商法離線作業(yè)

PAGEPAGE19浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院《商法》課程作業(yè)姓名：金偉娜學(xué)號：716115044001年級：16秋學(xué)習(xí)中心：蕭山學(xué)習(xí)中心—————————————————————————————一、名詞解釋1．商人商人是商法規(guī)范的主體。地中海沿岸商人階層中形成適合自身特點(diǎn)的法律規(guī)范，之后被各國商法典吸收，商法典成為規(guī)范商人的法律，而商人則成為了商法的基本概念，特指指依商法規(guī)定,取得營業(yè)資格者。2．商號商號是商人的名稱，是商人對外活動時外部認(rèn)識該商人的標(biāo)志。商號對于商人具有人格上財產(chǎn)上的價值。商號又稱字號，應(yīng)當(dāng)由兩個以上的字組成，只能用漢字來表示。3．股份有限公司股份有限公司又稱股份公司，是指其全部資本分為等額股份，對外發(fā)行股份籌集資本，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任的公司類型。4．有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司是少人數(shù)的股東出資設(shè)立，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任的公司類型。5．無限公司、兩合公司無限公司是全體股東對公司承擔(dān)無限責(zé)任的公司類型，是指當(dāng)公司資產(chǎn)不足以清償債務(wù)時，股東不僅要對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，而且股東之間負(fù)有連帶責(zé)任的公司。兩合公司是無限責(zé)任股東與有限責(zé)任股東并存的公司類型，是指由1人以上的無限責(zé)任股東與1人以上的有限責(zé)任股東組成的公司，其中無限責(zé)任股東對公司債務(wù)負(fù)連帶無限清償責(zé)任，有限責(zé)任股東則以其出資額為限對公債務(wù)負(fù)有限清償責(zé)任。6．公眾公司、閉鎖公司公眾公司是公司股份自由流通的公司類型，一般指上市公司，如股份有限公司。閉鎖公司是公司股份不對外開放的公司類型，一般為規(guī)模較小的有限責(zé)任公司。7．股東股東是指通過向公司出資或者通過受讓股權(quán)而成為有限責(zé)任公司或股份有限公司成員，是公司的所有者，對公司享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)者。8．董事董事是指由公司股東會選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，是公司的經(jīng)營者，處理公司日常的經(jīng)營事務(wù)，對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動，對股東會負(fù)責(zé)，受監(jiān)事監(jiān)督。9．監(jiān)事監(jiān)事是公司的監(jiān)督者，又稱“監(jiān)察人”，是股份公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，監(jiān)察股份公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。傳統(tǒng)大陸法系的監(jiān)督部門，對股東會負(fù)責(zé)，對董事、高管人員進(jìn)行監(jiān)督。10．公司章程公司章程是指公司所必備的，規(guī)定其名稱、宗旨、資本、組織機(jī)構(gòu)等對內(nèi)對外事務(wù)的基本法律文件，是公司的內(nèi)部規(guī)范文件，對公司的重大事項(xiàng)，例如經(jīng)營范圍、注冊資本、股東等作出規(guī)定。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。11．資本多數(shù)決資本多數(shù)決又稱股份多數(shù)決，是指在符合法定人數(shù)或表決權(quán)數(shù)的股東大會上，由股東按照出資比例行使表決權(quán)，股東會作出決議的，決議必須經(jīng)出席大會的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過才能生效，法律則將股東大會中多數(shù)股東的意思視為公司的意思，并對少數(shù)派股東產(chǎn)生拘束力。12．累積投票制累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。13．一人公司一人公司即為一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。14．隱名股東隱名股東是指實(shí)際對公司出資，但為了規(guī)避法律或出于其他原因，借用他人名義設(shè)立公司或者以他人名義出資，在公司的章程、股東名冊和工商登記中記載他人姓名的這類股東。15．股票股票是股份有限公司的股份采取證券化的形式，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。16．上市公司上市公司是指股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。17．發(fā)起人發(fā)起人是指按照《公司法》規(guī)定制訂公司章程承擔(dān)公司籌辦事務(wù)的人。發(fā)起人簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)。18．自益權(quán)自益權(quán)是指股東為自己利益而行使的權(quán)利，例如利潤分配請求權(quán)。19．共益權(quán)共益權(quán)是股東參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利，是指股東以自己的利益并兼以公司的利益為目的而行使的權(quán)利，例如表決權(quán)。20．發(fā)起設(shè)立發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。21．募集設(shè)立募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。22．單獨(dú)股東權(quán)單獨(dú)股東權(quán)是指持有公司一股即可行使的股東權(quán)。例如，知情權(quán)，表決權(quán)等。23．少數(shù)股東權(quán)少數(shù)股東權(quán)是指持有公司股份一定比例以上才可行使的股東權(quán)。例如，股東會召集權(quán)，股東提案權(quán)，公司解散請求權(quán)等。24．公司僵局公司僵局是指閉鎖公司由于股東持股比例比較均衡，股東間產(chǎn)生意見分歧時導(dǎo)致無法形成意思決定的情形。25．發(fā)行市場發(fā)行市場是股份有限公司公開發(fā)行股份的市場。也稱證券市場的一級市場。26．流通市場流通市場是指股份有限公司公開發(fā)行的股份進(jìn)行交易的市場。也稱證券市場的二級市場。27．創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板是面對創(chuàng)新型企業(yè)的資本市場。相對于主板發(fā)行上市的條件比較低。28．可轉(zhuǎn)換公司債券可轉(zhuǎn)換公司債券是上市公司發(fā)行的按預(yù)定條件可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。29．財務(wù)報表財務(wù)報表是法律規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)制定反映公司財務(wù)經(jīng)營狀況的文件。包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等。30．公積金制度公積金制度包括法定公積金、任意公積金、資本公積金。防止公司虧損，保護(hù)債權(quán)人利益。31．清算中公司清算中公司是指進(jìn)入清算程序的公司。權(quán)力能力受到限制，只能進(jìn)行與清算相關(guān)的活動。32．設(shè)立中公司設(shè)立中公司是指處于設(shè)立過程中尚未成立的實(shí)體。無法人格，其權(quán)利義務(wù)由設(shè)立后的公司當(dāng)然繼承。33．強(qiáng)制清算強(qiáng)制清算是依據(jù)債權(quán)人等的申請由法院指定清算組進(jìn)行的清算。34．短期交易收益短期交易收益是上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該公司的股票在六個月內(nèi)買賣時其所得收益歸該公司所有。35．要約收購要約收購是指投資者通過證券市場取得上市公司30%股份時須向所有股東發(fā)出收購股份的要約。二、簡答題1．營利社團(tuán)法人的內(nèi)涵答：營利社團(tuán)法人是“公益法人”的對稱，指以營利為目的的社團(tuán)法人，如公司、企業(yè)等，其具備以下內(nèi)涵：（1）營利性是作為商人或企業(yè)的本質(zhì)特性。所謂以營利為目的，系指使其社員而非法人本身享受財產(chǎn)上的利益。僅以營利為手段，為增進(jìn)公益而收取入場費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、住院費(fèi)等費(fèi)用的，其收入又不構(gòu)成社員個人財產(chǎn)的社團(tuán)，仍為公益法人。（2）社團(tuán)性是與財團(tuán)的區(qū)別。財團(tuán)法人因無社員存在，故不得為營利法人。社員享受利益不僅限于分享盈余分配，而且包括以節(jié)約公費(fèi)、減少損害為目的所實(shí)施的法律行為。（3）法人性是與合伙企業(yè)、個人企業(yè)的區(qū)別。營利法人的設(shè)立，多采準(zhǔn)則主義，無須特許或許可程序，只要具備法定要件，即可登記注冊。依據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則，凡設(shè)立公司、企業(yè)者，應(yīng)分別適用公司法或企業(yè)法，公司法、企業(yè)法無規(guī)定的，則適用民法的有關(guān)規(guī)定。2．股東權(quán)的內(nèi)容答：股東權(quán)又稱社員權(quán)，是指公司股東基于其股東地位而產(chǎn)生的對公司享有的各種具體權(quán)利的總和，包括《公司法》規(guī)定的股東權(quán)利和公司章程規(guī)定的股東權(quán)利。其中，《公司法》規(guī)定公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，主要分為以下兩類：（1）自益權(quán)。股東為自己利益而行使的權(quán)利，例如發(fā)給股票或其他股權(quán)證明請求權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)、股息紅利分配請求權(quán)（即資產(chǎn)收益權(quán)）、優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)、公司剩余財產(chǎn)分配權(quán)等；（2）股東參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。例如股東會臨時召集請求權(quán)或自行召集權(quán)、出席股東會并行使表決權(quán)（即參與重大決策權(quán)和選擇管理者的權(quán)利）、對公司財務(wù)的監(jiān)督檢查權(quán)和會計賬簿的查閱權(quán)、對記錄和決議的查閱權(quán)和復(fù)制權(quán)（包括公司章程和股東會、股東大會會議記錄、董事會會議決定、監(jiān)事會會議決定，但股份有限公司的股東沒有復(fù)制權(quán)）、權(quán)利損害救濟(jì)權(quán)和股東代表訴訟權(quán)、公司重整申請權(quán)、對公司經(jīng)營的建議與質(zhì)詢權(quán)等。3．公司法人格否認(rèn)法理答：公司法人格否認(rèn)也稱揭開公司面紗，即在承認(rèn)公司具有法人人格的前提下，對特定法律關(guān)系中的公司人格及股東有限責(zé)任加以否認(rèn)，直接追縈公司背后股東的責(zé)任，以規(guī)制濫用公司人格及股東有限責(zé)任之行為，修正公司獨(dú)立人格和股東有限責(zé)任制度在實(shí)踐中被股東濫用而產(chǎn)生的不公平。公司法人格否認(rèn)是為阻止公司獨(dú)立人格的濫用和保護(hù)公司債權(quán)人利益及社會公共利益，就具體法律關(guān)系中的特定事實(shí)，否認(rèn)公司與其背后的股東各自獨(dú)立的人格及股東的有限責(zé)任，責(zé)令公司的股東(包括自然人股東和法人股東)對公司債權(quán)人或公共利益直接負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)公平、正義目標(biāo)之要求而設(shè)立的一種法律措施。公司法人人格否認(rèn)法理作為在特定情形下對股東有限責(zé)任的修正和維護(hù)，當(dāng)公司法人人格與股東有限責(zé)任被濫用打破，它作為一種事后救濟(jì)手段出現(xiàn)，是對公司、股東與債權(quán)人一種風(fēng)險的與權(quán)利的平衡，實(shí)現(xiàn)了“矯正的公平”。它具有以下特征：（1）公司法人人格否認(rèn)法理以承認(rèn)公司具有獨(dú)立法人資格為前提。公司法人人格否認(rèn)雖然具有否認(rèn)法人人格的功能，但它是針對具有法人人格且人格被濫用的公司。（2）公司法人人格否認(rèn)法理的法律效力，只適用于個案中的特定法律關(guān)系，而不具有普適性。其效力不涉及該公司的其他法律關(guān)系，并且不影響該公司作為一個獨(dú)立實(shí)體合法的繼續(xù)存在。待公司消除股東的濫用行為后有恢復(fù)其法人機(jī)能，公司獨(dú)立人格依然未法律所承認(rèn)。（3）公司法人人格否認(rèn)法理是對法人人格被濫用后的一種事后規(guī)制。它通過追究法人人格濫用者的責(zé)任，對因?yàn)E用而無法在傳統(tǒng)的法人制度框架內(nèi)的合法權(quán)益者的一種救濟(jì)，是對股東只負(fù)以出資額為限的有限責(zé)任在特定情形下的否定，使濫用公司人格者對公司債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任，以體現(xiàn)法律所要求的將利益和負(fù)擔(dān)公平、合理的分配于當(dāng)事人。4．資本三原則答：公司資本立法原則是指由公司法所確立的在公司設(shè)立、營運(yùn)以及管理的整個過程中，為確保公司資本的真實(shí)、安全而必須遵循的法律準(zhǔn)則。公司法所確認(rèn)的資本三原則為：（1）資本確定原則，（2）資本維持原則，（3）資本不變原則。5．公司設(shè)立的方式答：依照《公司法》規(guī)定，公司設(shè)立的方式分為發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。（1）發(fā)起設(shè)立又稱“同時設(shè)立”、“單純設(shè)立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式，如有限責(zé)任公司的設(shè)立為發(fā)起設(shè)立；（2）募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司的方式。6．股東會的職能及運(yùn)作答：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東會行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會的報告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）對發(fā)行公司債券作出決議；（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東會會議分為定期會議和臨時會議兩種。股東會定期會議，由公司章程規(guī)定召開時間，并應(yīng)依章程規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。股東會定期會議：（1）股東會會議的召集與主持：股東會的首次會議由出資最多的股東召集和主持；有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持；（2）股東會會議的通知：如開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日以前通知全體股東；公司章程或者全體股東可以對此作出另外約定；（3）股東會的決議：有限責(zé)任公司股東會可依職權(quán)對所議事項(xiàng)作出決議；股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外；股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名等。股東會的表決程序主要包括：（1）股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，必須經(jīng)出席股東大會所持表決權(quán)的2/3以上通過；（2）公司可以修改章程，但修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過；（3）股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。7．董事會的職能及運(yùn)作答：董事會作為有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營意思決定機(jī)關(guān)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會會議，執(zhí)行股東會的決議并向股東會報告工作；（2）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案及發(fā)行公司債的方案等；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案，制定合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（4）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，制定公司的基本管理制度，決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項(xiàng)；（5）聽取總經(jīng)理的工作報告并作出決議，并對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、終止和清算等重大事項(xiàng)提出方案；（6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會主要是制作和保存董事會的議事錄，備置公司章程和各種簿冊，及時向股東大會報告資本的盈虧情況和在公司資不抵債時向有關(guān)機(jī)關(guān)申請破產(chǎn)等。運(yùn)作時有幾點(diǎn)要求：（1）從資格上講，董事會的各位成員必須是董事；董事是股東在股東大會上選舉產(chǎn)生的；所有董事組成一個集體領(lǐng)導(dǎo)班子成為董事會。（2）從人員數(shù)量上說，董事的人數(shù)不得少于法定最低限額，公司或在最低限額以上，根據(jù)業(yè)務(wù)需要和公司章程確定董事的人數(shù)，一般是奇數(shù)。（3）從人員分工上，董事會一般設(shè)有董事長、副董事長、常務(wù)董事。董事長和副董事長，由董事會成員過半數(shù)互相選舉產(chǎn)生，罷免的程序也相同。（4）在董事會中，董事長具在最大權(quán)限。8．董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格答：董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格：《公司法》在第147條對擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理等職務(wù)的消極資格作出明確規(guī)定，即有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。另外，《公司法》對董事、監(jiān)事、高管人員違反忠誠義務(wù)和勤勉義務(wù)的行為需要承擔(dān)的責(zé)任作了明確規(guī)定：首先，公司法規(guī)定了歸入權(quán)制度，即董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)而在利益沖突時實(shí)施了謀求自己私利的行為，由此所得收入應(yīng)當(dāng)收歸公司所有。其次，如果董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9．股份轉(zhuǎn)讓及其限制答：股份轉(zhuǎn)讓及其限制：股份轉(zhuǎn)讓是指股份有限公司的股東，依照一定程序把自己的股份讓與他人，受讓人取得股份成為該公司股東的行為。股份轉(zhuǎn)讓的原則：股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行自由轉(zhuǎn)讓的原則。股份轉(zhuǎn)讓的場所：股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。股票轉(zhuǎn)讓方式：股票轉(zhuǎn)讓方式因股票的種類不同而不同。分為：記名股票和無記名股票。股份轉(zhuǎn)讓的限制：（1）對發(fā)起人持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓的限制；（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（3）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份的限制。10．公司回購本公司股份的條件答：公司回購本公司股份的條件：《公司法》明確要求：除下列四種情形之外，上市公司不得回購股份。（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎勵給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。且回購不得超過公司總股份的5％，須經(jīng)股東大會討論決定。11．股東代表訴訟與股東直接訴訟的異同答：股東代表訴訟與股東直接訴訟的異同：（1）股東追究公司經(jīng)營者責(zé)任的制度。（2）是否有前置程序不同。（3）訴訟結(jié)果歸屬不同。（4）間接損害的救濟(jì)與直接損害的救濟(jì)。12．公司決議之訴的類型答：公司決議之訴的類型：（1）決議無效之訴，決議內(nèi)容違法。（2）決議可撤銷之訴，決議程序違法或內(nèi)容違反章程。（3）決議不存在之訴。13．股份的種類、內(nèi)容、功能答：股份的種類：（1）按股票持有者可分為國家股、法人股、個人股三種；（2）按股東的權(quán)利可分為普通股、優(yōu)先股及兩者的混合等多種；（3）股票按票面形式可分為有面額、無面額及有記名、無記名四種；（4）按享受投票權(quán)益可分為單權(quán)、多權(quán)及無權(quán)三種；（5）按發(fā)行范圍可分為A股、B股H股和F股四種。股份的內(nèi)容：融資方式多樣化。股份的功能：（1）公司治理需要；（2）投資決定安排。14．股份與公司債券的異同答：股份與公司債券的異同：（1）兩者權(quán)利不同，即持有人在公司的地位不同。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。股票則不同，股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有表決權(quán)，可以通過參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項(xiàng)的審議和表決，行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。（2）兩者目的不同，即融資手段不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。（3）兩者風(fēng)險不同，即承擔(dān)的風(fēng)險不同。股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。15．公司合并的方式及程序答：公司合并的方式：根據(jù)《公司法》第173條規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。公司合并的程序：（1）董事會提出合并方案；（2）公司權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議；（3）簽訂合并協(xié)議；（4）編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；（5）通知和公告；（6）辦理登記手續(xù)。16．公司解散的原因答：公司解散的原因：（1）一般解散是指只要出現(xiàn)了解散公司的事由公司即可解散。一般解散的原因：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；股東會或者股東大會決議解散；因公司合并或者分立需要解散。（2）強(qiáng)制解散是指由于某種情況的出現(xiàn)，主管機(jī)關(guān)或人民法院命令公司解散。強(qiáng)制解散的原因：主管機(jī)關(guān)決定；責(zé)令關(guān)閉；被吊銷營業(yè)執(zhí)照。（3）請求解散的原因：新修訂的公司法規(guī)定，當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存在會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東可以請求人民法院解散公司。17．清算人與清算義務(wù)人的區(qū)別答：清算人與清算義務(wù)人的區(qū)別：1）清算人即清算組成員，負(fù)責(zé)公司清算事務(wù)。2）故意重大過失違反清算義務(wù)損害公司或債權(quán)人利益時承擔(dān)賠償責(zé)任。3）清算義務(wù)人為公司解散時組成清算組開展公司清算的主體，即有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事、控股股東等。4）清算懈怠損害公司或債權(quán)人利益時承擔(dān)賠償責(zé)任或連帶責(zé)任。18．內(nèi)幕交易的要件及效果答：內(nèi)幕交易的要件及效果：內(nèi)部交易的要件：（1）主體；（2）客體；（3）交易形式。內(nèi)部交易的效果：內(nèi)幕交易丑聞會嚇跑眾多的投資者，嚴(yán)重影響證券市場功能的發(fā)揮。同時，內(nèi)幕交易使證券價格和指數(shù)的形成過程失去了時效性和客觀性，它使證券價格和指數(shù)成為少數(shù)人利用內(nèi)幕信息炒作的結(jié)果，而不是投資大眾對公司業(yè)績綜合評價的結(jié)果，最終會使證券市場喪失優(yōu)化資源配置及作為國民經(jīng)濟(jì)晴雨表的作用。19．合伙企業(yè)與公司的區(qū)別答：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別：（1）法律地位不同，即所有者的責(zé)任不同：合伙企業(yè)沒有法人資格，不是大人企業(yè)；而公司無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，都具有獨(dú)立的法律人格，是法人企業(yè)。（2）設(shè)立條件不同，稅收地位不同：合伙企業(yè)依照合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議而設(shè)立，合伙協(xié)議依法訂立而簽名、蓋章即可，不需要任何機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；公司的設(shè)立基礎(chǔ)是公司章程，公司章程是全體股東依法共同制定的并簽名、蓋章，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記后才發(fā)生法律效力。合伙企業(yè)的出資方式較為靈活，允許以勞務(wù)作為出資；公司的出資方式不允許以勞務(wù)出資。（3）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不同，即內(nèi)部事項(xiàng)的自治范圍不同：合伙企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一，不舍專門機(jī)構(gòu)，合伙人共同出資，合伙經(jīng)營，每個合伙人對企業(yè)事務(wù)執(zhí)行享有同等的權(quán)利；公司的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是分離的，公司設(shè)有嚴(yán)密的組織機(jī)構(gòu)，由股東大會、董事會、監(jiān)事會組成，分別執(zhí)行不同的職權(quán)，公司股東一般不直接參加公司的經(jīng)營管理。20．合伙企業(yè)的類型及各自的特征答：合伙企業(yè)的類型包括普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。其各自的特征如下：普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)：（1）由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，法律對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；（2）合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“普通合伙”字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)：（1）以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)；（2）特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金、辦理職業(yè)保險。有限合伙企業(yè)的特點(diǎn)：（1）由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（2）有限合伙企業(yè)由二個以上五十個以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外；有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。三、論述題1．近代商事立法的立場答：近代商事立法的立場：（1）國家統(tǒng)一與商法典的制定。（2）商事立法的三個立場：商事法主義，商人法主義，折中主義。（3）三個立場的特征：商事法主義遵從客觀主義原則，又稱實(shí)質(zhì)主義原則；商人法主義則遵從主觀主義原則，又稱形式主義原則；折中主義遵從折衷主義原則。（4）三個立場的背景：近代商法建立的思想基礎(chǔ)是腐朽落后的封建等級特權(quán)思想；傳統(tǒng)商法關(guān)于商人和商行為概念的界定，使現(xiàn)實(shí)生活中本來簡單明了的商事關(guān)系人為地變得異常復(fù)雜；商人階層的消失使商人已演化為一個缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)容的十分抽象的概念，近代商法存在只重視概念而忽視生活的弊端；無論是從商人的概念或是從商行為的概念出發(fā)或是將二者結(jié)合起來，均難以明確商法的調(diào)整對象，劃定和分清商法作用的范圍。2．民法與商法的關(guān)系答：民法與商法的關(guān)系：商法與民法是私法中的兩大法域，兩者有著十分密切的關(guān)系。民法是對私人法律關(guān)系作出規(guī)定的一般法，商法是對其商事法律關(guān)系作出規(guī)定的特別法，兩者是一般法和特別法的關(guān)系。商法的特別規(guī)定：（1）對民法個別規(guī)定的補(bǔ)充、變更。如商法關(guān)于商事時效和法定利息的規(guī)定。（2）對民法一般制度的特殊化規(guī)定。如商法關(guān)于公司的規(guī)定就是對民法中法人制度的特殊化規(guī)定，它是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)法人制度作出的更具體的規(guī)定，又如運(yùn)輸、倉庫的有關(guān)規(guī)定，就是對民法債權(quán)的具體化、特殊化規(guī)定。（3）創(chuàng)設(shè)民法所沒有的特殊制度。如商法關(guān)于商業(yè)帳簿和共同海損的規(guī)定。兩者在法律適用上應(yīng)遵守的原則：（1）民法的一般適用和補(bǔ)充適用。在商事關(guān)系的調(diào)整中，民法的一般適用是一個重要原則。凡商法對某些商事事項(xiàng)未設(shè)特別規(guī)定者，民法的規(guī)定均可補(bǔ)充適用。（2）商法的適用先于民法。依照一般法和特別法的關(guān)系，特別法的適用應(yīng)先于一般法。凡有關(guān)商事的事項(xiàng)，應(yīng)首先選用商法的規(guī)定。3．商法的發(fā)展趨勢答：商法的發(fā)展趨勢：（1）自由與強(qiáng)制的協(xié)調(diào)。商法中的強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范，是分別適應(yīng)管制與自由的要求的。其強(qiáng)行性規(guī)范和任意性規(guī)范結(jié)構(gòu)，就是管制與自由協(xié)調(diào)的反映。無論是任意性規(guī)范，還是強(qiáng)行性規(guī)范，它們都是支撐私法自治的。不能簡單地將商法中的任意性規(guī)范和強(qiáng)行性規(guī)范作為識別其私法與公法的根據(jù)，也不宜將公司法中的強(qiáng)行性規(guī)范一概視為公法化的表現(xiàn)。即使是行為人對強(qiáng)行性規(guī)范的違反，也不意味著必然導(dǎo)致無效的法律后果。（2）鮮明而突出的技術(shù)性。商法以經(jīng)濟(jì)上的適用為依歸，其法條之本身較民法的倫理色彩更富有技術(shù)性。商法的技術(shù)性來源于商事活動的實(shí)踐，是商事實(shí)踐的總結(jié)和提高，同時又用于解決商事實(shí)踐中提出的各種問題。可以說，商法的技術(shù)充斥于商法的各個領(lǐng)域。（3）變革性與進(jìn)步性。商法被人們稱為整個私法的開路先鋒。商法的變革性與進(jìn)步性使商法一直保持了適應(yīng)性強(qiáng)的特點(diǎn)。商法與實(shí)踐關(guān)系密切，而市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展瞬息萬變，實(shí)踐的發(fā)展要求商法不斷進(jìn)步與變革。商法的變革與進(jìn)步，使它適應(yīng)了調(diào)整商事關(guān)系的要求。（4）全球化傾向。商法的變革性與進(jìn)步性還表現(xiàn)為商法的國際趨勢上。這種傾向表現(xiàn)為：繼受；統(tǒng)一的商事條約；國際慣例或國際統(tǒng)一約款。此外，商法的特點(diǎn)還表現(xiàn)在它對交易保護(hù)和信賴保護(hù)的較高要求上，諸如意取得范圍的擴(kuò)大，沉默在交易中視為同意并導(dǎo)致履行義務(wù)，經(jīng)理權(quán)范圍的強(qiáng)制性設(shè)定等，也表現(xiàn)為特殊的傾向。4．商法在現(xiàn)代社會的地位及作用答：商法的地位集中體現(xiàn)在商法的獨(dú)立性上：商法是以商事關(guān)系為調(diào)整對象的法律部門；商法是一個重要的私法領(lǐng)域；商法是一個滲透著公法因素的私法領(lǐng)域。商法是調(diào)整大規(guī)模發(fā)展條件下充分競爭的近代自由市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這一經(jīng)濟(jì)關(guān)系的性質(zhì)確定了商法的調(diào)整對象只能是營利性主體的營利行為。商事主體之間進(jìn)行商品交換的目的，是為了營利，是“為賣而買”。營利主體要營利，必須要求商品交易行為具有簡便、敏捷、確定、安全、公平的屬性，因此對營利性主體的營利性行為，必須采用一整套特有的與商事行為的特點(diǎn)相適應(yīng)的商事原則來調(diào)整。例如，商事行為在形式上，只要交易行為當(dāng)事人相互同意，其契約即可成立，不必履行特定的方式，目的在于謀求交易的簡便；在商事代理中，通過不署名的方式避免一系列中間環(huán)節(jié)，簡化交易程序；在時效制度上，通過短期時效與交易形式的定型化、權(quán)利的證券化等制度，縮短交易周期，實(shí)現(xiàn)交易的敏捷；與交易的公平性相適應(yīng)，商法遵循交易公平原則；由交易的確定性與安全性的要求所決定，商法體現(xiàn)了強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任等原則。上述原則均是商法的基本原則，貫穿于各項(xiàng)制度之中。在自由市場經(jīng)濟(jì)時期，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要靠價值規(guī)律這只“看不見的手”來自發(fā)調(diào)節(jié)，國家并不干預(yù)經(jīng)濟(jì)。但是自由競爭的結(jié)果導(dǎo)致了壟斷，導(dǎo)致了日益頻繁嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成了社會生產(chǎn)力的極大破壞?，F(xiàn)代商法也就是對個體商人、獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)特別是公司企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)整的法律規(guī)范。從這個意義上說，現(xiàn)代商法乃是現(xiàn)代企業(yè)法。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，所有的市場經(jīng)濟(jì)主體參與市場交換的行為都是以營利為目的的行為，商法調(diào)整商事行為的目的，就是要規(guī)范商主體的市場交換行為，使之符合市場運(yùn)行的要求，商法的全部法律制度及法律原則，都是這種導(dǎo)向的具體措施。從這個意義上說，現(xiàn)代商法就是現(xiàn)代市場法?？傊?，商法把營利性主體的營利性行為，作為自己特定的調(diào)整對象，并采用與之適應(yīng)的特殊的調(diào)整原則，表明商法區(qū)別于其他一切法律部門，具有獨(dú)立的法律地位，商法應(yīng)當(dāng)區(qū)別于民法和經(jīng)濟(jì)法而獨(dú)如果將社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系分成兩類，即平等主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和不平等主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，那么，在平等主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，平等的營利性主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系由商法調(diào)整，平等的非營利性主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系則由民法調(diào)整。而在不平等主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，國家對市場主體進(jìn)行間接調(diào)控所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系則由經(jīng)濟(jì)法調(diào)整。因此，商法與民法、經(jīng)濟(jì)法一起共同調(diào)整我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以保障和促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地發(fā)展。5．商號權(quán)的積極作用與消極作用答：商號權(quán)是指商號所有人所擁有的權(quán)利。商號權(quán)的積極作用：（1）商號權(quán)具有人身權(quán)屬性，與特定的商業(yè)主體的人格與身份密切聯(lián)系，與主體資格同生同滅。（2）商號權(quán)具有精神財產(chǎn)權(quán)屬性，商號權(quán)具有排他性和專用性。商號權(quán)人可依法使用其商號，且有權(quán)禁止他人重復(fù)登記或擅自冒用、盜用其商號，并有權(quán)對侵害其商號權(quán)行為提起訴訟要求賠償。（3）商號權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，各國法律有不同的規(guī)定，我國民法通則的規(guī)定，允許對商號買賣、許可使用或設(shè)為抵押。商號權(quán)的消極作用：容易與商標(biāo)權(quán)沖突。6．公司法上的強(qiáng)制性規(guī)定與任意性規(guī)定答：公司法上的強(qiáng)制性規(guī)定與任意性規(guī)定：公司法規(guī)范根據(jù)可否依當(dāng)事人的意思適用為標(biāo)準(zhǔn)，可以將規(guī)范分為任意性規(guī)范和強(qiáng)行性規(guī)范。該分類以主體是否可以通過自由的意思排除法律規(guī)范的適用為標(biāo)準(zhǔn)，如果可以通過主體的意思或相互之間的協(xié)商而排除其適用，則該規(guī)范為任意性規(guī)范；反之則為強(qiáng)制性規(guī)范。兩者在公司法中都必不可少，發(fā)揮著不同的作用。任意性規(guī)范的功能在于在自由的市場經(jīng)濟(jì)中為公司當(dāng)事方提供交易的模式和選擇，當(dāng)事方可以按照自己的意志自由地選擇，盡量減少交易成本。強(qiáng)行性規(guī)范的功能在于確定法律的架構(gòu)，克服公司自治的局限性，校正公司自治的失靈；確保公司管理者站在股東的角度上行事并保護(hù)特殊弱勢群體的利益以防止多數(shù)人暴政問題。公司法中的規(guī)定，即有強(qiáng)制性的，也有非強(qiáng)制性的，但強(qiáng)制性的占大多數(shù)。公司法是商法的組成部分，屬于私法范疇，但私法活動的主體必須遵守的共同行為規(guī)范具有法律上的強(qiáng)制性。公司法體現(xiàn)了國家干預(yù)的原則。因?yàn)楣镜脑O(shè)立和存續(xù)不純粹是個人私事而是與整個社會想聯(lián)系的，影響著社會生活的各方面。國家通過立法干預(yù)，是為了保障社會交易的安全，促進(jìn)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序。公司負(fù)有一定的社會責(zé)任。公司應(yīng)嚴(yán)格按公司法規(guī)定運(yùn)行和經(jīng)營，否則承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。公司法也體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)民主的原則，對公司不是一味強(qiáng)制。在不違反法律精神、社會利益的情形下，公司仍有許多自主性權(quán)利?！豆痉ā分杏性S多任意性條款。對這些條款，公司可以選擇適用，也可以放棄適用。是選擇適用還是放棄適用，可以由公司章程作出具體規(guī)定。7．公司的社會責(zé)任答：公司的社會責(zé)任：經(jīng)濟(jì)責(zé)任指公司生產(chǎn)、盈利、滿足消費(fèi)需求的責(zé)任。其核心是公司創(chuàng)造利潤、實(shí)現(xiàn)價值的能力。公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)可以通過財務(wù)、產(chǎn)品服務(wù)、治理結(jié)構(gòu)三個方面進(jìn)行考察。盡管企業(yè)社會責(zé)任并沒有一個單一的定義，但從本質(zhì)上，追求這一方法的公司，需要做三件重要事情：第一，公司認(rèn)識到，其經(jīng)營活動對其所處的社會將產(chǎn)生很大影響；而社會發(fā)展同樣也會影響公司追求企業(yè)成功的能力。第二，作為響應(yīng)，公司積極管理其世界范圍內(nèi)的經(jīng)營活動在經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等方面的影響，不僅使其為公司的業(yè)務(wù)運(yùn)作和企業(yè)聲譽(yù)帶來好處，而且還使其造福于企業(yè)所在地區(qū)的社會團(tuán)體。第三，公司通過與其他群體和組織、地方團(tuán)體、社會和政府部門進(jìn)行密切合作，來實(shí)現(xiàn)這些利益。持續(xù)發(fā)展責(zé)任：指保證企業(yè)與社會持續(xù)發(fā)展的責(zé)任。該項(xiàng)責(zé)任可以通過環(huán)保責(zé)任和創(chuàng)新責(zé)任兩方面進(jìn)行考察。法律責(zé)任：指公司履行法律法規(guī)各項(xiàng)義務(wù)的責(zé)任。該項(xiàng)責(zé)任可以通過稅收責(zé)任和雇主責(zé)任兩個方面進(jìn)行考察。道德責(zé)任：指公司滿足社會準(zhǔn)則、規(guī)范和價值觀、回報社會的責(zé)任。該項(xiàng)責(zé)任可以通過內(nèi)部道德責(zé)任和外部道德責(zé)任兩個方面考察。8．公司的權(quán)利能力、經(jīng)營范圍以及與第三人關(guān)系答：公司權(quán)利能力是指公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的資格。公司權(quán)利能力的范圍是指公司有資格享有的權(quán)利范圍和承擔(dān)的義務(wù)范圍。公司權(quán)利能力多屬于特別的民事權(quán)利能力，往往受到《公司法》等民事特別法、公司章程以及公司自身性質(zhì)的限制，主要包括性質(zhì)上的限制、目的或經(jīng)營范圍的限制和法律上的其他限制。其中法律上的限制包括轉(zhuǎn)投資的限制、借貸的限制、擔(dān)保的限制、回購本公司股份的限制。公司依法成立后，即具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，可以依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，經(jīng)營范圍是指國家允許企業(yè)法人生產(chǎn)和經(jīng)營的商品類別、品種及服務(wù)項(xiàng)目，反映企業(yè)法人業(yè)務(wù)活動的內(nèi)容和生產(chǎn)經(jīng)營方向，是企業(yè)法人業(yè)務(wù)活動范圍的法律界限，體現(xiàn)企業(yè)法人民事權(quán)利能力和行為能力的核心內(nèi)容。在公司法人制度下，公司有權(quán)利能力，是不同于股東的另一個民事主體。公司與第三人發(fā)生法律關(guān)系時，是作為一個人，而不論法人有一千個還是一萬個股東。這樣，交易過程大大簡化了。公司具有獨(dú)立的人格，股東的變更并不是公司人格的變更，公司法人的存在具有永續(xù)性。反過來，這還意味著，股東可以不斷變化而完全無損于公司法人的連貫與同一。可見，公司的權(quán)利能力是股份可轉(zhuǎn)讓性的法律前提，基于公司人格之獨(dú)立，股份才可以轉(zhuǎn)讓，并且不因此影響公司對權(quán)利的享有、義務(wù)的履行，即不影響公司與第三人的關(guān)系。這樣，公司的經(jīng)營取得了高度的穩(wěn)定性。公司經(jīng)營范圍原本是公司組織關(guān)系中的制度，由于第三人是與特定的公司交易，公司經(jīng)營范圍在交易關(guān)系領(lǐng)域也具有重要功能。在經(jīng)營范圍之內(nèi)，公司一般可以提供專業(yè)水平的產(chǎn)品和服務(wù)，“營業(yè)”本身的內(nèi)在要求使經(jīng)營范圍成為一種品質(zhì)保證，經(jīng)營范圍是交易者進(jìn)行識別的第一步。治病去醫(yī)院、吃飯上飯館，就是依據(jù)經(jīng)營范圍的指導(dǎo)。《民法通則》第42條規(guī)定：企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。《公司登記管理?xiàng)l例》第71條規(guī)定：公司超出核準(zhǔn)登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照?？梢娮畛醴蓪镜某秶?jīng)營行為是持否定態(tài)度的，注明經(jīng)營范圍是對第三人的一種保護(hù)，避免了第三人因?yàn)楣境秶?jīng)營行為無效而遭受損失。公司經(jīng)營范圍一般是絕對必要登記事項(xiàng)，具有公示效力，可以簡化交易、節(jié)約成本。在經(jīng)濟(jì)往來中，公司的交易相對人是不特定的，如果公司對所有交易相對人都要說明其主要經(jīng)營范圍是有悖效率原則的，交易成本過高。同時，第三人在與公司進(jìn)行交易前，若要去調(diào)查公司是否有能力與之交易，在實(shí)踐中也難做到。所以法律規(guī)定公司在其登記事項(xiàng)中寫明經(jīng)營范圍，讓人一目了然。9．法定代表人的權(quán)限及與第三人關(guān)系答：法定代表人的權(quán)限：法定代表人代表企業(yè)法人的利益，在國家法律、法規(guī)以及企業(yè)章程規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，按照法人的意志行使職權(quán)、履行義務(wù)，在企業(yè)內(nèi)部負(fù)責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營活動；對外代表企業(yè)，全權(quán)處理一切民事活動。企業(yè)法人的法定代表人是代表企業(yè)行使職權(quán)的簽字人。法定代表人的簽字應(yīng)向登記主管機(jī)關(guān)備案。法定代表人簽署的文件是代表企業(yè)法人的法律文書。與第三人關(guān)系：企業(yè)法定代表人可以委托他人代行職責(zé)，但在委托他人代行職責(zé)時，應(yīng)有書面委托。法律、法規(guī)規(guī)定必須由法定代表人行使的職責(zé)，不得委托他人代行。企業(yè)法定代表人一般不得同時兼任另一企業(yè)法人的法定代表人。因特殊需要兼任的，只能在有隸屬關(guān)系或聯(lián)營、投資入股的企業(yè)兼任，并由企業(yè)主管部門或登記主管機(jī)關(guān)從嚴(yán)審核。根據(jù)公司法定代表人超越的權(quán)限性質(zhì)不同，分為三種情形：第一種情形是超越法律規(guī)定；第二種情形超越章程的規(guī)定；第三種情形超越公司股東會、董事會的決議及其他公司內(nèi)部限制。如何認(rèn)定法定代表人越權(quán)行為的效力并根據(jù)何種制度對善意第三人進(jìn)行保護(hù)，取決對法定代表人與法人間關(guān)系的認(rèn)定。《民法通則》第38條、第43條的規(guī)定，法定代表人是指依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動，承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)我國《公司法》第13條，我國實(shí)行單一的法定代表人制度，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。根據(jù)《合同法》第50條“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同，除相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效”，即法律推定第三人善意，推定第三人不知曉法定代表人越權(quán)。此種認(rèn)定是基于法定代表人系法人的代表人，其行為基于代表人的身份和職務(wù)產(chǎn)生，具有穩(wěn)定性和經(jīng)常性，第三人應(yīng)信賴其擁有當(dāng)然的代表權(quán)，這也是設(shè)計法定代表人制度的當(dāng)然要求，“在與法人紛繁復(fù)雜的民商事交往中，要求第三人對法定代表人的代表權(quán)限進(jìn)行審查既不可能，又不切實(shí)際”，勢必將極大地增加交易成本，也吞噬了法定代表人制度的功能?！逗贤ā返?8條、第49條的規(guī)定，此種規(guī)定的理由在于，代理人與法人非經(jīng)常性的委托關(guān)系，理人在進(jìn)行代理活動時，除要表明其身份外，還應(yīng)表彰其代理權(quán)范圍，于第三人而言，不可能信賴代理人擁有當(dāng)然的代理權(quán)，必須要求其提供法人之授權(quán)委托證明，審查其代理權(quán)限，“若不如此，則其本身具有重大過失”，而非善意。此外，公司若主張第三人知道或者應(yīng)當(dāng)知道法定代表人超越權(quán)限，應(yīng)對此負(fù)舉證責(zé)任，而免除了第三人對自己的“不知”的負(fù)舉證責(zé)任。顯然，法律為第三人提供了更為充分的保護(hù)，第三人受到善意推定的保護(hù)，承擔(dān)較低的舉證責(zé)任。10．獨(dú)立董事制度答：獨(dú)立董事制度：產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的美國，主要是為了強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督，更好地保護(hù)公司利益與廣大中小股東的利益，防止大股東濫用權(quán)利。鑒于獨(dú)立董事在上市公司的治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮的積極監(jiān)督功能，能較好地保護(hù)公司利益和全體股東的利益，我國《公司法》第123條規(guī)定，上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。一般地，該規(guī)定應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事的任職資格、獨(dú)立董事的提名、選舉制度和更換制度、獨(dú)立董事的職權(quán)及行使方式、獨(dú)立董事對上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見等內(nèi)容。中國證監(jiān)會于2001年頒布了《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)，根據(jù)該規(guī)范性文件，上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事對上市公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本指導(dǎo)意見和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3的獨(dú)立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士(會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士)。擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（1）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（2）具有《指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性；（3）具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（4）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（5）公司章程規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過6年。獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。獨(dú)立董事除行使公司董事的一般職權(quán)外，還被賦予以下特別職權(quán)：（1）重大關(guān)聯(lián)交易(指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)。（2）向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所。（3）向董事會提請召開臨時股東大會。（4）提議召開董事會。（5）獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。（6）可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對以下事項(xiàng)向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見：（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高級管理人員；（3）公司董事、高級管理人員的薪酬；（4）上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款．或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（5）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（6）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時，董事會應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見分別披露。11．國有企業(yè)的公司治理問題答：國有公司同其它公司相比，有作為公司制法人的共性，也有其個性。國有公司與其它公司的共性表現(xiàn)為：第一，它們都以營利為目的的法人；第二，它們都是協(xié)調(diào)各方利益的工具；第三，它們都負(fù)有一定的社會責(zé)任。上述三個特點(diǎn)是公司制法人的共性，即自利性，自我協(xié)調(diào)性和社會性。而國有公司因?yàn)閾碛小皣摇边@一特殊的股東，注定了其擁有其他公司不具有的個性。具體表現(xiàn)在：第一，其經(jīng)營的好壞將直接影響到國家能否增加財政收入和實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的初衷；第二，國有公司的自我協(xié)調(diào)不僅要協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者的私權(quán)利，還要協(xié)調(diào)國家公權(quán)力與私權(quán)利的關(guān)系；第三，國有公司的社會性已上升為國家性，代表國家履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門是站在國家利益的高度行使股權(quán)，促使公司所承載的國家職能得以實(shí)現(xiàn)。上述三個特點(diǎn)是國有公司的個性，即國家自利性，國家協(xié)調(diào)性和國家利益性。國有公司的治理結(jié)構(gòu)概括為：為維護(hù)國家及其利益相關(guān)者的利益，確保國有公司社會職能的行使，由法律和公司章程規(guī)定的公司內(nèi)部權(quán)力分配制衡機(jī)制。其本質(zhì)是一種包括國家利益在內(nèi)的利益平衡機(jī)制。目前，國有企業(yè)的公司治理存在以下問題：（1）資本市場不健全。近幾年我國股票市場雖有很大發(fā)展，但存在上市公司少，市場容量小，不規(guī)范等問題。主要是：第一，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。在股份公司中，國家股和法人股所占比例過大?？闪魍ü烧脊究偣杀镜谋壤?，相當(dāng)一部分股份不能流通，失去了股票的生命力，也使股票市場調(diào)配資源的功能得不到發(fā)揮。第二，股票市場分割嚴(yán)重。中國一家股份公司的股票可能在不同的市場上流通，如A股市場、B股市場、H股市場或N股市場，而且在各個市場上流通的股票發(fā)行條件也不一樣，造成同股不同權(quán)，同股不同利，同股不同價。第三，證券市場上機(jī)構(gòu)投資者少。沒有機(jī)構(gòu)投資者的股市是一個不成熟、不完善的股市。證券市場包括廣泛的內(nèi)涵，包括股票市場。只有股票市場發(fā)展了，證券市場調(diào)配資源的功能才能得到真正發(fā)揮，才可以說形成了真正意義上的證券市場。（2）外部監(jiān)控機(jī)制不健全。主要表現(xiàn)在三個方面：第一，銀行等作為債權(quán)人對公司實(shí)施的監(jiān)控作用較小。盡管我國建立了較為良好的銀企關(guān)系，但是現(xiàn)行法律禁止商業(yè)銀行向證券業(yè)和非金融行業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，這些行業(yè)的公司董事會中沒有任何來自商業(yè)銀行的代表。第二，外部的公司控制權(quán)市場或者是并購市場對公司實(shí)施的監(jiān)控作用也非常有限。股權(quán)分置改革啟動之后，國有股和法人股理論上講可以逐步流通，對國有控股企業(yè)的業(yè)績考核也逐步轉(zhuǎn)為以公司的股價為主，這在未來將會為加強(qiáng)外部控制提供條件。第三，完善經(jīng)理市場是另一個從外部監(jiān)督公司的重要機(jī)制。我國資本市場的現(xiàn)狀與目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)極大地限制了經(jīng)理市場在約束公司經(jīng)營者行為方面的作用。由于沒有建立起評價經(jīng)營者管理才能的制度，經(jīng)理市場培育在我國也并不具備現(xiàn)實(shí)可操作性，所以經(jīng)理市場對公司的監(jiān)控作用也非常有限。（3）董事會的獨(dú)立性不夠。我國公司法規(guī)定，企業(yè)的一切重大經(jīng)營決策由董事會決定，公司董事會由股東大會選舉產(chǎn)生。但一些公司股東大會根本沒召開董事會就產(chǎn)生了，董事長的選舉多是上級任命或選舉之前與主管部門協(xié)商，征得上級主管部門的同意；董事的任命或解聘也不是召集股東大會決定，實(shí)際上董事會的產(chǎn)生具有相當(dāng)大的隨意性。由于董事會產(chǎn)生的不規(guī)范，沒有立法及合理的報酬，董事會往往不敢或無意發(fā)揮獨(dú)立行事的職能，使董事會變成承轉(zhuǎn)上級行政命令的中介，失去了董事會應(yīng)有的作用。（4）監(jiān)事會的功能非常有限。我國的公司制企業(yè)采用的是單層董事會制度，與董事會平行的公司監(jiān)事會僅有部分監(jiān)督權(quán)，而無控制權(quán)和戰(zhàn)略決策權(quán)，無權(quán)任免董事會成員或高級經(jīng)理人員，無權(quán)參與和否決董事會與經(jīng)理層的決策。同時由于我國《公司法》等法規(guī)在規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)方面以股東價值為導(dǎo)向，只重視了董事會的作用而忽視了監(jiān)事會的地位，監(jiān)事會實(shí)際上只是一個受董事會控制的議事機(jī)構(gòu)。12．勤勉義務(wù)與經(jīng)營判斷規(guī)則答：勤勉義務(wù)是要求董事處理公司事務(wù)時能像處理個人事務(wù)時那么認(rèn)真和盡力，或者說董事必須以一個謹(jǐn)慎的人在管理自己的財產(chǎn)時所具有的勤勉程度去管理公司的財產(chǎn)。勤勉義務(wù)的具體表現(xiàn)是董事行使職權(quán)的最主要方式就是參加董事會會議并做出決議。因此，關(guān)于董事勤勉義務(wù)的要求也主要體現(xiàn)在董事會會議方面。根據(jù)勤勉義務(wù)的要求，董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議，應(yīng)就公司董事會所討論和決議的事項(xiàng)加以合理、謹(jǐn)慎的注意；應(yīng)當(dāng)在法律、公司章程允許的公司目的范圍之內(nèi)和其應(yīng)有的權(quán)限內(nèi)作出決議；就董事會決議的事項(xiàng)有異議時應(yīng)當(dāng)將其異議記入董事會會議記錄；在發(fā)現(xiàn)董事會聘任的經(jīng)營管理人員不能勝任時，應(yīng)當(dāng)及時建議董事會將其解聘；當(dāng)其不能履行董事職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)及時提出辭任等。經(jīng)營判斷規(guī)則又被稱為商業(yè)判斷規(guī)則、業(yè)務(wù)判斷規(guī)則，根據(jù)《不萊克法律詞典》的解釋是指豁免管理者在公司業(yè)務(wù)方面的責(zé)任的一個規(guī)則，其前提是該業(yè)務(wù)屬于公司權(quán)力和管理者的權(quán)限范圍之內(nèi)，并且有合理的根據(jù)表明該業(yè)務(wù)是以善意方式為之。在英美國家的公司治理法律傳統(tǒng)上，忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的區(qū)別是明顯的。法院對違反忠實(shí)義務(wù)行為的審查相當(dāng)嚴(yán)格，而對于違反勤勉義務(wù)行為的審查則相對寬松。但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，所謂忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)兩者在本質(zhì)上都是因?yàn)榇嬖诖沓杀竞屠鏇_突而降低了投資者的福利，它們之間卻并沒有多少實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。純粹的法學(xué)家傾向于用是否存在利益沖突來解釋忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的區(qū)別，美國法律學(xué)會的《公司治理原則》甚至采用了一個“公平交易義務(wù)”的概念來涵蓋傳統(tǒng)上忠實(shí)義務(wù)概念所指的那些內(nèi)容。從事法律分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為對違反義務(wù)行為的懲處機(jī)理和政策取向不同，也許是區(qū)分忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的一個更好解釋。屬于“偷懶”和“工作不努力”性質(zhì)的違反勤勉義務(wù)的行為，具有連續(xù)性和持續(xù)性，可以通過一些公司自律和市場化的辦法，如考評、升遷和解聘等來解決，而忠實(shí)義務(wù)，則通常是針對那些巨大的一次性盜用行為，行為人抱有“撈一把就跑”的心態(tài)，事后性的市場懲罰措施遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠用，此時法律上的“責(zé)任規(guī)則”就成為了最有效的辦法。而且與違反勤勉義務(wù)的不努力、不謹(jǐn)慎行為相比，法院更容易辨別違反忠實(shí)義務(wù)的盜用行為，相應(yīng)的質(zhì)詢成本和判錯概率也低。判別一個董事是否“勤勉”的標(biāo)準(zhǔn)，要比判別其是否“忠實(shí)”難得多。從判例法上看，董事違反勤勉義務(wù)可以分為三種情況或說是不夠勤勉的三種程度：不作為、嚴(yán)重的疏忽和純粹的過失。著名公司法專家克拉克采用演員上臺后表演拙劣的三個等級來比喻董事不夠勤勉的三種情況。董事的不作為：演員上了臺卻說不出臺詞，這是因?yàn)樗踔翛]有想過去記住它；董事的嚴(yán)重疏忽：演員上了臺卻把臺詞說錯了，這是因?yàn)樗呐_詞背得不熟；董事的純粹過失：演員上了臺，臺詞也說得對，但是演技卻很糟糕，這是因?yàn)樗狈μ旆只蛘吲啪毜牟粔虺浞帧ａ槍Χ逻`反勤勉義務(wù)的起訴，一般都處于上述的第一個等級，即成為了一名董事之后，沒有承擔(dān)起這個職位應(yīng)盡的正常職責(zé)。不參加董事會會議，不用心了解公司經(jīng)營狀況，不認(rèn)真閱讀公司有關(guān)報告等等，都屬于違反了勤勉義務(wù)。13．股東代表訴訟的要件、功能及問題答：股東代表訴訟又稱派生訴訟、股東代位訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害而公司怠于起訴時，公司的股東即以自己的名義直接起訴，所獲得賠償歸公司的一種訴訟制度。依據(jù)我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定，其構(gòu)成要件：（1）提出主體為有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180天以上單獨(dú)或合計持有公司1%以上股份的股東；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）曾書面請求監(jiān)事會或不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事;或監(jiān)事有前項(xiàng)行為時，書面請求董事會或不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向法院提起訴訟；（4）書面請求后拒絕提起訴訟，或自收到請求之日起30日內(nèi)未提出訴訟或情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的。股東代表訴訟的功能：一是救濟(jì)功能，即在公司利益受到董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東以及其他人的非法侵害時，通過股東提起代表訴訟的方式，使公司及時獲得經(jīng)濟(jì)賠償或其他救濟(jì)，保護(hù)公司的合法權(quán)益，并最終保護(hù)全體股東的合法權(quán)益。二是預(yù)防功能，即通過增加公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東等相關(guān)人員從公司謀取不當(dāng)利益的風(fēng)險成本，從而起到預(yù)防、減少該類行為的作用。股東代表訴訟的問題：（2）代表訴訟的被告：:因?qū)緦?shí)施不正當(dāng)行為而對公司負(fù)有民事責(zé)任的當(dāng)事人，特殊情況下還包括公司機(jī)關(guān)、公司人員以外的人。（2）判決的法律后果：由于代表訴訟的原告僅是一個形式上的原告，換言之，原告股東僅享有形式意義上的訴權(quán)，而公司則享有實(shí)質(zhì)上的訴權(quán)，從而形成了形式上的訴權(quán)與實(shí)質(zhì)上的訴權(quán)相分離。因此，若原告股東敗訴，則不僅由原告負(fù)擔(dān)該案的訴訟費(fèi)用，而且該案的判決對公司和其他股東產(chǎn)生既判力，其他股東不得就同一理由再次提起代表訴訟。（3）前置程序：從兩大法系國家的做法與我國審判實(shí)踐，應(yīng)設(shè)置股東代表訴訟的前置程序，要求股東在提起訴訟前，須在一定時間內(nèi)向公司的機(jī)關(guān)——董事會、股東會或監(jiān)事會提出書面的要求。當(dāng)然，在一些特殊情況下，如既是股東，又是董事控制的公司，若該股東侵害了公司的利益，由于董事是公司的機(jī)關(guān)，無過錯的股東實(shí)際根本不可能通過公司的股東會或董事會行使訴權(quán)，故提起的代表訴訟，可免除前置程序。14．公司解散之訴的要件、功能及問題答：公司解散之訴的要件：《公司法》第182條規(guī)定，法院判令公司解散條件嚴(yán)格，須同時滿足四個要件：第一，原告股東必須持有公司全部股東表決權(quán)10％以上；第二，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難；第三，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失；第四，通過其他途徑不能解決。公司法“解釋二”對可以作為法院受理公司“解散之訴”的法定事由又列舉性地規(guī)定了四種情形：（1）公司持續(xù)兩年以上無法召開股東會或者股東大會，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；（2）股東表決時無法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會或者股東大會決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；（3）公司董事長期沖突，且無法通過股東會或者股東大會解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；（4）經(jīng)營管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形。公司解散之訴的功能：解決公司遇到的經(jīng)營、治理、對峙和爭斗的問題，從而維持公司持續(xù)運(yùn)營，最大限度地實(shí)現(xiàn)股東利益。公司解散之訴的問題：（1）公司解散之訴的被告確定問題。公司法第一百八十三條規(guī)定：“持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司?！币虼?，公司解散之訴誰擔(dān)當(dāng)原告的角色是可以確定的，但此類訴訟被告的角色應(yīng)由誰來擔(dān)當(dāng)，法律并無規(guī)定。（2）公司解散之訴中是否存在其他爭議解決模式的問題。在公司解散之訴中，原告的訴訟目的可以通過解散公司達(dá)到，但如能通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式解決爭議，則會給原告帶來更大的利益，只是這一方法只能在調(diào)解過程中運(yùn)用。也就是說，處理公司解散之訴，要把調(diào)解方法運(yùn)用到極致，方能更好地保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，也更符合當(dāng)前的司法實(shí)踐。15．?dāng)硨π允召彽母拍?、防衛(wèi)措施及其問題答：敵對性收購是指在未得到對方企業(yè)同意的情況下進(jìn)行的收購。防衛(wèi)措施：目標(biāo)公司向普通股股東發(fā)行優(yōu)先股，一旦公司被收購，股東持有的優(yōu)先股就可以轉(zhuǎn)換為一定數(shù)額的收購方股票。如毒丸計劃。

敵對性收購的問題：（1）公司利益與經(jīng)營者利益的對立問題