ISO14000環(huán)境管理體系培訓(xùn)教材2

中華人民共和國國家標準環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GB/T24001—2004idtISO14001:2004主講：樊志紅手機anzhihong88888@163.com1ISO14000環(huán)境管理理體系內(nèi)審員培培訓(xùn)專用用樊老師咨詢詢工作室室總目目錄錄課程介紹紹第一部分分基基礎(chǔ)知知識第二部分分審審核知知識第一章標標準的產(chǎn)產(chǎn)生和發(fā)發(fā)展第三章環(huán)環(huán)境境法律法法規(guī)第一章環(huán)環(huán)境審核核概論第四章污污染治理理技術(shù)第二章審審核的策策劃與準準備第三章第第一階段段審核第四章第第二階段段審核第五章糾糾正措施施的跟蹤蹤與證后后監(jiān)督第二章術(shù)術(shù)語和ISO14001標準2課程介紹紹課程目標標：通過過培訓(xùn)，，理解標標準基本本要求，，掌握法法規(guī)的查查詢方法法，了解解EMS審核程序序，掌握握審核方方法和技技能，做做到：理解標準準要求；；會查法規(guī)規(guī)文件；；會確定審審核范圍圍；會主持首首末次會會議。會審核文文件；會制訂審審核計劃劃；會編制檢檢查表；；會收集客客觀證據(jù)據(jù)；會編寫不不符合報報告；會進行總總體評價價；會編寫審審核報告告；會跟蹤糾糾正措施施；3課程介紹紹課程內(nèi)容容：第一天：：第二天：：基礎(chǔ)知識識ISO14000系列標準準概述術(shù)語與定定義ISO14001標準講解解與討論論審核的策策劃與準準備環(huán)境法律律法規(guī)及及其它要要求污染治理理技術(shù)簡簡介審核的策策劃與準準備——審核組組組成——文件審核核、案例例一練習(xí)習(xí)4課程介紹紹第三天：：審核的策策劃與準準備——審核范圍圍——審核計劃劃、案例例二練習(xí)習(xí)——檢查表、、案例三三練習(xí)；；——第一階段段現(xiàn)審核核；第四天：：第二階段段審核——首次會議議——審核實施施——不符合報報告、案案例四練練習(xí)——體系的總總體評價價5第五天：：課程介紹紹第二階段段審核——末次針議議與審核核報告——糾正措施施的跟蹤蹤與證后后監(jiān)督；；復(fù)習(xí)、答答疑考試6第一部分分基基礎(chǔ)知識識ISO14000系列標準準概述ISO14001標準的要要點內(nèi)容容環(huán)境法律律法規(guī)污染治理理技術(shù)7第一章ISO14000系列標準準概述當(dāng)前的環(huán)環(huán)境問題題ISO14000系列標準準的由來來ISO//TC207ISO14000系列標準準的結(jié)構(gòu)構(gòu)與特點點企業(yè)推行行ISO14001標準的益益處ISO14000標準與ISO9000標準的關(guān)關(guān)系8當(dāng)前的環(huán)環(huán)境問題題當(dāng)前的環(huán)環(huán)境問題題（8月26日地球峰峰會）人口與健健康資源再生生糧食問題題水資源問問題能源和氣氣候生物多樣樣性破壞壞與保護護問題9國際社會會對環(huán)境境問題的的對象1972年，聯(lián)合合國第一一次環(huán)境境大會，，通過了了《人類環(huán)境境宣言》和《人類環(huán)境境行動計計劃》，成立了了聯(lián)合國國環(huán)境規(guī)規(guī)劃署（（UNEP）；1983年組建““世界環(huán)環(huán)境與發(fā)發(fā)展委員員會”；；1987年，委員員會通過過了《我們共同同的未來來》的報告，，并提出出了“可可持續(xù)發(fā)發(fā)展”的的思想；；1987年《關(guān)于消耗耗自氧層層物質(zhì)的的蒙特利利爾議定定書》；1992年聯(lián)合國國環(huán)境與與發(fā)展大大會，提提出了““可持續(xù)續(xù)發(fā)展””為人類類發(fā)展的的總目標標一系列列行動計計劃。10可持續(xù)發(fā)發(fā)展既滿足當(dāng)當(dāng)代人需需求又不不危及后后代人滿滿足其需需求能力力的發(fā)展展自然資源源與生態(tài)態(tài)環(huán)境的的可持續(xù)續(xù)發(fā)展經(jīng)濟的可可持續(xù)發(fā)發(fā)展社會的可可持續(xù)發(fā)發(fā)展11可持續(xù)發(fā)發(fā)展的內(nèi)內(nèi)容限制人口口增長推行清潔潔生產(chǎn)鼓勵自然然保護推行環(huán)境境標志改良生態(tài)態(tài)采取源頭頭控制保護生物物多樣性性采用經(jīng)濟濟手段探求資源源和能源源的永續(xù)續(xù)利用控制城市市化進程程增加環(huán)保保投入提高資源源能源的的利用率率12ISO14000標準的由由來全球環(huán)境境惡化帶帶來的壓壓力從七十年年代開始始的大量量環(huán)境公公約的相相繼出臺臺ISO于1991年建立了了環(huán)境戰(zhàn)戰(zhàn)略咨詢詢組（SAGE）1993成立TC207技術(shù)委員員會，并并于1993/6//1召開了第第一次全全體會議議。各國環(huán)境境標準的的增加推推動了ISO14000系列標準準的發(fā)展展。1996年10月正式頒頒布了五五項標準準。2004年11月正式頒頒布了新新的ISO14001標準。13ISO14001：2004標準于2004年11月15日正式發(fā)布布，根據(jù)據(jù)IAF轉(zhuǎn)換計劃劃，標準準轉(zhuǎn)換期期為18個月，即即自2006年5月15日起，所有有ISO14000：1996版證書將將失效；；同時IAF將標準轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換期劃劃分為二二個階段段：自2004年11月15日起至2005年5月15日為準備備階段，，持續(xù)六六個月。。在這期期間所進進行的審審核可以以按照96版或04版標準進進行。自2005年5月16日至2006年5月15日，在此期期間所有有的審核核，都必必須將IS014001:2004新版標準準納入審審核依據(jù)據(jù)。14關(guān)于已獲獲ISO14000：1996證書組織織向IS014001：2004標準轉(zhuǎn)換換的安排排1、自即日日起至2006年5月15日止，已已獲ISO：14001：1996論證證書書的組織織可以繼繼續(xù)按ISO14001：1996標準接受受年度監(jiān)監(jiān)督審核核或復(fù)評評。自2005年5月16日至2006年5月15日之間，認認證機構(gòu)構(gòu)在所有有審核中中都將以以ISO14001：2004標準作為為審核準準則之一一，對于于不滿足足ISO14001：2004標準的審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，將以以觀察項的方式提提出。2、認證機構(gòu)構(gòu)自即日日起，可可受ISO14001：1996證書向ISO1004：2004新標準證證書的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換工作作，轉(zhuǎn)換換的方式式可以是是結(jié)合監(jiān)督審核核、或結(jié)合合三年證證書到期復(fù)評評、或申請請專項審核核等三種方方式的一一種。選選擇監(jiān)督督審核或或?qū)ｍ棇弻徍朔绞绞降?，新新標準證證書有效效期將延延續(xù)原證證書的有有效期，，選擇復(fù)復(fù)評審核核的，新新標準認認證證書書的有效效期為3年。15轉(zhuǎn)換審核核的審核核人天安安排a)結(jié)合監(jiān)督督審核或或復(fù)評轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換，在在正常監(jiān)監(jiān)督審核核或復(fù)評評基礎(chǔ)上上增加0.5--1個人天;b)專項審核核，安排排文件審審核0.5人天,現(xiàn)場審核核1-1.5人天.16環(huán)境管理理體系換換版流程程新標準的的培訓(xùn)體體系系文件的的修訂體系試運運行內(nèi)內(nèi)審管管理評審審申請換證證第第三三方審核核17TC207的宗旨TC207產(chǎn)生1990年，ISO和IEC提出了環(huán)環(huán)境與安安全標準準需求；；1991年，ISO成立SAGE（環(huán)境戰(zhàn)略略咨詢組組）；1993年，ISO成立TC207技術(shù)委員員會；TC207宗旨支持環(huán)境境保護工工作，改改善并維維持生態(tài)態(tài)環(huán)境質(zhì)質(zhì)量，減減少人類類各項活活動所造造成的環(huán)環(huán)境污染染，使之之與社會會經(jīng)濟發(fā)發(fā)展達到到平衡，，促進可可持續(xù)發(fā)發(fā)展TC207業(yè)務(wù)范圍圍環(huán)境管理理方面的的標準化化18ISO14000標準指導(dǎo)導(dǎo)思想標準不增增加貿(mào)易易壁壘，，無論環(huán)環(huán)境好壞壞標準可用用于對內(nèi)內(nèi)審核及及對認證證注冊標準必須須回避對對改善環(huán)環(huán)境無幫幫助的任任何行政政干預(yù)19ISO14000系列標準準的標準準號分配配分會名名稱稱（標準準子系統(tǒng)統(tǒng)）標標準準號SCI環(huán)境管理理體系（（EMS）14001~14009SC2環(huán)境審核核（EA）14010~14019SC3環(huán)境標志志（EL）14020~14029SC4環(huán)境行為為評估（（EPE）14030~14039SC5生命周期期評估（（LGA）14040~14049SC6術(shù)語和定定義（T﹠D）14050~14059WG1產(chǎn)品標準準中的環(huán)環(huán)境因素素EAPS14060WG2可持續(xù)森森林備用14060~1410020ISO14000標準結(jié)構(gòu)構(gòu)——按屬性ISO14000基礎(chǔ)標準準子系統(tǒng)統(tǒng)：術(shù)語語和定義義基本標準準子系統(tǒng)統(tǒng)：環(huán)境境管理體體系支持子技技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)環(huán)境審核核環(huán)境標志志環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)評價生命周期期評價21ISO14000標準結(jié)構(gòu)構(gòu)—按功能ISO14000評價組織織環(huán)境管理理體系環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)評價環(huán)境審核核評價產(chǎn)品品生命周期期評價環(huán)境標志志產(chǎn)品標準準中的環(huán)環(huán)境因素素22環(huán)境管理理體系標標準GB/T24001--2004idtISO14001環(huán)境管理理體系規(guī)規(guī)范及及使用指指南GB/T24004--2004idtISO14004環(huán)境管理理體系原原則、、體系和和支持技技術(shù)指南南23ISO14000系列標準準特點自愿原則則廣泛適用用性靈活性兼容性全過程預(yù)預(yù)防持續(xù)改進進原則24推行ISO14000標準對企企業(yè)意義義提高守法法意識節(jié)能降耗耗，降低低成本幫助企業(yè)業(yè)提高環(huán)環(huán)境管理理能力樹立企業(yè)業(yè)形象和和提升市市場信譽譽、知名名度沖破壁壘壘，擴大大產(chǎn)品市市場，提提高企業(yè)業(yè)競爭優(yōu)優(yōu)勢改善企業(yè)業(yè)和居民民、社區(qū)區(qū)和其他他相關(guān)方方的關(guān)系系產(chǎn)生環(huán)境境效益，，有利于于企業(yè)經(jīng)經(jīng)濟效益益增長推動企業(yè)業(yè)技術(shù)改改造25康佳公司司推行環(huán)環(huán)境管理理體系歷歷程1997年底，公公司提出出實施ISO140011998年初，總總部成立立ISO14001領(lǐng)導(dǎo)小組組和工作作組1998年3-4月，初始始環(huán)境評評審1998年4-5月，體系系策劃和和文件編編寫1998年6月5日，體系系試運行行1998年8月－10月，EMS內(nèi)審和管管理評審審1998年10月21、22日，接受受國家環(huán)環(huán)保局環(huán)環(huán)境管理理體系審審核中心心審核26識別重大大環(huán)境因因素：21個制訂環(huán)境境目標、、管理方方案：21個0123456426531廢水廢渣資源個數(shù)27節(jié)約用電電28節(jié)約用紙紙6-9月：復(fù)印紙較較去年同同期降低低7.4%%電腦紙較較去年同同期降低低66.6%。29推行體系系經(jīng)濟收收獲截止6-9月節(jié)電67萬度約63萬元節(jié)紙23萬張張8萬元截止6-10月綜合利用用塑膠再再生粒兩兩百噸回收泡方方再生粒粒十六噸噸四十四四萬元回收危險險品空盒盒約兩萬萬個噴漆有毒毒廢渣減減量約25噸30環(huán)保培訓(xùn)訓(xùn)0500100015002000250024002482113120392000環(huán)保法律律內(nèi)審員培訓(xùn)人次固體廢物物31推行ISO14001收益總結(jié)結(jié)截止十月月底，帶帶來281萬元的收收益提高公司司知名度度和競爭爭力未收到一一起環(huán)境境投訴，，未發(fā)生生一起環(huán)環(huán)境污染染事故導(dǎo)入國際際先進環(huán)環(huán)境管理理經(jīng)驗環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)持續(xù)改改善把環(huán)境納納入開發(fā)發(fā)設(shè)計制制造考量量面中，，真正實實現(xiàn)污染染預(yù)防企業(yè)職工工環(huán)境意意識轉(zhuǎn)變變32ISO14000與ISO9000關(guān)系技術(shù)要求求：ISO9000——顧客的需需求（產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量標準））ISO14000———法律、法法規(guī)及其其他要求求是組織管管理體系系的組成成部分具有相同同的管理理思想——過程控制制——文件化33ISO14001和ISO9001聯(lián)系都是自愿愿性的國國際標準準遵循相同同的管理理系統(tǒng)原原理，要要求文件件化體系系通過體系系建立、、運行和和改進實實現(xiàn)方針針和目標標體系結(jié)構(gòu)構(gòu)和模式式接近，，PDCA循環(huán)實現(xiàn)現(xiàn)改進部分要素素相同都可能成成為貿(mào)易易的條件件，消除除貿(mào)易壁壁壘34EMS與QMS的兼容必要性一體化減減少工作作量，重重復(fù)和矛矛盾，提提高管理理效能同時審核核降低審審核成本本，提高高企業(yè)申申請積極極性為新的管管理體系系提供兼兼容經(jīng)驗驗，實現(xiàn)現(xiàn)一體化化管理可行性符合企業(yè)業(yè)愿望和和要求符合TC207和TC176指導(dǎo)思想想和ISO14000標準思路路ISO正在制定定共同的的審核標標準ISO9001：2000版與ISO14001具有相似似的結(jié)構(gòu)構(gòu)35質(zhì)量和環(huán)環(huán)境管理理體系的的整合ISO9001ISO14001環(huán)境方針針質(zhì)量方針針質(zhì)量目標標內(nèi)部溝通通資源管理理產(chǎn)品實現(xiàn)現(xiàn)監(jiān)視與測測量職責(zé)培訓(xùn)文件管理理內(nèi)部審核核不合格糾正與預(yù)預(yù)防管理評審審記錄環(huán)境目標標與指標標環(huán)境管理理方案信息交流流應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)法律與法法規(guī)環(huán)境初始始評審監(jiān)視與測測量36系統(tǒng)整合合的優(yōu)點點角色權(quán)責(zé)責(zé)明確劃劃分單一系統(tǒng)統(tǒng)較易被被員工接接受使用共通通程序，，簡化作作業(yè)共用系統(tǒng)統(tǒng)資源，，提高效效率整合驗證證，節(jié)省省認證時時間與經(jīng)經(jīng)費37第二章ISO14001標準的要要點內(nèi)容容術(shù)語與定定義ISO14001標準的要要點內(nèi)容容初始環(huán)境境評審ISO14001標準要素素間的關(guān)關(guān)系38文件document信息及其其承載媒媒體。注1：媒介可可以是紙紙張，計計算機磁磁盤、光光盤或其其他電子子媒體，，照片或或標準樣樣品，或或它們的的組合。。39不符合non--conformity未滿足要要求。[GB//T19000－2000，3.6..2]注：此術(shù)術(shù)語在GB/T19000－2000中為“不不合格（（不符合合）40程序procedure為進行某某項活動動或過程程所規(guī)定定的途徑徑。注1：程序可可以形成成文件，，也可以以不形成成文件。。41記錄record闡明已取取得的結(jié)結(jié)果或提提供已從從事活動動的證據(jù)據(jù)的文件件42審核員auditor有能力實實施審核核的人員員。43持續(xù)改進進continualimprovement不斷對環(huán)環(huán)境管理理體系(3.8)進行強化化的過程程，目的的是根據(jù)據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方方針(3.11)，實現(xiàn)對對環(huán)境績績效(3.10)的總體改改進。44糾正措施施correctiveaction為消除已已發(fā)現(xiàn)的的不符合合(3.15)的原因所所采取的的措施。。45環(huán)境environment組織(3.16)運行活動動的外部部存在，，包括空空氣、水水、土地地、自然然資源、、植物、、動物、、人，以以及它們們之間的的相互關(guān)關(guān)系。注：從這這一意義義上，外外部存在在從組織織內(nèi)延伸伸到全球球系統(tǒng)。。46環(huán)境因素素environmentalaspect一個組織織(3.16)的活動、、產(chǎn)品或或服務(wù)中中能與環(huán)環(huán)境(3.5)發(fā)生相互互作用的的要素。。注：重要要環(huán)境因因素是指指具有或或能夠產(chǎn)產(chǎn)生重大大環(huán)境影影響的環(huán)環(huán)境因素素。47環(huán)境因素素描述（（例）48環(huán)境因素素舉例SO2的排放石棉廢棄棄物的放放置過期藥品品的處理理化學(xué)品的的泄漏空油漆桶桶的處置置地下油庫庫的爆炸炸汽車尾氣氣的排放放1211滅火器的的使用CFC的逸散含PCB的廢變壓壓器的處處置電能的消消耗電池的廢廢棄含銀廢水水的排放放發(fā)電機噪噪聲的排排放廢乳化劑劑的排放放49環(huán)境影響響environmentalimpact全部或部部分地由由組織(3.16)的環(huán)境因因素（3.6）給環(huán)境境(3.5)造成的任任何有害害或有益益的變化化。50環(huán)境管理理體系environmentalmanagementsystem（EMS）組織(3.16)管理體系系的一部部分，用用來制定定和實施施其環(huán)境境方針(3.11)，并管理理其環(huán)境境因素(3.6)。注1：管理體體系是用用來建立立方針和和目標，，并進而而實現(xiàn)這這些目標標的一系系列相互互關(guān)聯(lián)的的要素的的集合。。注2：管理體體系包括括組織結(jié)結(jié)構(gòu)、策策劃活動動、職責(zé)責(zé)、慣例例、程序序（3.19）、過程程和資源源51環(huán)境目標標environmentalobjective與組織(3.16)所要實現(xiàn)現(xiàn)的環(huán)境境方針(3.11)相一致的的總體環(huán)環(huán)境目的的。52案例例環(huán)境方針針承諾：：能源消耗耗最小化化初評：生產(chǎn)過程程存在較較大節(jié)電電潛力目標：重要環(huán)境境因素：：節(jié)省電耗耗99年比96年單位產(chǎn)產(chǎn)量減少少電耗20%指標：97年比96年減少5%（千瓦時時/產(chǎn)量）98年比96年減少10%99年比96年減少20%53環(huán)境績效效environmentalperformance組織(3.16)對其環(huán)境境因素(3.6)進行管理理所取得得的可測測量結(jié)果果。注：在環(huán)環(huán)境管理理體系條條件下，，可對照照組織(3.16)的環(huán)境方方針(3.11)、環(huán)境目目標(3.9)、環(huán)境指指標(3.12)及其他環(huán)環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)要求對對結(jié)果進進行測量量。54環(huán)境方針針environmentalpolicy由最高管管理者就就組織(3.16)的環(huán)境績績效(3.10)所正式表表述的總總體意圖圖和方向向。注：環(huán)境境方針為為采取措措施，以以及建立立環(huán)境目目標(3.9)和環(huán)境指指標(3.12)提供了一一個框架架。55環(huán)境方針針的重要要性是一個組組織的環(huán)環(huán)境管理理活動的的指導(dǎo)思思想和行行為準則則。是一個組組織對其其全部環(huán)環(huán)境行為為的意圖圖和原則則的聲明明。為組織行行為及環(huán)環(huán)境目標標和指標標的建立立提供一一個框架架。是實施與與改進組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系的的推動力力，具有有保持不不斷改進進環(huán)境行行為的作作用。56相關(guān)方interestedparty關(guān)注組織織(3.16)的環(huán)境績績效(3.10)或受其環(huán)環(huán)境績效效影響的的個人或或團體。。57內(nèi)部審核核internalaudit客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評評價，以以判定組組織(3.16)對其設(shè)定定的環(huán)境境管理體體系審核核準則滿滿足程度度的系統(tǒng)統(tǒng)的、獨獨立的、、形成文文件的過過程。58組織organization具有自身身職能和和行政管管理的公公司、集集團公司司、商行行、企事事業(yè)單位位、政府府機構(gòu)或或社團，，或是上上述單位位的部分分或結(jié)合合體，無無論其是是否有法法人資格格，公營營或私營營。注：對于于擁有一一個以上上運行單單位的組組織，可可以把一一個運行行單位視視為一個個組織。59環(huán)境管理理體系運運行過程程圖持續(xù)改進環(huán)境方針規(guī)劃實施和運行檢查糾正管理評審60PDCA循環(huán)環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求目標、指標環(huán)境管理方案管理評審組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)、意識與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運行控制應(yīng)急準備和響應(yīng)監(jiān)測和測量糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核PLANACTDOCHECK614.1總要求組織應(yīng)根根據(jù)本標標準的要要求建立立環(huán)境管管理體系系，形成成文件，，實施、、保持和和持續(xù)改進進環(huán)境管理理體系，，并確定定它將如如何實現(xiàn)現(xiàn)這些要要求。組織應(yīng)確確定環(huán)境境管理體體系覆蓋蓋的范圍圍并形成成文件。。62總要求（（4.1）1、建立是是從決定定開始到到形成文文件化的的體系2、保持是是體系是是實施及及時對實實施過程程中出現(xiàn)現(xiàn)問題的的改正，，在新情情況出現(xiàn)現(xiàn)時的調(diào)調(diào)整修訂訂，以及及必要的的支持性性活動。。634.2環(huán)境方針針最高管理理者應(yīng)確確定本組組織的環(huán)環(huán)境方針針并確保保它在環(huán)環(huán)境管理理體系的的覆蓋范范圍內(nèi)：：a)適合于組組織活動動、產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)的性質(zhì)質(zhì)、規(guī)模模和環(huán)境境影響；；b)包括對持持續(xù)改進進和污染染預(yù)防的的承諾；；c)包括對遵遵守與其其環(huán)境因因素有關(guān)關(guān)的適用用法律法法規(guī)要求求和其他他要求的的承諾；；d)提供建立立和評審審環(huán)境目目標和指指標的框框架；e)形成文件件，付諸諸實施，，并予以以保持；；f)傳達到所所有為組組織工作作或代表它工工作的人人員；g)可為公眾眾所獲取取。64環(huán)境方針針（4.2）由最高管管理者制制定適合于性性質(zhì)、規(guī)規(guī)模、活活動的影影響、產(chǎn)產(chǎn)品、服服務(wù)對持續(xù)改改進和污污染預(yù)防防的承諾諾遵守環(huán)境境法律、、法規(guī)和和其它要要求的承承諾目標和指指標框架架形成文件件，付諸諸實施、、予以保保持，傳傳達到全全體員工工可為公眾眾所獲取取65環(huán)境方針針的內(nèi)容容兩個不可可缺少的的承諾遵守有關(guān)關(guān)法律、、法規(guī)和和其他應(yīng)應(yīng)遵守的的要求。。持續(xù)改進進和污染染預(yù)防66環(huán)境方針針的制定定要求應(yīng)與組織織活動、、產(chǎn)品、、服務(wù)相相關(guān)應(yīng)描述所所涉及的的環(huán)境領(lǐng)領(lǐng)域既強調(diào)宏宏觀的也也強調(diào)微微觀的環(huán)環(huán)境因素素可以包括括職業(yè)健健康和安安全因素素67對環(huán)境方方針的一一個重要要要求如果該組組織從屬屬于一個個更大的的組織，，其環(huán)境境方針還還應(yīng)符合合后者的的方針，，并得到到后者的的認可。。68環(huán)境方針針的公布布內(nèi)部：外部：內(nèi)部簡報報、郵件件宣傳小冊冊子公告欄企業(yè)年度度報告會議廣告介紹性的的培訓(xùn)課課程會議

69環(huán)境方針針的實施施建立更詳詳細的目目標、指指標、環(huán)環(huán)境管理理方案包括：確定優(yōu)先先項確認員工工的責(zé)任任分配資源源確定可測測量的目目標、指指標70環(huán)境方針針的修訂訂與改進進需要改變變的條件件：市場情況況變化生產(chǎn)過程程、產(chǎn)品品的變化化重大的資資產(chǎn)重組組符合環(huán)境境管理體體系的標標準和需需要公眾與利利益相關(guān)關(guān)方的意意見在管理評評審中包包括對方方針和評評審對任何改改變進行行交流71環(huán)境方針針案例美好的環(huán)環(huán)境是一一切美好好存在的的基本前前提?？导言谝灰磺猩a(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活活動中，，夭志追追求經(jīng)濟濟效益、、社會效效益和環(huán)環(huán)境效益益的統(tǒng)一一，走可可持續(xù)發(fā)發(fā)展的道道路，并并承諾做做到：1、遵守與康康佳生產(chǎn)產(chǎn)、經(jīng)營營活動有有關(guān)的環(huán)環(huán)何公約約、條約約、法律律法規(guī)及及其它相相關(guān)要求求；2、實施污染染預(yù)防，，持續(xù)改改善環(huán)境境行為，，有效利利用資源源、能源源、維護護良好的的生態(tài)環(huán)環(huán)境。3、倡導(dǎo)綠色色思想，，從點滴滴做起，，塑造中中國企業(yè)業(yè)環(huán)保領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)范范；4、本方針針向社會會公開，，并謀求求與一切切關(guān)心地地球環(huán)境境的組織織和個人人一道，，共同保保護我們們美麗的的地球。。724.3..1環(huán)境因素素組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用來a)識別其環(huán)境管理理體系覆覆蓋范圍圍內(nèi)的活動、、產(chǎn)品和和服務(wù)中中它能夠夠控制或或能夠施加影響響的環(huán)境境因素，，此時應(yīng)考考慮到已已納入計計劃的或或新的開開發(fā)、新新的或修修改的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)等因因素；b)確定對環(huán)環(huán)境具有有、或可可能具有有重大影影響的因因素（即即重要環(huán)環(huán)境因素素）。組織應(yīng)將將這些信信息形成成文件并并及時更更新。組織應(yīng)確確保在建建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時，，對重要要環(huán)境因因素加以以考慮。。73環(huán)境因素素（4.3..1）必須要建建立和保保持一個個或多個個方件化化的程序序來識別別和評價價環(huán)境因因素74環(huán)境因素素識別的的重要性性一個組織織只有識識別了全全部的環(huán)環(huán)境因素素并科學(xué)學(xué)準確的的確定了了重大環(huán)環(huán)境因素素，其建建立地環(huán)環(huán)境管體體系才是是有效的的可信的的。75環(huán)境因素素的識別別環(huán)境因素素識別的的范圍包包括：活活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)。能夠控制制及可望望對其施施加影響響的環(huán)境境因素。。三種狀態(tài)態(tài)：正常常、異常常、緊急急。三種種時態(tài)：：過去、、現(xiàn)在、、將來。。對組織要要考慮：：生產(chǎn)活活動、生生產(chǎn)輔助助活動、、后勤管管理活動動的環(huán)境境因素。。76環(huán)境因素素的分類類水、氣、、聲、渣渣等污染染物排放放或處置置能源、資資源、原原材料消消耗相關(guān)方的的環(huán)境問問題及要要求其他77環(huán)境因素素識別考考慮的方方面三種狀態(tài)態(tài)：正常常、異常常和緊急急狀態(tài)三種時態(tài)態(tài)：過去去、現(xiàn)在在和將來來七種類型型：大氣氣排放：：水體排排放：廢廢物管理理；土地污染染；對社社區(qū)的影影響；原材料與與自然資資源的使使用；其他地方方性環(huán)境境問題78識別環(huán)境境因素的的步驟選擇組織織的過程程（活動動、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)）確定該過過程伴隨隨的環(huán)境境因素確定環(huán)境境影響79確定環(huán)境境因素的的依據(jù)客觀地具具有或可可能具有有的環(huán)境境影響法律法規(guī)規(guī)及要求求有明確確規(guī)定積極和負負面的相關(guān)方有有要求的的其他80識別環(huán)境境因素的的方法物料衡算算產(chǎn)品生命命周期問卷調(diào)查查現(xiàn)場觀察察（查看看和面談?wù)劊┎殚單募陀涗涗泴＜易稍冊児に嚵鞒坛谭治?1產(chǎn)品生命命周期分分析法資源產(chǎn)品能源副產(chǎn)品水社會服務(wù)務(wù)電力水污染物物煤大氣污染染土地固體廢物物人力噪聲其它產(chǎn)品品廢熱放射性原材料的的生產(chǎn)加加工產(chǎn)品的生生產(chǎn)加工工產(chǎn)品的運運銷過程程產(chǎn)品的使使用與回回用產(chǎn)品的廢廢置與再再生6982LCA分析的內(nèi)內(nèi)容對大氣質(zhì)質(zhì)量的影影響毒性作用用對地表水水的影響響生物多樣樣性等方方面對土壤、、海洋、、地下水水的影響響對氣候的的影響廢棄物自然資源源的消耗耗83產(chǎn)品生命命周期矩矩陣84問卷評審審產(chǎn)生哪些些大氣污污染物、、污染總總量是多多少產(chǎn)生哪些些水污染染物、污污染物總總量是多多少使用哪些些有毒有有害的化化學(xué)品？？數(shù)量是是多少有哪些緊緊急狀態(tài)態(tài)？采取取哪些預(yù)預(yù)防措施施？水、電、、油等用用量各多多少？與與同行業(yè)業(yè)和往年年比較結(jié)結(jié)果如何何？主要噪聲聲源有哪哪些？廠廠界是否否達標？？有否居民民投訴情情況？有有否做調(diào)調(diào)查？產(chǎn)生哪些些固體廢廢棄物？？如何處處置的？？85重大環(huán)境境因素評評價依據(jù)據(jù)——環(huán)境環(huán)境影響響的規(guī)模模環(huán)境影響響的嚴重重程度發(fā)生的概概率環(huán)境影響響的持續(xù)續(xù)時間環(huán)境法律律法規(guī)86重大環(huán)境境因素評評價依據(jù)據(jù)——商業(yè)改變環(huán)境境影響的的技術(shù)難難度改變其他他活動和和過程將將帶來的的效果改變環(huán)境境影響的的經(jīng)濟承承受力相關(guān)方的的利益能增強競競爭力的的商業(yè)機機遇大小小因環(huán)境問問題使組組織存在在的風(fēng)險險大小87環(huán)境影響響的評價價方法集思廣益益法專家評估估法類比法計算法88多因子評評價法（（A發(fā)生頻率率）連續(xù)發(fā)生生至每日日一次5每日一次次至每周周一次4每周一次次至每月月一次3每月一次次至每年年一次2一年以上上時間一一次189B排放與法法規(guī)標準準值之比比大于或等等于90%580%———90%450%———80%330%———50%2小于30%190C環(huán)境影響響規(guī)模全球性嚴嚴重破壞壞5國家范圍圍的破壞壞4重大地區(qū)區(qū)性破壞壞3較輕的地地區(qū)性破破壞2非嚴重破破壞（（或無））191D環(huán)境影響響的可恢恢復(fù)性持持續(xù)性不可恢復(fù)復(fù)5半年以上上可以恢恢復(fù)41周至半年年內(nèi)可以以恢復(fù)31天至1周內(nèi)可以以恢復(fù)21天內(nèi)可以以恢復(fù)192E公眾和媒媒介的關(guān)關(guān)注程度度社會極度度關(guān)注的的5地區(qū)性極極度關(guān)注注的4地區(qū)性關(guān)關(guān)注的3地區(qū)性一一般關(guān)注注的2不為關(guān)注注的193評價得分分評價得分分：頻率率*（最最高得分分）影響響頻率：A影響：B、C、D、E取得最大大值M得分：X=A**M94優(yōu)先項評評價M=5或X大于等于于15為重要環(huán)環(huán)境因素素M=5或X大于等于于25為緊急優(yōu)優(yōu)先項X=20高度優(yōu)先先項X=16中度優(yōu)先先項X=15低度優(yōu)先先項954.3..2法律法規(guī)規(guī)和其他他要求組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用來a)識別適用用于其活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)中環(huán)環(huán)境因素素的法律律法規(guī)要要求和其其他應(yīng)遵遵守的要要求，并并建立獲獲取這些些要求的的渠道;b)確定這些些要求如如何應(yīng)用用于它的的環(huán)境因因素。組織應(yīng)確確保在建建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時，，對這些些適用的的法律法法規(guī)要求求和其他他環(huán)境要要求加以以考慮。。96法律與其其他要求求（4.3..2）組織應(yīng)設(shè)設(shè)立并保保持一個個程序建立一個個獲取相相關(guān)法律律法規(guī)及及其它要要求的渠渠道定期跟蹤蹤法律、、法規(guī)和和其它要要求的變變化向員工傳傳達有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)及其其它要求求方面的的信息建立適合合組織特特點的法法律法規(guī)規(guī)和其它它要求的的清單974.3..3目標、指指標和方方案組織應(yīng)對對其內(nèi)部部有關(guān)職職能和層層次，建建立、實實施并保保持形成成文件的的環(huán)境目目標和指指標。如可行，，目標和和指標應(yīng)應(yīng)可測量量。目標標和指標標應(yīng)與環(huán)環(huán)境方針針相一致致，并包包括對污污染預(yù)防防、持續(xù)續(xù)改進和和遵守適適用的法法律法規(guī)規(guī)要求及及其他要要求的承承諾。組織在建建立和評評審環(huán)境境目標時時，應(yīng)考考慮法律律法規(guī)要要求和其其他要求求，以及及它自身身的重要要環(huán)境因因素。此此外，還還應(yīng)考慮慮可選的的技術(shù)方方案，財財務(wù)、運運行和經(jīng)經(jīng)營要求求，以及及相關(guān)方方的觀點點。組織應(yīng)制制定、實實施并保保持一個個或多個個旨在實實現(xiàn)環(huán)境境目標和和指標的的方案，，其中應(yīng)應(yīng)包括：：a)規(guī)定組織織內(nèi)各有有關(guān)職能能和層次次實現(xiàn)環(huán)環(huán)境目標標和指標標的職責(zé)責(zé)；b)實現(xiàn)目標標和指標標的方法法和時間間表。98目標和指指標（4.3..3）1．根據(jù)其環(huán)環(huán)境方針針，考慮慮組織的的規(guī)模、、經(jīng)濟、、技術(shù)等等情況制制定的。。2．要體現(xiàn)出出環(huán)境因因素識別別與評價價重大環(huán)環(huán)境因素素的連續(xù)續(xù)性。3．目標要具具體，能能量化的的要量化化，指標標應(yīng)是明明確并可可測量4．目標、指指標是有有層次的的，涉及及組織內(nèi)內(nèi)部各有有關(guān)部門門和崗位位，是一一個逐漸漸細化、、分解的的過程。。5．組織應(yīng)定定期評審審環(huán)境目目標，組組織持續(xù)續(xù)改進可可見性的的數(shù)據(jù)就就是體現(xiàn)現(xiàn)反映在在每年不不斷更新新的目標標和指標標上。99設(shè)定目標標和指標標應(yīng)考慮慮的方面面減少廢物物，降低低資源和和能源的的消耗減少和消消除向環(huán)環(huán)境釋放放的污染染物質(zhì)在生產(chǎn)設(shè)設(shè)計中盡盡可能減減少其生生產(chǎn)、使使用與處處置中的的環(huán)境影影響控制原材材料所造造成的環(huán)環(huán)境影響響盡可能減減少新項項目開發(fā)發(fā)中的重重大環(huán)境境影響100環(huán)境管理理方案1．規(guī)定各項項管理部部門職責(zé)責(zé)并明確確指標的的要求2．制定詳定定的行動動計劃、、時間表表及方法法3．明確方案案形成過過程的評評審和方方案執(zhí)行行中的控控制4．明確項目目的文件件記錄方方法5．方案是是動態(tài)的的應(yīng)定期期予以修修訂以反反映組織織目標和和指標變變化情況況1012005年公司環(huán)環(huán)境目標標、指標標及管理理方案序號環(huán)境目標完成指標現(xiàn)狀及問題點管理方案實施步驟與預(yù)計資金完成時間責(zé)任部門檢查人監(jiān)督人1完成ISO14001：2004版的換版工作順利通過ISO14001:2004認證運行ISO14001:1996標準1.高層領(lǐng)導(dǎo)決策與準備2005年2月高層領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.組織相應(yīng)人員進行新標準的培圳2005年4月體系推進3.完成體系策劃、設(shè)計、文件編制、體系試運行等換版工作2005年10月體系推進及各部門4.第三方審核2005年11月審核機構(gòu)預(yù)計資金：人民幣2.5萬元2確保廢棄物正確處理,避免環(huán)境污染廢棄物處理準確率100%各部門環(huán)保意識差,廢棄物處理未嚴格按規(guī)定執(zhí)行1.各部門設(shè)專人負責(zé)本部門廢棄物處理工作，并在部門內(nèi)建立教育、溝通和監(jiān)督機制2005年2月各部門環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.對公司各部門人員集中進行一次有關(guān)廢棄物分類處理及相關(guān)意識的教育培圳2005年3月總務(wù)3.環(huán)委會每月度對各部門廢棄物處理情況進行監(jiān)督每月環(huán)委會3降低電力消耗1.提高能源利用率,單位產(chǎn)值達到16.0元/度電;2.2004年預(yù)計用電量為4400000kwh電力消耗尚有節(jié)約空間1.在A區(qū)大機器上增設(shè)變頻器，減少電力消耗2005年12月設(shè)備環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.各部門用電盡量避開高峰和尖峰期;每月各部門3.各部門員工節(jié)電意識培訓(xùn)、教育2005年5月總務(wù)預(yù)計資金:人民幣5萬元1024.4..1資源、作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限管理者應(yīng)應(yīng)確保為為環(huán)境管管理體系系的建立立、實施施、保持持和改進進提供必必要的資資源。資資源包括括人力資資源和專專項技能能、組織的基基礎(chǔ)設(shè)施施、以及技術(shù)術(shù)和財力力資源。。為便于環(huán)環(huán)境管理理工作的的有效開開展，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限做出出明確規(guī)規(guī)定，形形成文件件，并予予以傳達達。組織的最最高管理理者應(yīng)任任命專門門的管理理者代表表，無論論他（們們）是否否還負有有其他方方面的責(zé)責(zé)任，應(yīng)應(yīng)明確規(guī)規(guī)定其作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，以以便：a)確保按照照本標準準的要求求建立、、實施和和保持環(huán)環(huán)境管理理體系；；b)向最高管管理者報報告環(huán)境境管理體體系的運運行表現(xiàn)現(xiàn)（績效效情況））以供評評審，并并提出改改進建議議。1031．關(guān)于環(huán)境境管理的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖2．最高管理理者應(yīng)任任命環(huán)境境管理者者代表和和提供必必備資源源3．應(yīng)明確管管理者代代表的職職責(zé)和權(quán)權(quán)限4．應(yīng)明確與與環(huán)境有有關(guān)的管管理、執(zhí)執(zhí)行工作作的人員員的職責(zé)責(zé)和義務(wù)務(wù)5．明確的匯匯報途徑徑和步驟驟4.4..1資源、作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限104環(huán)境職責(zé)責(zé)和權(quán)限限劃分案案例105職責(zé)劃分分可能出出現(xiàn)的問問題對職責(zé)規(guī)規(guī)定不清清或理解解不清培訓(xùn)和資資源不充充足權(quán)限不明明確或太太小某些員工工職責(zé)過過多或某某些卻沒沒有不一致的的職責(zé)劃劃分環(huán)境管理理者代表表權(quán)限太太小或被被孤立各部門、、各經(jīng)理理間缺乏乏協(xié)調(diào)1064.4..2能力、培培訓(xùn)和意意識組織應(yīng)確確保所有有為它、、或代表它它從事組組織所確定的的可能具具有重大大環(huán)境影影響的工工作的人人員，都都具備相相應(yīng)的能能力。該該能力基基于必要要的教育育、培訓(xùn)訓(xùn)，或經(jīng)經(jīng)歷。組組織應(yīng)保保存相關(guān)關(guān)的記錄錄。組織應(yīng)確確定和它它的環(huán)境境因素和和環(huán)境管管理體系系有關(guān)的的培訓(xùn)需需求并提提供培訓(xùn)訓(xùn)，或采取其其他措施施來滿足足這些需需求。應(yīng)應(yīng)保存相相關(guān)的記記錄。107組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，使為它它或代表它它工作的的人員都都意識到到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重重要性；；b)他們工作作中的重重要環(huán)境境因素和和實際的的或潛在在的環(huán)境境影響，，以及個個人工作作的改進進所能帶帶來的環(huán)環(huán)境效益益；c)他們在實實現(xiàn)環(huán)境境管理體體系要求求方面的的作用與與職責(zé)；；d)偏離規(guī)定定的運行行程序的的潛在后后果。1081．組織應(yīng)根根據(jù)自身身的性質(zhì)質(zhì)、規(guī)模模、人員員素質(zhì)確確定培訓(xùn)訓(xùn)的需求求范圍，，制定和和保持培培訓(xùn)程序序2．確定員工工培訓(xùn)的的需求，，制定不不同層次次的培訓(xùn)訓(xùn)計劃3．評審培訓(xùn)訓(xùn)方案與與法規(guī)或或組織要要求和符符合性4．針對崗位位的不同同需要，，組織專專門的培培訓(xùn)5．對培訓(xùn)活活動和效效果進行行跟蹤檢檢查和記記錄6．明確合同同方是否否需要進進行相應(yīng)應(yīng)培訓(xùn)4.4..2能力、培培訓(xùn)和意意識109培訓(xùn)計劃劃培訓(xùn)的要要求員工現(xiàn)有有的知識識和技能能狀況企業(yè)現(xiàn)有有的內(nèi)部部條件和和外部要要求培訓(xùn)的時時間和方方式預(yù)期的效效果110意識培訓(xùn)訓(xùn)所有員工工應(yīng)接受受下列培培訓(xùn)：1．當(dāng)前環(huán)境境問題的的基本了了解2．環(huán)境方針針、程序序和環(huán)境境管理體體系的重重要性3．工作活動動中的重重大環(huán)境境影響，，應(yīng)急準準備和響響應(yīng)的要要求4．實施環(huán)境境管理體體系的作作用和職職責(zé)5．他們的行行為如何何影響整整個企業(yè)業(yè)的環(huán)境境績效111環(huán)境管理理培訓(xùn)環(huán)境管理理培訓(xùn)主主要針對對組織的的管理層層員工深深入了解解技術(shù)環(huán)環(huán)境問題題：1．污染的控控制和預(yù)預(yù)防2．廢棄棄物的管管理3．應(yīng)急計劃劃4．環(huán)境管理理體系和和環(huán)境審審核5．問題的認認定和解解決112培訓(xùn)方法法專家討論論會、專專題講座座會和講講課機構(gòu)內(nèi)部部的業(yè)務(wù)務(wù)通訊和和雜志招貼展示示由同事、、管理者者進行的的在職培培訓(xùn)1134.4..3信息交流流組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用于有有關(guān)其環(huán)環(huán)境因素素和環(huán)境境管理體體系的a)組織內(nèi)部部各層次次和職能能間的信信息交流流；b)與外部相相關(guān)方聯(lián)聯(lián)絡(luò)的接接收、形形成文件件和答復(fù)復(fù)。組織應(yīng)決決定是否否與外界界交流它它的重要要環(huán)境因因素，并并將其決決定形成成文件。。如決定定進行外外部交流流，就應(yīng)應(yīng)規(guī)定交交流的方方式并予予以實施施。114信息交流流（4.4..3）1．內(nèi)部交流流體現(xiàn)在各各部門、、各層次次之間的的協(xié)作上上2．外部交流流體現(xiàn)在組組織與相相關(guān)方之之間的交交流，包包含了對對所有環(huán)環(huán)境事件件的處理理及反饋饋。3．信息交流流是雙向向的4．要有相應(yīng)應(yīng)的記錄錄反應(yīng)交交流的效效果115信息交流流的目的的1．有助于闡闡明組織織對環(huán)境境的承諾諾2．提高對組組織的環(huán)環(huán)境方針針、目標標、指標標和方案案的認識識3．有助于員員工了解解組織的的環(huán)境管管理體系系和環(huán)境境表現(xiàn)4．促進公眾眾對組織織的環(huán)境境表現(xiàn)及及所做努努力的理理解和認認同5．及時將對對環(huán)境管管理體系系進行監(jiān)監(jiān)視、審審核和評評審的結(jié)結(jié)果傳達達組織內(nèi)內(nèi)部有關(guān)關(guān)人員116相關(guān)方的的交流政府法規(guī)規(guī)消費者公眾意見見公司員工供方投資者117信息交流流的內(nèi)容容組織外部組織簡介介法律法規(guī)規(guī)及其他他要求環(huán)境方針針、目標標和指標標客戶的要要求環(huán)境管理理過程市場環(huán)境境需求的的變化環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)評價相關(guān)方的的意見需要改進進和地方方廢棄物處處理處置置的信息息獨立驗證證的情況況118EMAS環(huán)境申明明書的內(nèi)內(nèi)容工廠運作作描述評價與工工廠運作作有關(guān)的的重大環(huán)環(huán)境問題題污染排放放數(shù)據(jù)匯匯總——廢物的產(chǎn)產(chǎn)生量——原材料消消耗——能量和水水——噪聲——其他重大大環(huán)境方方面企業(yè)環(huán)境境政策的的說明工廠規(guī)劃劃和管理理體系下一次公公布申明明的時限限承擔(dān)環(huán)境境申明書書的單位位名稱指出上一一次申明明書公布布后，出出現(xiàn)的明明顯變化化1194.4..4文件環(huán)境管理理體系文文件應(yīng)包包括：a)環(huán)境方針針、目標標和指標標；b)對環(huán)境管管理體系系的覆蓋蓋范圍的的描述；c)對環(huán)境管管理體系系主要要要素及其其相互作作用的描描述；相相關(guān)文件件的查詢詢途徑；；d)本標準要要求的文文件，包包括記錄錄；e)組織為確確保對涉涉及重要要環(huán)境因因素的過過程進行行有效策策劃、運運行和控控制所需需的文件件，包括括記錄。。120文件（4.4..4）按標準描描述環(huán)境境管理體體系描述各部部門有關(guān)關(guān)活動詳細作業(yè)業(yè)文件A手冊B程序C作業(yè)指導(dǎo)書，表格121編制文件件應(yīng)注意意的問題題要進行很很好的策策劃要充分利利用現(xiàn)有有和程序序要考慮文文件和可可操作性性1224.4..5文件控制制應(yīng)對本標標準和環(huán)環(huán)境管理理體系所所要求的的文件進進行控制制。記錄錄是一種種特殊的的文件，，應(yīng)按照照4.5..4的要求進進行控制制。組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，以便：：123a)在文件發(fā)發(fā)布前進進行審批批，以確確保其適適宜性；b)必要時對對文件進進行評審審和修訂訂，并重重新審批批；c)確保對文文件的修修改和現(xiàn)現(xiàn)行修訂訂狀態(tài)做做出標識識；d)確保適用用文件的的有關(guān)版版本發(fā)放放到需要要它們的的崗位；；（參考考ISO9000）e)確保文件件字跡清清楚，標標識明確確；f)確保對策策劃和運運行環(huán)境境管理體體系所需需的外部部文件做做出標識識，并對對其發(fā)放放予以控控制；g)防止對過過期文件件的誤用用。如出出于某種種目的將將其保留留，要做做出適當(dāng)當(dāng)?shù)臉俗R識。124文件控制制（4.4..5）內(nèi)部文件件外部文件件方針、目目標法律法規(guī)規(guī)手冊行業(yè)規(guī)范范管理方案案客戶要求求程序供應(yīng)商的的文件作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書記錄表格格125文件控制制要求查找方便便控制更改改定期評審審報廢標識識授權(quán)批準準回收及時時發(fā)放適當(dāng)當(dāng)處置有限使用用1264.4..6運行控制制組織應(yīng)根根據(jù)其方方針、目目標和指指標，識識別和策策劃與所所確定的的重要環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的的運行，，以確保保它們通通過下列列方式在在規(guī)定的的條件下下進行：：a)對于缺乏乏成文程程序可能能導(dǎo)致偏偏離環(huán)境境方針、、目標和和指標的的情況，，應(yīng)建立立、實施施并保持持一個或或多個成成文的程程序予以以控制；；b)在程序中中規(guī)定運運行準則則；c)對于組織織使用的的產(chǎn)品和和服務(wù)中中所確定定的重要要環(huán)境因因素，應(yīng)應(yīng)建立、、實施并并保持程程序，并并將適用用的程序序和要求求通報供供方及合合同方。。127運行控制制（4.4..6）1．組織應(yīng)對對選下的的重大環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的的運行和和活動建建立相應(yīng)應(yīng)的程序序2．組織應(yīng)對對運行程程序進行行有效有有控制3．程序中應(yīng)應(yīng)對運行行標準予予以規(guī)定定4．應(yīng)對環(huán)何何處理設(shè)設(shè)備進行行正常、、有效的的維護保保養(yǎng)5．組織應(yīng)將將有關(guān)的的程序和和要求通通報供方方和承包包方128運行控制制可能的的活動研究開發(fā)發(fā)中的設(shè)設(shè)計用戶服務(wù)務(wù)采購資產(chǎn)獲取取和設(shè)施施建造訂立承包包合同后勤服務(wù)務(wù)原材料的的搬運和和儲存營銷、廣廣告生產(chǎn)和維維護實驗室工工作產(chǎn)品運輸輸能源供應(yīng)應(yīng)129可能的程程序文件件固體廢棄棄物管理理程序化學(xué)危險險品管理理程序環(huán)境相關(guān)關(guān)設(shè)備管管理程序序能源管理理程序資源管理理程序?qū)ο嚓P(guān)方方施加影影響控制制程序清潔綠化化管理程程序污染控制制程序1304.4..7應(yīng)急準備備和響應(yīng)應(yīng)組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用于確確定可能能對環(huán)境境造成影影響的潛潛在的緊緊急情況況和事故故，并規(guī)規(guī)定響應(yīng)應(yīng)措施。。組織應(yīng)對對實際發(fā)發(fā)生的緊緊急情況況和事故故做出響響應(yīng)，并并預(yù)防或或減少伴伴隨的有有害環(huán)境境影響。。組織應(yīng)定定期評審審其應(yīng)急急準備和和響應(yīng)程程序。必必要時，，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，，對其進進行修訂訂?？尚袝r，，組織還還應(yīng)定期期試驗上上述程序序。131應(yīng)急準備備和響應(yīng)應(yīng)（4.4..7）組織應(yīng)制制定保持持處理環(huán)環(huán)境意外外事件和和潛在緊緊急情況況的程序序要知道會會有什么么樣的緊緊急狀態(tài)態(tài)以及發(fā)發(fā)生緊急急狀態(tài)后后如何處處理為保證程程序運作作的有效效性要進進行定期期的驗證證對采取的的收政措措施及程程序的更更改要予予以記錄錄有關(guān)人員員都應(yīng)進進行緊急急事故響響應(yīng)的訓(xùn)訓(xùn)練，以以確何人人員的意意識和能能力132應(yīng)急準備備要考慮慮的因素素向空氣中中的意外外泄漏向水域和和土壤中中意外泄泄漏泄漏事故故對環(huán)境境和生態(tài)態(tài)系統(tǒng)的的特定影影響特殊氣候候帶來的的影響其它意外外事件133環(huán)境因素素及其控控制重大環(huán)境境因素一般環(huán)境境因素目標和指指標環(huán)境管理理方案運行控制制應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)1344.5..1監(jiān)測和測測量組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，對可能能具有重重大環(huán)境境影響的的運行的的關(guān)鍵特特性進行行例行監(jiān)監(jiān)測和測測量。程程序中應(yīng)應(yīng)規(guī)定將將監(jiān)測環(huán)環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)、運行行控制、、目標和和指標符符合情況況的信息息形成文文件。組織應(yīng)確確保所使使用的監(jiān)監(jiān)測和測測量設(shè)備備經(jīng)過校校準和檢檢驗，并并予以妥妥善維護護。應(yīng)保保存相關(guān)關(guān)的記錄錄。135監(jiān)測和測測量（4.5..1）對組織從從事的活活動的過過程進監(jiān)監(jiān)測對活動的的結(jié)果進進行測量量——具有重大大環(huán)境影影響的運運行和活活動——組強制的的環(huán)境表表現(xiàn)——有關(guān)的運運行控制制——目標、指指標實現(xiàn)現(xiàn)程度136監(jiān)測程序序的內(nèi)容容監(jiān)測方法法監(jiān)測頻次次監(jiān)測內(nèi)容容監(jiān)測標準準1374.5..2合規(guī)性評評價4.5..2.1為了履行行對合規(guī)規(guī)性的承承諾，組組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，以定期期評價對對適用環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)的的遵循情情況。組織應(yīng)保保存對上上述定期期評價結(jié)結(jié)果的記記錄。1384.5..2.2組織應(yīng)評評價對其其他要求求的遵循循情況。。為此，，組織可可以把它它和4.5..2.1中所要求求的評價價一起進進行，也也可以另另外制定定程序，，分別進進行評價價。組織應(yīng)保保存上述述定期評評價結(jié)果果的記錄錄。1394.5..3不符合，，糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用來處處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預(yù)防措措施。程程序中應(yīng)應(yīng)規(guī)定以以下方面面的要求求：a)識別和糾糾正不符符合，并并采取措措施減少少所造成成的環(huán)境境影響；；b)對不符合合進行調(diào)調(diào)查，確確定其產(chǎn)產(chǎn)生原因因，并采采取措施施避免重重復(fù)發(fā)生生；c)評價采取取措施以以預(yù)防不不符合的的需求；；實施所所制定的的適當(dāng)措措施，以以避免不不符合的的發(fā)生；；d)記錄采取取糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施的結(jié)果果；e)評審所采采取的糾糾正措施施和預(yù)防防措施的的有效性性。所采取的的措施應(yīng)應(yīng)與問題題和環(huán)境境影響的的嚴重性性相適配配。組織應(yīng)確確保對環(huán)環(huán)境管理理體系文文件進行行必要的的更改。。140不符合、、糾正與與預(yù)防措措施（4.5..3）不符合的的含義是指各種種不符合合方針、、目標、、指標或或其它任任何體系系要求的的情況。。141不符合、、糾正與與預(yù)防措措施（4.5..3）糾正措施施和預(yù)防防措施的的區(qū)別查清不符符合或潛潛在不符符合的原原因采取相應(yīng)應(yīng)的糾正正或預(yù)防防措施跟蹤驗證證修改原有有的程序序記錄預(yù)防措施施信息提提交管理理評審1424.5..3不符合、、糾正與與預(yù)防措措施要點點內(nèi)容建立和保保持文化化的程序序?qū)Σ环虾喜扇〈氪胧p少少影響規(guī)定職責(zé)責(zé)和權(quán)限限針對原因因采取相相適應(yīng)的的糾正與與預(yù)防措措施及時更改改程序文文件執(zhí)行程序序并記錄錄1434.5..4記錄控制制組織應(yīng)根根據(jù)需要要，建立立并保持持必要的的記錄，，用來證證實符合合其環(huán)境境管理體體系和本本標準的的要求，，以及所所取得的的結(jié)果。。組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用于記記錄的標標識、存存放、保保護、檢檢索、留留存和處處置。環(huán)境記錄錄應(yīng)字跡跡清楚，，標識明明確，并并具有可可追溯性性。144記錄（4.5..4）建立和保保持記錄錄管理的的文件化化的程序序記錄的種種類規(guī)范化規(guī)定相應(yīng)應(yīng)的存放放年限證實、可可追溯性性、預(yù)防防和糾政政措施145記錄的種種類有關(guān)法律律于其他他要求的的信息相關(guān)的供供方于承承包方的的信息投訴記錄錄事故報告告培訓(xùn)記錄錄應(yīng)急準備備于響應(yīng)應(yīng)信息過程信息息重要環(huán)境境因素信信息產(chǎn)品信息息審核結(jié)果果檢查、維維護于校校準記錄錄146記錄管理理的內(nèi)容容標識收集編目歸檔貯存維護查閱保管處置1474.5..5內(nèi)部審核核組織應(yīng)確確保按照照計劃的的間隔對對環(huán)境管管理體系系進行內(nèi)內(nèi)部審核核。目的的是：a)判定環(huán)境境管理體體系1)是否符合合計劃的的環(huán)境管管理安排排和本標標準的要要求；2)是否得到到了妥善善的實施施和保持持。b)向管理者者報告審審核結(jié)果果。148組織應(yīng)策策劃、制制定、實實施和保保持一個個或多個個審核方方案，此此時，應(yīng)應(yīng)考慮到到所涉及及的運行行的環(huán)境境重要性性和以前前審核的的結(jié)果。。應(yīng)建立、、實施和和保持一一個或多多個審核核程序，，用來規(guī)規(guī)定――策劃和實實施審核核及報告告審核結(jié)結(jié)果、保保存相關(guān)關(guān)記錄的的職責(zé)和和要求；；――審核準則則、范圍圍、頻次次和方法法。審核員的的選擇和和審核的的實施均均應(yīng)確保保審核過過程的客客觀性和和公正性性。149環(huán)境管理理體系審審核（4.5..5）活動有關(guān)關(guān)結(jié)果是是否符合合計劃的的安排這些安排排是否能能有效實實施實施的結(jié)結(jié)果是否否適合于于達到的的目標150EMS內(nèi)審的特特點1．必須是正正規(guī)的——文件化的的體系2．必須是一一種正式式的活動動3．正式的程程序和做做法4．審核員為為經(jīng)培訓(xùn)訓(xùn)有資格格人員5．是一一種抽樣樣審核151EMS內(nèi)審過程程準備審審核確定審核核目的和和范圍文件預(yù)審審審核計劃劃組成審核核組準備工作作文件152EMS內(nèi)審過程程：實施施審核首次會議議收集證據(jù)據(jù)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)審核組溝溝通會議議末次會議議153EMS內(nèi)審過程程：審核核報告及及跟蹤報告的準準備報告的內(nèi)內(nèi)容報告的分分發(fā)文件留存存跟蹤1544.6管理評審審最高管理理者應(yīng)按按計劃的的時間間間隔，對對組織的的環(huán)境管管理體系系進行評評審，以以確保它它的持續(xù)續(xù)適宜性性、充分分性和有有效性。。評審應(yīng)應(yīng)包括評評價對環(huán)環(huán)境管理理體系，，包括環(huán)境境方針、、環(huán)境目目標和指指標進行行改進的的機會和和修改的的需求。。應(yīng)保存管管理評審審記錄。。155管理評審審的輸入入應(yīng)包括括：a)內(nèi)部審核核和合規(guī)規(guī)性評價價的結(jié)果果；b)和外部相相關(guān)方的的交流，，包括抱抱怨；c)組織的環(huán)環(huán)境績效效；d)目標和指指標的實實現(xiàn)程度度；e)糾正和預(yù)預(yù)防措施施的狀況況；f)以前管理理評審的的后續(xù)措措施；g)客觀環(huán)境境的變化化，包括括與組織織環(huán)境因因素和法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求有