考核分為月度考核、度考核、年度考核月度考客戶(hù)經(jīng)理名下管理的戶(hù)資產(chǎn)創(chuàng)造收入，考核結(jié)果作為客戶(hù)經(jīng)理工發(fā)放依據(jù)。 季度考客戶(hù)經(jīng)理的任職資格其考核結(jié)果作為客經(jīng)理調(diào)級(jí)依據(jù)，考核是否職，不稱(chēng)職的予以降級(jí)，并受客戶(hù)經(jīng)理的晉級(jí)申。年度考結(jié)果作為客戶(hù)經(jīng)理勞合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對(duì)戶(hù)經(jīng)理當(dāng)年名下管理戶(hù)資產(chǎn)創(chuàng)造的總收情況

10、進(jìn)行考核，若達(dá)不到全年基本工資總收 入標(biāo)準(zhǔn)，屬于八級(jí)客戶(hù)經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動(dòng)合；屬于 級(jí)的在第二年第一季度予降級(jí)（降 一級(jí)若在該季度（或當(dāng)年后某一季度）中，下客戶(hù)資總收入達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)級(jí)別資總收入 標(biāo)準(zhǔn)的，有資格申請(qǐng)晉級(jí)。反，不能申請(qǐng)晉級(jí)。其次，在成上述考核的基礎(chǔ)上營(yíng)業(yè)部再按照專(zhuān)業(yè)務(wù)績(jī)效考核細(xì)則中所列各專(zhuān)業(yè)指標(biāo)，對(duì) 48 級(jí)客戶(hù)經(jīng)進(jìn)行考評(píng)打分。對(duì)于分位列后兩位且屬八級(jí)客戶(hù)經(jīng)理的，第二年再續(xù)簽勞動(dòng)合同。對(duì)在一個(gè)度內(nèi)工作時(shí)間不滿(mǎn)六月的客戶(hù)經(jīng)理，其度考核可以跨入到下一個(gè)度一并進(jìn)行。 考評(píng)指的統(tǒng)計(jì)由營(yíng)業(yè)部綜合務(wù)部負(fù)責(zé)組織，并由考核小組決定。對(duì)于客經(jīng)理某個(gè)單項(xiàng)工作不滿(mǎn)意的價(jià)應(yīng)附帶具體原因和進(jìn)措施

11、。六、考核細(xì)則（一）指構(gòu)成及權(quán)重考核指標(biāo)括客戶(hù)資金周轉(zhuǎn)率、戶(hù)資產(chǎn)流失率、客資產(chǎn)增值率、客戶(hù)滿(mǎn)意度協(xié)作部門(mén)員工滿(mǎn)意 度指標(biāo)、門(mén)經(jīng)理滿(mǎn)意度、總經(jīng)滿(mǎn)意度等。具體各指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核表考核得分指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)目權(quán)重指標(biāo)得分合計(jì)得分定量定性客戶(hù)資金轉(zhuǎn)率 客戶(hù)資產(chǎn)失率 客戶(hù)資產(chǎn)值率客戶(hù)滿(mǎn)意 協(xié)作部門(mén)工滿(mǎn)意度領(lǐng)導(dǎo)滿(mǎn)意 綜合得分15%30%20%15%10%10%K2MG-E專(zhuān)業(yè)術(shù)人員績(jī)效管理與業(yè)務(wù)能力提升習(xí)與答案 備注（二）指說(shuō)明客戶(hù)資周轉(zhuǎn)率 =成量（考核） /（期末總資產(chǎn)期初總資產(chǎn)）營(yíng)業(yè)部周率 營(yíng)業(yè)部成交（考核期） /營(yíng)業(yè)部年總資產(chǎn)營(yíng)業(yè)部年末總資產(chǎn)） /2以營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)基準(zhǔn)分值為

12、分。假定營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率為 1.2某客戶(hù)經(jīng)同期周轉(zhuǎn)率為 ， 則該項(xiàng)目分為（ 1.4/1.2） 分?？蛻?hù)流率 =流失客戶(hù)托管值 /所管理客戶(hù)托管市值合。以營(yíng)業(yè)正常流失率為基準(zhǔn)，準(zhǔn)分值 為 分客戶(hù)經(jīng)客戶(hù)流失每增減 1 個(gè)百分點(diǎn)則相應(yīng)分值增減 10 分定營(yíng)業(yè)部正常流失率為 ， 某客戶(hù)經(jīng)同期流失率為 2.5%,則本項(xiàng)得分為（ 10） 分。客戶(hù)資增值率（期末資產(chǎn)值期初資產(chǎn)總值 ，即為該項(xiàng)最后分。/期初資總值。完增值率 /計(jì)劃增值率客戶(hù)滿(mǎn)度由營(yíng)業(yè)部隨機(jī)抽取戶(hù)樣本進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)，抽取每位客戶(hù)經(jīng)理的客數(shù)，每次不少于 5 人。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)，采取電話問(wèn)、郵寄問(wèn)卷或電郵件方式。客戶(hù)根據(jù)己的切身體會(huì)，按照營(yíng)業(yè)部客戶(hù)滿(mǎn)意度查表

13、的指標(biāo)內(nèi)容逐項(xiàng)打?？蛻?hù)經(jīng)理的客戶(hù) 滿(mǎn)意度為有問(wèn)卷評(píng)分的算術(shù)平值，滿(mǎn)分為 100 分，基準(zhǔn)滿(mǎn)意為 60 分。若某客戶(hù)經(jīng)理考核客戶(hù)滿(mǎn) 意度為 66 分，則該項(xiàng)得分為（66/60） 分。營(yíng)業(yè)部客戶(hù)滿(mǎn)意度問(wèn)卷調(diào)查表序號(hào)10客戶(hù)經(jīng)理務(wù)指標(biāo)客戶(hù)經(jīng)理積極主動(dòng)與您保持聯(lián)對(duì)您提出問(wèn)題 ,客戶(hù)經(jīng)理能及時(shí)、有效地予解決 或答復(fù)在與您交時(shí)，客戶(hù)經(jīng)理能態(tài)度懇、禮貌熱情 客戶(hù)經(jīng)理根據(jù)您的特點(diǎn)，建議參加有針對(duì)性的培客戶(hù)經(jīng)理根據(jù)您的特點(diǎn)，幫助選擇便捷、低成 本的交易式（組合）客戶(hù)經(jīng)理對(duì)您選用的新交易手進(jìn)行培訓(xùn)客戶(hù)經(jīng)理向您全面介紹各種交品種，及時(shí)介紹 新品種客戶(hù)經(jīng)理充分了解您的投資個(gè)客戶(hù)經(jīng)理堅(jiān)持跟蹤分析您的持結(jié)構(gòu)，對(duì)重大變 化給予關(guān)和評(píng)價(jià)客戶(hù)經(jīng)理堅(jiān)持根據(jù)您的特點(diǎn)篩信息，并及時(shí)通知合計(jì)您的滿(mǎn)意度 A B C D E填寫(xiě)說(shuō)明其中 A 分、 B8 分、C 分、D4 分、E2 分，所有問(wèn)題的術(shù)總和即 得出客戶(hù)理的綜合滿(mǎn)意度得分協(xié)作部員工滿(mǎn)意度、領(lǐng)導(dǎo)滿(mǎn)度等滿(mǎn)意度評(píng)分，相關(guān)人員按照百分制打分其基準(zhǔn)分值為 分。評(píng)分和的算術(shù)平均值 60100權(quán)重，即