關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)主要內(nèi)容2022年新制訂《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》課件

1、學(xué)習(xí)解讀新制訂的關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)課件主講人：XXX時(shí)間：20XX.XX關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)前言為貫徹落實(shí)新修訂的中華人民共和國(guó)行政處罰法，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指導(dǎo)意見(jiàn)）進(jìn)行了修訂，于2022年10月8日正式印發(fā)。目錄指導(dǎo)意見(jiàn)的修訂背景一指導(dǎo)意見(jiàn)的要點(diǎn)解答二指導(dǎo)意見(jiàn)的貫徹落實(shí)三指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)四指導(dǎo)意見(jiàn)的修訂背景一指導(dǎo)意見(jiàn)的修訂背景2019年12月24日，總局印發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意

2、見(jiàn)（國(guó)市監(jiān)法2019244號(hào)），對(duì)推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，科學(xué)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)起到了積極作用。2021年7月15日，新修訂的行政處罰法正式實(shí)施，對(duì)不予行政處罰、從輕減輕行政處罰、從重行政處罰等內(nèi)容作出新的規(guī)定。2022年7月29日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)202227號(hào)），對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作提出新的要求。為貫徹落實(shí)新修訂的行政處罰法和國(guó)務(wù)院意見(jiàn)要求，更好地保護(hù)市場(chǎng)主體和人民群眾合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行了修訂。指導(dǎo)意見(jiàn)的要

3、點(diǎn)解答二指導(dǎo)意見(jiàn)的要點(diǎn)解答1、指導(dǎo)意見(jiàn)在規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使、促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法方面有哪些亮點(diǎn)？答：針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的新趨勢(shì)新情況，秉持執(zhí)法為民的理念，結(jié)合基層執(zhí)法工作實(shí)際，總局在新修訂的指導(dǎo)意見(jiàn)中明確以下內(nèi)容，著力規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，彰顯執(zhí)法力度和溫度的統(tǒng)一。一是在行政處罰裁量權(quán)行使的基本原則中增加公平公正原則，防止出現(xiàn)處罰畸輕畸重、類(lèi)案不同罰等現(xiàn)象，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。二是針對(duì)個(gè)案中適用行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平等情形，增加經(jīng)過(guò)一定程序可以調(diào)整適用的規(guī)定，最大程度保護(hù)市場(chǎng)主體和人民群眾利益。三是明確需要在法定處罰種類(lèi)或者幅度以下減輕行政處罰的，在明確具體情節(jié)、適用條

4、件和處罰標(biāo)準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行評(píng)估，避免裁量權(quán)濫用。四是在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)的同時(shí)，明確有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，要在行政執(zhí)法決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。指導(dǎo)意見(jiàn)的要點(diǎn)解答2、為了貫徹落實(shí)新修訂的行政處罰法，指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則作出了哪些修訂？答：為全面落實(shí)新修訂的行政處罰法，本次修訂重點(diǎn)對(duì)指導(dǎo)意見(jiàn)中與新法規(guī)定不一致、不銜接、不配套的內(nèi)容作出修改。一是按照過(guò)罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，對(duì)行政處罰的裁量情形作出修訂。增加了依法應(yīng)當(dāng)不予處罰、應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰、可以從輕或者減輕處罰的情形，減少了可以從重處罰的情形，同時(shí)對(duì)其中多項(xiàng)情形

5、作出修正，從制度層面推動(dòng)行政處罰裁量適當(dāng)，確保處罰裁量基準(zhǔn)于法有據(jù)。二是增加了依法可以不予處罰的情形，增加“首違不罰”的規(guī)定，同時(shí)將有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)列為不予處罰情形，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)。三是增加了應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形，對(duì)于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的，依法從重處罰。指導(dǎo)意見(jiàn)的要點(diǎn)解答3、指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作有哪些規(guī)定和要求？答：行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的具體尺度和標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)意見(jiàn)聚焦當(dāng)前行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作中存在的實(shí)際問(wèn)題，提出以下具體要求。一是規(guī)定了制定主體的職責(zé)權(quán)限。明確了省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。二是要

6、求原則上不重復(fù)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)原則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)劃定的階次或者幅度。三是強(qiáng)化日常監(jiān)督管理。規(guī)定各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要依照市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定（市場(chǎng)監(jiān)管總局令第22號(hào)），加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，同時(shí)要建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改以及客觀情況的變化，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。通過(guò)上述規(guī)定，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)

7、行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)制度化、行為規(guī)范化、管理科學(xué)化。指導(dǎo)意見(jiàn)的貫徹落實(shí)三指導(dǎo)意見(jiàn)的貫徹落實(shí)為推動(dòng)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)做好行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作，持續(xù)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，下一步，我們將著力做好指導(dǎo)意見(jiàn)的組織實(shí)施以及相關(guān)立法工作。一是繼續(xù)做好不合理罰款事項(xiàng)的清理工作，推動(dòng)修訂或廢止一批行政法規(guī)和規(guī)章。二是研究制定國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局法治建設(shè)評(píng)價(jià)辦法，將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作納入法治市場(chǎng)監(jiān)管建設(shè)考評(píng)指標(biāo)體系，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。三是適時(shí)組織開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查，加強(qiáng)類(lèi)案指導(dǎo)和行政執(zhí)法檢查，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，研究解決共性問(wèn)題，督促做好貫徹落實(shí)工作。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)四指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)關(guān)于規(guī)范

8、市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn) 第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法等法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。第二條 本意見(jiàn)所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)，是指各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限。 第三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁

9、量條件、處罰種類(lèi)和幅度，遵守法定程序。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)（二）過(guò)罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。（三）公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)和幅度基本一致。（四）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。（五）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。第四條 省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以參照本意見(jiàn)，結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)?？h級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部

10、門(mén)可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類(lèi)、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí) 第五條 對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)原則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)劃定的階次或者幅度。下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。第六條 行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行

11、為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)的，明確適用不同處罰種類(lèi)的具體情形；指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形；（五）需要在法定處罰種類(lèi)或者幅度以下減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評(píng)估后明確具體情形、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。第七條

12、 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。第八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門(mén)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。第九條 建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章

13、作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第十條 本意見(jiàn)中下列用語(yǔ)的含義如下：（一）不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)（四）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度

14、內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)第十二條 初次違法且危

15、害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的違法行為的；（五）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)第十四條

16、 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；（二）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；（三）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。 第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的；（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí) 第十六條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；（七）其他依法可以從重行政處罰的。 當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。指導(dǎo)意見(jiàn)的全文學(xué)習(xí)第十七條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情