2021吉林期貨從業(yè)資格考試真題卷

第頁(yè)2021吉林期貨從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥．

A：銀監(jiān)會(huì)

B：證監(jiān)會(huì)

C：期貨交易所

D：期貨公司

2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告．

A：1個(gè)工作日

B：2個(gè)工作日

C：3個(gè)工作日

D：5個(gè)工作日

3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其客戶(hù)和非結(jié)算會(huì)員的保證金．

A：中國(guó)銀行

B：期貨交易所

C：第三方存管銀行

D：期貨保證金存管銀行

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是．

A：1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3時(shí)

D：理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

5.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是．

A：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔

B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

C：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫

D：董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

6.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為(

A：期貨公司總部住所地

B：交割倉(cāng)庫(kù)所在地

C：分公司、營(yíng)業(yè)部住所地

D：受理法院住所地

7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣．

A：3000萬(wàn)元

B：5000萬(wàn)元

C：6000萬(wàn)元

D：1億元

8.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)．

A：3日

B：5日

C：10日

D：1個(gè)月

9.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)．

A：3％

B：5％

C：7％

D：10％

10.我國(guó)的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行．

A：期貨交易所

B：商品交易市場(chǎng)

C：商品產(chǎn)地

D：買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

11.由于市場(chǎng)行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶(hù)損失，則這些損失應(yīng)由承擔(dān)．

A：期貨交易所

B：期貨公司

C：客戶(hù)

D：期貨交易所和客戶(hù)

12.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)．

A：10

B：20

C：30

D：40

13.首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶(hù)保證金，并且據(jù)為自己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司報(bào)告．

A：總經(jīng)理

B：股東大會(huì)

C：董事會(huì)

D：監(jiān)事會(huì)

14.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)．

A：2

B：3

C：5

D：7

15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密．

A：2

B：3

C：5

D：7

16.下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是．

A：甲為某國(guó)有期貨公司工作人員

B：乙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員

C：丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司里面的臨時(shí)工

D：丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

17.某期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同．某日，王某向期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手大豆合約．結(jié)果，期貨公司以500元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸所有．

A：期貨公司

B：王某

C：期貨公司與王某均分

D：如果期貨公司與王某沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

18.證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)．

A：合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)

B：公平、合規(guī)

C：審慎、公開(kāi)

D：平等、合法經(jīng)營(yíng)

19.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)．

A：調(diào)整前

B：調(diào)整前3日內(nèi)

C：調(diào)整后

D：調(diào)整后3日內(nèi)

20.有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程．

A：主任會(huì)議

B：主席會(huì)議

C：會(huì)員大會(huì)

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是．

A：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

B：擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

C：申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D：擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

22.期貨公司或者客戶(hù)由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，如因超量平倉(cāng)造成損失，那么這部分損失應(yīng)．

A：由客戶(hù)自行承擔(dān)

B：由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C：由客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

D：由超倉(cāng)者承擔(dān)

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核．

A：結(jié)算

B：交易

C：合規(guī)

D：法律

24.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列措施．

A：終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B：停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C：限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D：限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

25.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是．

A：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B：期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法

C：期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度．

A：業(yè)務(wù)規(guī)則

B：內(nèi)部控制

C：風(fēng)險(xiǎn)隔離

D：合規(guī)檢查

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)．

A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

C：代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

3.證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案．

A：簽訂

B：續(xù)簽

C：變更

D：終止

4.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議．委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)．

A：介紹業(yè)務(wù)的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C：違約責(zé)任

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

5.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立．

A：與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B：動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

C：動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

D：動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

6.制定《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的目的是．

A：維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B：督促期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

C：保護(hù)投資者合法權(quán)益

D：限制期貨公司權(quán)限，提升服務(wù)質(zhì)量

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息．

A：交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

B：期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

C：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

8.下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是．

A：沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B：未按客戶(hù)的交易指令入市交易的

C：不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的

D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有．

A：總經(jīng)理被暫停職務(wù)

B：總經(jīng)理被撤銷(xiāo)任職資格

C：總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D：總經(jīng)理辭職

10.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有．

A：從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)

B：大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D：履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有．

A：6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

B：5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

C：3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師

D：4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

12.使用保障基金前，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口．不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金．

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：保障基金管理機(jī)構(gòu)

C：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13.按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)妥善處理糾紛，主要措施是．

A：完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制

B：為投資者提供合理投訴渠道

C：制定獎(jiǎng)懲措施，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行教育

D：告知客戶(hù)投訴途徑、方法和程序

14.王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認(rèn)為，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們?cè)絹?lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)．

A：期貨交易所

B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院

15.某期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取的款項(xiàng)是．

A：交易保證金

B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：結(jié)算擔(dān)保金

D：結(jié)算準(zhǔn)備金

16.期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一．會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌．李某得知消息，立刻賣(mài)空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．

A：處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

B：處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C：處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

D：處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

17.某期貨公司任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施．

A：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

18.甲在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行紅棗期貨交易．近日來(lái)，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買(mǎi)入．甲信以為真，買(mǎi)入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看好．期貨公司違犯了規(guī)定．

A：禁止泄露內(nèi)幕信息

B：隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

C：未經(jīng)委托擅自交易

D：禁止內(nèi)幕交易

19.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告．該期貨公司．

A：應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

B：行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

C：應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D：行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

20.某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是．

A：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C：該公司應(yīng)該先行處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告

21.某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資