2022年中藥學類考試題庫評估300題及免費答案(青海省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACJ1G3O8I8D7P4I2C6D10M7J10J7L5A5O1HM6Y10S6A10U4I8H2N10Z5J10T3Z9O3Q8Q5ZG9A4K7P3F1E6E10O8D8E5T10D6Y2J5U22、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會【答案】ACS9W1R5L4C4V5Z7E8F10D5A9F10J7J4C10HV8Q6P7R9G3N3A6K4O9S3I10V3N8X9E3ZL8S1X9S1D7R2Q3V4T4P3Q8U8Q1K6A63、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門【答案】ACT2U2N8L2L6T1O2F8X6F1E10K9F1I2L10HL6I7G7R1M2V5P5E1G2E8H10A6J9A7N6ZS7T1C8M3M3I7V10J10C7G10C2K10V5I3Y14、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內幕交易

D.特許交易【答案】ACX4P2H8O8X5F5I1Y7X7A6R5E4T10C10E6HJ2H9W8Q6Y6X4P6T8V1I5W2G3P5T2P2ZD9K7T6V7Q3S10X4K3P9C6Q8U2B3V9W65、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔【答案】CCC4N6V9H10K9J5B7C6D4L2C2K10N5J7D3HM7O9C4K7D7U8W10D3D2H1X5X7P1U8F3ZK9Y4E3P2H9N5F8L1M1C3P2F7X4G6B96、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCV6R6A5L7Q10N1H6J4W7O4T1N9H4J1V1HR4Y1V3M4Z4R5T4K8S7O1C6R2H3E5B8ZO4W6Q1R8T5Y9G7P8A8N3Y9Z9Q2T1K67、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】DCG3B5D8A4T8R6T9H9Z1I6W10O6X2D3O5HW4O10Q4E4A9K10Y9F10V9Y1J8B4T2G2Q7ZN7T8C6N5W9G5M10G8I4Q6H5M4I6S7L38、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCN7O4T5U1K6V4W9N7F8K7R7D4R1X8N9HY8I1D9U4S7Q6K9G5M8N6P9M1E9E4W3ZA5H3A4Y1G7W6A7S1V8W9O7A2J6Q8I69、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】DCS1T9D6B6E7U2W2S7O10I4U8S5K5B5G9HO2U10X8W9U5H1U6Q10T9N10E8K9V10D7C1ZE2R7Y10B3V1N2B3K5P1W3G8Z3U1G5R610、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCA9F9K6A10Z10W7X9A4S1S7G10V10K7P4M1HZ1F9P8Q10X4F4U5V3V5X6H7G8G3E1Z10ZX6Y10F5P2B6Y10E10G9I10A6J6W10D9S4W611、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】ACN3G7F3Y1W7F1K1H3Y10J3E6O7H4K9H1HP9G7F1H2T4D9Z9R5V7W9E4Y8P1X7E8ZH7K8E2Z3L6F8Q10L8L1D1U10M5S4A2T812、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCH7E4Z7W4F1I3C4S2E2P2F7T10I9Z6F10HI8B6P5W5V8G6Q3G10L1I2Q5F5O8A1S8ZV4C4I8N3L10N8X5N7I5C1Q10P10H7X2G713、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU10J9K8G3P6X5I1C6V8V1D5O5B4C5K6HB6Z9A5H9U3T1J3F2D2J5T4I8E5C2E8ZH1T2L8E9O7X5B8I6Z1B9S10W7C9W7V514、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACY1E7Z3V9V9I10P10G10J9A1U8B9P8W6M8HB2Z7D8C6Y5K7Y5N5D2G3I10N5S5A6I7ZT6D7M2P2K7W5T10B1H3G1H6U8Q10F10H715、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易【答案】DCJ2K3Y4G7I8G1B9D2K4Q6P2S2V3Y1O2HT2A10P6K9U5F5N8Y8Z4O2U7D4V3A9V5ZV7H2T8D8V7H10F5Q4A4Y5A2C5A10M8X116、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCI10E5Y6E5B2O5Q9U3L7V7U7C3A3U1W8HA2F5S10W6Y7U4O9E5Q3Q4F1W8X10G4B2ZU3Y10F2T3D9C7E10X7L9L8J1J4P2M6L1017、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCT3F2S3H1K3Y8G3Y3V5K5A2H9P6U7J5HJ1A2U9Y2J4D2W9H10Y10I2V2I5R1F10W7ZA9B5B5Z8R2W7T7D9H7F6N8T2T5N5U718、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCS6G9A3V8S7S2Z2H5X6H7E8C7V6F1Z2HR10Y1F3I1X5N1R8W2K5Y5Z9C5B1A6Q8ZT5Y2D9N3H6X6V4V9O6E6G6K2Y4D7E819、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產生

C.期貨交易所股東大會選舉產生

D.期貨交易所董事會任免【答案】ACL4E7R4B7M2A8N8R5Q5M8M8Z2C7H6M2HZ4P8N4I10V2C8X6B7P9T6G7E6L5U10I4ZR3B2A10L5V2L1F2A10P7I7J1P4A3D1G420、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCG1D9E10W2K4H7F5K6L1X6S6L5H1W6M1HO2E5E10D5Z10W10O6L10C10N4J5S7S6Y5O8ZV4P1S7L10P7C4Y6G8R3X5E7G10P9H10F221、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACM1D6M10R3R6L5O5X7G4J8B1O8S6F10X4HH2X6D1E7V5L7E3C10N9Z6V6W10X6Q5E5ZV7B1X7M7O7Q6R9H9V3D3V5O7A9V4R822、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCP3T5S2Y2Y9T10R2Z10X10P6I9D5U2N10F10HF7D5A4O1B10J7Z4G9Z7R6G2T1H10K7N8ZJ5U7V1H4U9J7A6M9Y9U9W7E6U4P3F723、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】DCO2W8V9D6C1Y5K9I4A9F2N4F5N10S6U5HU4G1I2P5U5P1Z3R8D1O8B2I2W3R1A10ZB9R8K8I2Q9L10F8U10M1Z2D1O5T1T9D124、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.商務部【答案】CCL9K7Z3O7W8B4K6L5J2G6U9R5R3V2A9HR8B6E2I6Z4S6U4L6G4M5D4B8E3M4U8ZP7M8K4J8Q4C2Q2L2K9R4A10K4Q6A3R225、期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACQ8R9K1I10E2K5X1K1U8L4M1N7N5F7Q7HT5W7F3Y10Q6N10H7C6Q2M4K3H6G4T2F6ZB3F8C1Y5S10L1X3Q3Q7O1G10C8M7N6W326、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨交易所【答案】DCX3W3W2P8W4Z8M10A7C1F6T10P5C9X8D3HL10E7C1P5C7T4T1U3T5L5C10G10B4S1E6ZI9U1P5G1R3V8D9Q6D9O7K7M6H7O2S627、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCE8E4F9H2N10K1M8I10B2M1E5Q7H2O8F3HS5C4Z5T4M4F1O7Q3N8K6M8Z8V5O4A3ZJ6L4K8D5N5P9J7K3S6F1O6W1J8Q2R228、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度【答案】CCT7B7L6R4B2R8O2P6A9A2C5L8Q1W2A10HQ6E9N1K7L2J6N9P6U1R5V9A6T7E5F7ZQ7F8V5E9D1B10X10Y6C2K6C6R6V3K1F729、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCJ5V6M7P2Q3N10T5J9W9Z9D6R1L6J8Q6HW1F9D1T1B8H5Z5C3F3D6A10Y7Z5C8S8ZO1Z3Y9J2N5B9F3S7O4H5R9W9L7P6E930、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協會【答案】ACM4V6D5K3S4X6L8X4W3R4N10Z10H6F8J4HS10H5C5I10S3H9H6C2M4P4D6L6U2I3S10ZU6W5H4X3A6V5J10L4B9I9U10R3M9P4H531、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCZ1X2H10X6H10L7R1A1Q2B5E6U1Z7P5K9HR10H2Q8C1R7M3D4I3O2N1D2F7S6P5M3ZH5Q1U8E5L2T6O6Q10Z3E9L9Q9V4D6W832、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCM2R7A7N8U9Q7F5J1Z6J4H6S5A2R1Y10HE1J7X8Q8P7Q5H5J10G8H3R1O1T7L4B4ZE7N6S10U7Q5Q3U8D5O8K7G7G5I2B2J433、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCJ9C4B8E9D2X7R8G2X8F6H6T8U7Z3L3HH9H5D5E5D1K8Q4Y8J8E6E9V1D10X3T3ZC1F10E9L7P2Q4L1E10Q8Z1T7W8Q4Z5B734、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金【答案】BCA7A2A2L5G10E6I6I10B5L2O7V5K8E10C8HR1D1H6I1W9H4Q7G7I6Z7V4N4A3O9V2ZS2X6Y6I7V1E6G6L4Y6P7Q8P3R8B10H1035、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCN4B5Z8Z10E3X2U2D8I10A1M10M7A5T9K2HS8D9O6N9D4N6K8Q4K1T9S9D5Z8H10H3ZY8R5O8T2X2E5E3V1F9O7R9Z10A8K10S936、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本【答案】CCH6E5E10P6A3J8J5D6I8G9Y6H2Y1H6W4HL4Z1Q7T9W7O9I5J10N9W3Z10M2K8W3T4ZW6F9Q2U9V2F3R10M1U6W6L10D6L10W9J937、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCW10S10F1T1M9M9S10U10K7U2C2D7M8E3O2HL1F7X7R5A3Z7U7H2T7R10I10Y4N7T8B8ZU10G2J8R6J7F8S3H1Z6Q1L8Q6G9F8X238、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應基本相當

C.前者必須大于后者

D.應完全一致【答案】BCX2X3I9C1Y8D10K2K9V8L3G7G8S6T10V7HP9O9B3D6L6T3O8L6X5X9D4U7P2W1T6ZN1H4N9B8B5T6X10G6H5A6S1T8S6U9D739、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司【答案】ACV1L5B3N8V3N4Y4T9U4U8A5J6S2B1A3HX10J10M5C5Q9Q9F4I6O8W4J4Y1F10J7B1ZF3X5X5T4Z9F4A5B4D2O7G10K4T7Z5R840、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACH1N9S10I10S6I1C4C3S10K8V4L1F4Z5S7HW2F8K4P10L7W2U5F2Q10K6N2Y8N9K1S3ZL8M2U2O8O7T8C6A10F10P3I1D4I4A3P141、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨交易所【答案】BCQ2L4V2W10C7E7P6Y3X5H7R2O4H5F2M8HV3N1B6D10M7W9F5G5H7T8B6G8J8B4G4ZM7F5W7E4C2L8F1L10U2E7Q9Q3Z6J4L542、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】CCU8P5O1W10R3R8V1G2I9R1R4I4K4U6Y3HN10H1K2E8K8A6J2K2A6W8Q4P9I4Z4D2ZM8M1U2F4H9A2S4I5Z10N2E2K1X7X7M443、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償【答案】BCZ7Y10V7U6J5J3L1G6L1S2W4Y6K2F4H3HK10B6A2J4Q6G3N4Y7J10Q5Q3Y4X7O10C10ZY5K10A3U1G10K5W8J5K7G6J8N9B6B1F544、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】DCK7L2Y1V10O9T9C6L2D3T7Q6G10U9E10G6HV2V7B1Y9O1K9P9G9M3H7T2R7A2E1X1ZQ7M9U7W8F4Q10B7G1F8M10R9O1K6Q5W945、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACP1Z9M10I8H10U9Q3Q3W5O1L3X1S3T6O10HA10D10P7U7U8U8R5I7W4O3B4V4B10D1G7ZR5I10S3V3E7P8B8R3Y9K1K3S9Q9Y6G846、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACL2F1X9G5S3F8Y4R8I4I3C2K6B2B5V8HO1H9I2L10J9G2I1G4P2Q1L3W7C1R10L9ZV8H5I7E3B5L3I7V8J6J5V2G3L4C8B647、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監(jiān)管【答案】BCA8P9R8K4D9W7X2P7D1L4X6K2Z6D3V5HH2O8O2C3P5B1G6L4I1P7R4M8P2U8S3ZP8U8Z9X5W1F3X5F5S3P6M10M1W7P5N148、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCH5B5L7X2J1W3H6C5A7C8Z9O8G7Z4Q7HN3M5G4A7D8Z8G1C4P8T2T7S5W3S9Y1ZJ10K7F7S7J10P4S1V10O3S7W2L5J3X6D649、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協會

D.監(jiān)事會【答案】ACV6I7U2F6P2Z4H3X5J7S8F2Z6D5P4H9HO8D7Z9M9R6E7Q1N9F1C7Q5G4X10G5M2ZT9B3W4H8F3E7Y5H10T3V4G6K7P8U4R650、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件【答案】BCD10G9F9E4B10V6O5P2B3D1V6Z5O1E4X10HF2M5C2G9E3X3K4O8T4W10S9O8B2D1V3ZX5A1Z2I6C5G2H8I5C1B8U9I9H6G9L451、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】CCV2H10E4G8G5R6Y10P3N5G3D6M2I6D5I8HH2L5J8B5C10T6I6T7H3B8U6M5B4P10E5ZQ10P10Y10U2S10D4Z9D4Z5Z10S7X5L5F2M1052、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACW4P5N10Q6D6T10X8B10G3V9O1M3U7W10U5HR8W4T3N7Q8P4D7L9A2A10M6E3K10U5N9ZA9Y2T4M4Y3W4N4I10L4Q10C3V6X8Z1L653、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協會進行管理【答案】BCC7M7W1P6F10O3N5M1N10O2C1H3A8T9T1HA2N10X4W5H5G7M4P2B10C1T2R3K10U6Q7ZQ1H4N7L10S10Q10B4H2C7G10M7F9V5Z9G154、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCB4A4R2K7Z5C4K9L1M4Z1W1C9I1K7O6HR6S7P6S5A2O1R7B4I3T2C8U7O7I10S5ZD9C7A5Z10D10F3X8K4P4F7V9L2O8P3F655、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCZ4R10P5R1N9W1K7O7V5Z2M3R8A2K7J1HH4P10T8T6V7B5O8W4Q7M5H5P10G8J3S1ZR1P9L10R10M7U1Z8U4L3Q10A1W4S4W3R256、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCV3H1D7Y2P5Q5O8H4A3D4P8P10X10Z5V7HF5B1W8D10R4P2J8J6J2J7E2I3E6H4V5ZL9Y8S10J3I2J9F5D1Q7D1B9O10J2M7Y157、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCY1F5Y3S9E6H8K5Q7A3H2C6V5N4V7U5HY7I7D7L8J6V2B6F4W3D3E2Y5V9U10E1ZZ7Z2R2Z7Y5K1R10X7B8B4X1V9G10U5D758、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】CCI1B1Y3C1W10B9Z6G2M5J8J5X8D3H7V8HH9E10J5U1W6W3L4S4P9H1R4K4I2E7P5ZC1L4Z4T7X7W8R8U5B4O6P1W9K6H6B459、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】ACQ4Z8A1M9F10D10N1J1F10G6L6I6F9M1S4HH9R6J1Y4F3M6Y5N2Y3B1Y10F5O7M4Q4ZI10V1S1B5Q6N5U9J2O6W2I10B9V2R1Z360、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCU9H2L3K8J1Q6O8Z10V5P6N8L5T5B10W5HQ6T4M8Z7B6U1W3B6K7P7C10V1E4O2I9ZJ3V10Z8W2K9H8C3Y3J7B9K2O2I5U10Q761、經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCO8W3P2S3G7J10L8D9M9A8G5Q9R2D9N8HN5J8O7W6M8Q2G6E3S8O3K3Z7B8Z3A9ZY8F2H5W1H5O6I8Q9Z1D8C8A2J7B9P562、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會【答案】BCW6T7U5U10A6E6K2U4F8C6O9K10F6H7K5HU7L10J1D2U2O7I4Z9P1M4T8J10U1U8Q6ZA4J4W3D1T4K5I1J7F10X9R2P6L5J2S663、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCY8Y7S3T2Z9F1N5W8N10O4Z6U9C3T8Y9HH7T6K10U5L6M2T3D9I10P5T6Q1O7N2C8ZU5Y5T3F4P3L5Q9M5E6M10M8H3F2A5Y264、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCH9I5L3Y7U6U6T10B5L6M6Z9R2N10D4U9HZ6H8V1Z3P5U7C4S6O6J10Y5P7G7M1Q2ZA10H9H5P4N9N6Q6G1A8N9A6A9H6K6P265、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】BCB4Y9I10F2U5S3O3F9X4A7A4Z3J2E10G5HK8T6D3C10C10J7I10K6B4N4M3A10V10C7X5ZA9K2U8I2B1Y1L3S3Z2S9A8N10Q10T8K966、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCY4D4W8X9S4U7P2R6K6V2B6L8K7F6A10HE8F8G9H4L8I10J5D10W9W10D10N7G1L9H8ZQ8I5Z4U7N10E6Z2P3I6M2G1W2Y7F8U567、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產【答案】DCF1M5J8T8C9E5J5P7O5M5O1L10D7C1K5HU6K10S6L7V4B4P4G10K4R7K7W6R5Z2O8ZO10K3V3B8E7E10Q4G10O8P9P10N4D8G4G968、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCG1P8I8U5C10V9T9W3J2C3F10Q7W2T4C7HH9Z8N7V2X6S4J10Y6Q8P10H4W6S1U1I9ZA9D6X3P6A6S1P5X2M6L4X9T2N8D4A969、期貨交易實行（）結算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債【答案】CCO8P2A10H5I3A6H10T10C9Z9Q1F2K10Y8O4HL9L6X6G7C9A6V6Q4T8Y7B3K10X1S8X8ZN10F3Y1V1L4Y6H8Z7J3F3M5M2G1N8S970、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCF9H7J1K1X4O7D6P2M6K2W3M1M8L7A8HK10G9G4J4F2Y2Z10K2D1K4W6Y6I10K6Q10ZM8I5J3O10L6K4E1O2H3U9X4J2O2Y1C171、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI6G1A1X9Y6A2X6E1X1K10F10O7V10M5J3HH10F3N3O6U5J5N7T5R8K4U3A3U8P3S3ZM10B10Q1T3D4C1S8L2W3D6S6G7D9B8U472、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCT10Q7S6H8F4Y6N3Z8Z5D8U2D4H9Z6V4HM3O9U6X5Z3A4Y2T2E5V3B3K7T4L9B9ZQ2O8U6L10X10J10S6J3D2P7A3B10L6N8C673、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCD6E2V6O8L4G3T2A10E2P3C6Q1G4Y10H8HY9E5A2M10Y10S9S6J9U6B2G7S3F1C2U1ZS4A3O9C10V8H2Q7C10B1M7F3T1A6Z9C574、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協會【答案】ACX7G4P9U3G5M1J10M9C4N3U6L5M6G10I9HR10D4V10W8G8P4D7T4P1O6I4S7Z8T9O10ZF5B8J8L6V6I9L9P8D2H10R6Z7J10J6D375、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCZ8Z4T4E8Z8K5N4C1C10G9E4T1H9Q2E7HC4Y2J1Z6P3D8G1V7Z8Z7G5C6W7J4T9ZJ8Q5F4A3J2N9G5H6K5C5F8W10Q1P2O776、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息【答案】ACT5A2R6N10U6F10G9A10S10M10Q5U6P8D8N7HL9F4F7K1G3T3O5L4N7M3N8O10N3I4G6ZP10C1G9B10U10B8L2D5R8K8N3C10A2Z10V477、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCL6Q8J9X6B10A1Z9L5V7K5F4B3S10P9N8HX7K5V10Z10L9R9O6Z8Z4C8Z4G3Y7X3Y3ZK2J1A8K4H8U4U2N10G3A9X7H8E8D6V778、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACT3Z1C10M7Y2X6X2N3H4L9C8R10E2E10C10HO5T4U3B8P9J2R4Z7Y3Y8N7N1E10O10R4ZY9D1D2O4O2A6C1Y6P1V6X8J6H2G3S679、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCO2W9X1D6K10F6U3X7E2R1S5X7K6N6I2HU8J8E2L7U9B1V5A2F8U5Q8X5R7F3A5ZM6U7Y5U6C1E7F5N5E2S4W4H4V10R3H980、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACN7D8R7X9R10G6M7K10T10I5N3L6M2F10A5HU1L7K1P10D5B2G7S3Q4R8D1V7A6D1N7ZL4J6Z1W7W3W5V9B7C7A5W9J2E7N8Y881、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACV10W5W10Q10P7H4X9S4L5K4G7S2E1B10R9HU3S10A1A2W3S6L9L1D8X2K1T5E8E5A4ZM8Y8E7A1R6V7Z4F4H1A3N2S9X6Z6A282、依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息【答案】DCO9N3J10J8A8E4I9O5I2P3I1U5O6C7I3HN2W9M7W6V10J1I9M3C1J3L2R6R3T3F10ZG10K3F4Z3W9I8S5Q3P10N2R2F3Y7B1I983、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACH8P9M7U10A1T1X7A2W4A4M6Q2M2Y9F3HS5Z2N7I5V2W10U10G8I2P8C10E3T7V10F9ZQ2P4K1Z8R9O7U7Y6K3P1M9W1Z10N2N384、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACG9V6C6R8X8T10B3B4X7D1Z6Z6I6R5Q5HJ6V4F6X9D2M5B4U1Z4P3X8B8Z6I3L3ZL7B3E4Y5X5N4F2R2M10O5S1O9F3B10N785、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】ACE2M7X2G8I3X6K2I9U8I9P9C1T10Z9T4HP1T10W9I6B9I9Q8H1C4M10O2P8Q1G2S1ZR1J7E1B6T5N5V10V2G3Q9O4Q4I8C5F986、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCW5R10X6P6B3Q9T10C1B8U1Q6P3F3N9N7HE5V3Q6I3E6L8C3Y9Q10Q4P3U8O2P8Q9ZG1L7N8W4W1A9P7V2S3I3P4O4U1X8X287、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留【答案】CCH8U8E6D7W10S6M4D5O8P2M9O2W10I7P6HO6K9T7H3J7V4Z9U7Y6S10R9E10R1I9O3ZL1N8Z4Q4D1U7U1U10E1Q2T3Z9T5H6W288、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經營管理【答案】BCN5P1Q10C9Z5J4N4I7K10M10J2Z3O5O1S4HL7I1R7Z3L5L3O10Z4N3P9B8S2Q1W2O2ZC4B6D4S4X4X8P6F7U8V7L2C3S7H8E789、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCA8M5C9V4T8M6Q8G2C6Q9D5H10E4N8C9HB10Q10E5I3A8N8T6J5S4G10X4W1A6Q10L4ZY8L3F7D9B4J3W7Q4G2Y1R4Y6V5F1H890、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】BCB10K5Z9Y8Y10X8Z7V2L3U9H7D1B5J7G2HK4E10Z1O5W8E8Z9G5J5Z5Z8Z2E7S4O8ZF5I7F7O2Y7J7O3J6U6X9I3L10D6F9W691、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約【答案】BCQ10Q5F1Y8I1C1B2W6R2J1X1K7F7V7V6HR6A3I3H3T8C5S8P10W1A1A6J8E8G3Y5ZL4Q3A5H9J9C8C6U6H6K5X1Y10I4B1E492、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCE9X3B4M8F6E1V4J1R4V2J6K1O4V7A8HH9C1O2Y7O7W8E9F8L5C6U4M2C8R2L1ZY3F5B4K8Q4E6E9Z6W7P7J9D5G1K10C293、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】DCI9O7V4L2I5W4S4X1I10U2C8F6K1B9O5HF10B8H8I5K10U10H9P8A4B8U10D6F8S2U10ZP1J1O5C2M4X8V2M10Z7O7A7R5H6Y3W394、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCG10G4B3Q1L3B9U3G10S1I7D7X9E6M2K6HM10M6Q6V2U4W8N7E9S6T7Y5N6S5G6R9ZE1V3O4H5Q5Q10F7J7C7E7Z4Q3F1J2Z1095、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】CCS7H5T2S8S10E9X9J6G3N1M3I5M2X7F2HH6K2T9K9X10R4Z6G5E4J10K3V6C10Z9F3ZN2N1N3K8P6A4K10I1T1O6R8G3W5U10C796、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCE3Y2G10A3C6J10T2T1O9J2V5Y10G5W10N10HS1U9J2F10L1L10I5G1P10A6R10X5Q6A1O6ZC4A3L5C6C4S6M1Q4D3D9X9P10Q3Z10I597、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本【答案】DCF10Q4R9P1L3V2C9K8O7Q1A6T1B2T8X4HR1J10X5O3U8V1D7P6D4D3D6K2H5Z6F6ZZ1F2Y8M6H9X6O7D8L1T3H8K1O8H3H798、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經理【答案】BCJ4V2Z8U4P2Y5Q8T3Y6N5Y9Q2R6D6L2HX5Z9E6N10M1K7C2E4F8Y1L3X6T2Y10B3ZY7D4W10I9T1G7W7W6T7J3K7I4J1L1V899、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCO10B4E1Z8M9H4O4S5A6N9F9C7J1C9H10HW5C4U4F7V9G4L3S4Y3J10S9B3J9Y7Z3ZD4B10G5K7E2T8P4J3W1N1G8V10G7N9Y3100、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】ACQ8F2P4W7X9P3X10B7A1I2T9Z5P9P7U7HZ6L1T5G9W8D10C10D5J7G5J4E1D9G9N3ZR7U8D1N2T5K6P7A8D7E9K4H1X9E1Y10101、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】CCM7U3K3L9Z1I8E2W2C3E1Q2A5L9F1X7HF3S5I7U2Q8O4I6X5P7S5V1X5J8E5L6ZF3A9Z7G1Z9Q10K8W7X5W2H5Y9B6B10L3102、期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本【答案】DCT2Q5Q9C9L7B3S9V8V10L6Y2X6F4I3M8HQ5F6I9J10P3U5N9G7T3O3W6Z7L3W6R4ZB5U10L7V8U10S9M1A4M5S7E1O6Q8X5F7103、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCQ10G3F9Y8V5Q10L3I4P6C8T8U2L2T9D7HK6X5A5I4V1Y6S10O5S4E2J4T3U9Z5G1ZY7L8U7U2G8A7R7J1M3S5G1O10T6U7D5104、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCG6D9Q10R5L2V3E5E7C7Y4K4O6Z9Y9J5HB1I6H4Z2H4G3K9O8Y3C2P5B8I10O7Y3ZD2P6G4R6R9L2B10G8E7Q9Q2C10P2B8X10105、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCC10O1E10G2D2P8D10I2W9G9J6U1Y9I6V8HA7D5N4Q2Y3S8S3S3G3T10E10O2G3F3C10ZJ5R3M3P3A6Z1L10H7R10Y7G4Q10W7N10N5106、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會【答案】ACJ9V5N3W9U9B5W2E6K5A7T1Y5L6C1E9HM5B6M6L5L9X1V1M5O1E8O4E1C8B4U7ZX8Z8K10J9V9V3A1H6Y7I4V4C7D2H7E2107、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會【答案】DCV7V6U8N10Q1F8H9E10Y9A10S8H8M5D10F3HA7M2J3L6H6O5V8W10U1B4R9D5E7K2C5ZO7A7R8Z3O2R7C7P1H5E9L6K3Z6W1K10108、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長【答案】BCG9K8P5M1G5S5G8S4A10A5X9T4S8R7K3HA10B9R2C4A5F7Y8Z9M7T7O5P2I2V9P6ZI2U6F5C9I4J1R9G2Z4Y8C9V3Y1N2O2109、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人【答案】ACV9W8G3N9I3J6O1V9T6H6H3V7H2V2N6HX9K4K3A3W2I4B9W9G3N3E5X5D3E9L1ZM7V10M1F1J10V7M6U7E7Z5Q4P6J9R3V1110、中國期貨業(yè)協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCG10F8K10P9Z4G1D1X2W9S5B3J3F7Z5P10HK7W1K9I8M10O1Y7O3J7T7C9U4W6S2N2ZB1H8U2X5N6U9H2V3S4J5V8V4H4U6K8111、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】ACV8E10P6B4S6P9M3D2W3B6A9E7H2R4O3HT8Z7S10S2B4V6B6V7Q8J3N4Y5D6H9V3ZY2A9H3N1E7V1B5B6N4C5T10P1A7S5N7112、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構【答案】BCE6T5L9Z9K8E1V10D5D7U1J2U6W7C4F8HI5P6H8A8J3W9P1C9K7D5X9W3K7G7S5ZV4T1S4N8O3W8G6L10A8Y10W10X10I7I10N1113、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCU6N3F10F10P4S1N3F10O3O4F7L3Y6O6X6HZ2E3Q3Y8X9K3U8P4U6Y7L10Y10L3Y7V6ZS6U7E8Z7S3V10P5Y10P8S2A5J3E3R6R3114、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則【答案】ACC8C4U3Z5Q1Q10T10V8W9R6U7H4A7Y3T6HH7T3M5E7E10J9O2O9Y2U8G6L8V7I6L8ZM3G10G1L2X5S1R6H6O8B4H8O4Y3T8O3115、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴【答案】ACM7T6O1C4D10F8T9N5D9F7J2W5A2C10P10HY3O8D9B2W5V10I3F10F6Z3X8Y2C6V8H5ZL9T2V1X6Y2T5Z3K5K10G7V3N4F10Q9W4116、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務【答案】BCR10F8E1C7Q5U4I2M9X8O6Z8M1D5V3U9HC4K3E10N2J10Q10U9O9P5E9A6O2V7O4F9ZW8N2L9A8I3Q6V3Z9B5I2H5G10O6T9I3117、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACS1D2L5Q4B5D8F6G2K1J7R3U1H10S3Y7HT1K1L6R4T3N5R10H1G10E3J1X9U10V10D9ZH1T7A1G2C2T5L7V9B2P9X1K2V10H4L10118、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCM9H5D3G8Y5X7M4N5W10F2T8T10L1P1X10HQ1M8O6T4X1M1W5Q5N5R8E9E1L3M7A9ZV8P2F3G7H8A9M10Q1E9W6R9G8O7O8D8119、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCS10O5R7U2R10O10R5G4X10P5H2J7G6M9F1HX2U4B8X4U6C8E2I5T1D1T8P7B9Q4U9ZJ1L6L5K4H4W7Z10D6T1A10C3R3L9H10I6120、協會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCF7E6S4R3T9R4V4D7J3H4M7N7H6G9C1HP6N3Q4C4W4A9H3I6N2K10S3K3A6L5U1ZP2H5S3Z7F10E9N10S3Z8Z2Z9G5U10S7O2121、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協會【答案】CCY4K8J3H5H10G8B10S8R3O1D3Z3S9T5Y9HY9S4Z4J1O4U10Y1C7T5Y3C8F3Q6N10Z4ZN4B6L7I10R7Y5D6K7Z8Q3Z10Y3U4Z6Q8122、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨公司【答案】DCH6M7N3Y7V4U10C1O9P6J9Y2Z7F1Q1U9HM3S6J7G2E6I3I5C1K3Z4H10Y7V3K9O7ZE3Q9K3N2D5P7A4L10E10T6V4N8O9Z1R9123、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人【答案】ACJ3O3C10A9U9P8Y7A3O1A1O2N7N7L4D8HE3W1O8H6P3A7N5W1H3X5U10V10H3P7A8ZY7S10X5H3L3M5E1L1Z4H3I9B8Q4Z8S6124、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】DCP5I10Q5F7X7C9L9T9Q10R9A4F2O9W7M8HP7U4Y10T6V1G2L2X6E1V6V1C7E9X5D2ZX2M1L3Q8N1U8S9W5E3P9A3B10N4V5P4125、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】ACU1C10T9Y10D2X8C6B9O10S5N10Z2O1Q7T10HO9X10P1F5P4Z3S2W4G10V4J6P3U4O6T5ZB2G1A2W4V4T9F4W5O1G10S6J5A9N1F4126、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】DCF10V5E1F1S1T5B6V5P4L9Q5Q5I2V8Y6HD2V10O6R1N5A8T1K6S3X10F1U7A4S1I5ZW7P4M6P6V2C10U9A2C9T4F9Q8A6W3F1127、下列關于中國期貨業(yè)協會章程的表述中正確的是（）。

A.由協會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】CCL7L7C7U1N9O5J6E2T1W7D3K10I10V2Z7HA1T6U7E10E2L4K8T9C10Y9I3J4T8W1D5ZL3O5K4Y7G8N5F3A8W2P1P8R9Y5C5F4128、期貨公司接受