通關(guān)寶典交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)第五章經(jīng)濟業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)大綱要求掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行考點一：網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型考點解析：股票發(fā)行是股票交易的前提。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價發(fā)行。此外，在網(wǎng)上定價發(fā)行中，具體形式有多種，如前幾年曾采用過的網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售等發(fā)行方式。

網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點：

1、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

2、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。網(wǎng)上發(fā)行的類型。

１、網(wǎng)上競價發(fā)行。新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式?！彼菄H證券界發(fā)行證券的通行做法。優(yōu)點是：經(jīng)濟性，高效性，市場性和連續(xù)性2.網(wǎng)上定價發(fā)行。新股網(wǎng)上定價發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價格，再利用證券交易所選進的交易系統(tǒng)來發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的區(qū)別：1.發(fā)行價格的確定方式不同；2.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同考點二：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序考點解析：申購單位及上限。上交所：1000股~9999.9萬股或當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量（1000的整數(shù)倍）/每單位深交所：500股~股或當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量（500的整數(shù)倍）/每證券賬戶申購次數(shù)。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托（深圳證券交易所包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況），除第一次申購?fù)?，均視為無效申購，其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。申購配號。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在量終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購。操作流程（T+0）投資者申購（T+1）凍結(jié)資金，中國登記結(jié)算公司）、驗資及配號，中國登記結(jié)算公司）發(fā)行人支付驗資費（T+2）搖號抽簽、中簽處理（T+3）申購資金解凍以及結(jié)算與登記3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接（1）網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可合并刊登；（2）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?，回?fù)馨才牛褐鞒袖N商與發(fā)行人應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知交易所；（3）網(wǎng)下股份登記，2個交易日內(nèi)完成登記4.網(wǎng)上增發(fā)新股申購。（1）采取網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行，網(wǎng)上增發(fā)新股申購的一般操作程序與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同分紅派息，配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票考點三：分紅派息考點解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的主要形式是現(xiàn)金股利和股票股利兩種；董事會確定方案，股東大會審議；上海，深圳證券交易所上市證券的分紅，派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易系統(tǒng)進行的。上海證券交易所分紅派息的操作流程。1.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（現(xiàn)金紅利）A股1、申請（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、權(quán)益登記（T+3）6、除息日（T+4）7、發(fā)放日（T+8）B股1、申請（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、權(quán)益登記（T+6）7、發(fā)放日（T+11）未辦理指定交易A、B股投資者，現(xiàn)金紅利由結(jié)算公司保管，不記息2.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（送股）A股1、申請（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、股權(quán)登記（T+3）B股1、申請（T-5）2、結(jié)算公司核準(zhǔn)（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、股權(quán)登記（T+6）考點四：配股繳款考點解析：股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。配股權(quán)證及其派發(fā)、登記（同送股）。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。2.認(rèn)購配股繳款的操作流程（上海交易所流程）承銷商：買入投資者：賣出按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。證券交易所免收證券公司的手續(xù)費。申報賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總數(shù)，且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量，則按申報數(shù)量確認(rèn)，否則配股無效深圳交易所流程認(rèn)購期為5個工作日，逾期視同放棄配股繳款期內(nèi)刊登提示公告3次可以多次申報，可以撤單，如超過配股數(shù)量，超過部分不予確認(rèn)（與上交所相同）公司股票及其衍生品種在R+1日至R+6日期間停盤，R+7日復(fù)牌考點三：股東大會網(wǎng)絡(luò)投票考點解析：1.召開股東大會的上市公司要提前30天公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票2.上市公司同事發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼3.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入：申報價格用來代表股東大會議案；申報股數(shù)用來代表表決意見；申報1股代表同意，2代表反對，3代表棄權(quán)；對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報，以第一次為準(zhǔn)；深交所投票代碼為36+原證券代碼的后4位第三節(jié)基金權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作考點六：開放式基金場內(nèi)認(rèn)購，申購與贖回考點解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。深圳證券交易所和上海證券交易所分別于2005年7月13日和7月14日開始實施開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購和贖回。投資者辦理上海（深圳）證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海（深圳）人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（簡稱“上海（深圳）證券賬戶”。）投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海（深圳）開放式基金賬戶。投資者的認(rèn)購（申購），贖回采用“金額認(rèn)（申）購，份額贖回”的原則?！吧曩彙睂?yīng)“買入”，最高不能超過元；“贖回”對應(yīng)“賣出”，最高不能超過份。證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間，證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。在同一認(rèn)購日可進行多次認(rèn)（申）購申報，申報指令可以更改或者撤銷，但認(rèn)（申）購申報已被受理除外。投資者可將基金份額在證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)這件進行跨市場轉(zhuǎn)托管。存在質(zhì)押、凍結(jié)或掐特殊情況可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管T+1日可查詢，系統(tǒng)外轉(zhuǎn)托管T+2日可查詢。考點二：上市開放式基金LOF的認(rèn)購交易，申購和贖回考點解析：2004年我國對開放式基金的運行進行創(chuàng)新，運行開放式基金到證券交易所交易。2004年8月17日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；2004年8月20日，中國結(jié)算公司公布了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購LOF 的，必須按照份額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位?；鸷贤Ш?，進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，上市開放式基金的上市首日必須為基金開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。考點三：證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購，交易，申購和贖回考點解析：ETF常譯為交易所交易基金。目前，上海證券交易所稱其為交易型開放式指數(shù)基金。ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。買賣證券交易所ETF的投資者需具有證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶。ETF基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券進行申購、贖回，而認(rèn)購時即可用組合證券，也可用現(xiàn)金。上證50ETF和深證100ETF的最小申購贖回單位都是100萬份。ETF基金的上市交易規(guī)則和普通封閉式基金類似?？键c四：權(quán)證業(yè)務(wù)考點解析：單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料，權(quán)證存續(xù)期滿5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算；無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或者超過可流通數(shù)量的5%的持有人名單。權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證；標(biāo)的證券發(fā)行人不得買標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制。標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。證券交易所根據(jù)市場需要有權(quán)暫停權(quán)證交易；當(dāng)日行權(quán)申報指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的證券，當(dāng)日不得賣出。權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為面額0.05%考點五：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股考點解析：可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額。需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期（6個月）。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或l手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的.將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報，不得撤單?？赊D(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。即有效申報以其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（最高數(shù)量）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)（股）的計算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格；不足一股現(xiàn)金結(jié)算即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。當(dāng)日（T日）轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。當(dāng)可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)贖回、回售等情況時，按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時約定的有關(guān)條款辦理。代辦股份轉(zhuǎn)讓考點一：代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍考點解析：（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。

（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

1.主辦業(yè)務(wù)范圍

（1）對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。

（2）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。

（3）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。（4）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。

（5）對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會。

（6）根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。

（7）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

2.代辦業(yè)務(wù)范圍

（1）開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

（2）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。

（3）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

（4）根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。

（5）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。考點二：代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件考點解析：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案證券公司申請業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：⑴具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)；⑵經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上；⑶同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；⑷最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；⑸經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險隱患；⑹最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；⑺最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見；⑻設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；⑼具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理；⑽具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制；⑾具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；⑿中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代理機構(gòu)。自45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)考點三：代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則考點解析：股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。委托方式：柜臺委托、電話、互聯(lián)網(wǎng)。成交：集合競價成交；禁止：證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份；集合競價，每天一個價格轉(zhuǎn)讓時間的確定：規(guī)范履行信息披露義務(wù)；股東權(quán)益為正或凈利潤為正；未被出具否定或拒絕發(fā)表意見；能滿足為每周5天轉(zhuǎn)讓；不能滿足為每周3天轉(zhuǎn)讓；未與主辦券商簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議；不履行基本信息披露義務(wù)；每周星期五轉(zhuǎn)讓1天時間：9：30-11：301：00-3：00單位：1手、不足一手的一次性委托出去；漲跌比例：5%價格確定：同集合競價，兩個以上價格取同前轉(zhuǎn)讓日最近價信息披露：轉(zhuǎn)讓5天，參照上市公司轉(zhuǎn)讓3天，會計年度結(jié)束4個月考點四：非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點考點解析：股份報價轉(zhuǎn)讓試點是利用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的技術(shù)系統(tǒng)和市場網(wǎng)絡(luò)，為投資者轉(zhuǎn)讓非上市股份有限公司股份提供服務(wù)代辦股份與股份報價轉(zhuǎn)讓區(qū)別：1）掛牌公司屬性不同公司發(fā)行未上市科技園公司發(fā)行未上市；2）轉(zhuǎn)讓方式不同：集合競價、委托證券公司報價；3）信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同：低于參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)；4）結(jié)算方式不同：多邊凈額逐筆全額非擔(dān)保報價券商接受投資者的委托為周一至周五。每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為9：30-11：30，13：00-15：00，應(yīng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費。主板報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。委托以股為單位，每筆委托應(yīng)在3萬股以上，最小報價單位為0.01元期貨交易的中間介紹考點十五：期貨交易的中間介紹考點解析：所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱“介紹業(yè)務(wù)”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍資格條件：申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，規(guī)定的其他條件。3.業(yè)務(wù)范圍：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施。禁止事項：不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾；不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；不得代客戶下達交易指令；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。章節(jié)測試一，單項選擇題1，新股發(fā)行申購時，投資者須支付（）印花稅 B.過戶費 C.不必支付任何費用 D.傭金2，上海證券交易所可轉(zhuǎn)債，債轉(zhuǎn)股通過（）進行證券交易所系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.互聯(lián)網(wǎng) D.證券公司3，根據(jù)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人在實施權(quán)益分派公告日（）交易日前，要向中國結(jié)算上海分公司提交有關(guān)材料。A2 B3 C4 D54，一般來說，1個自然人法人可以開立（）個同一類別和用途的證券賬戶A.3B.無數(shù) C.2 D.15，深圳證券交易所基金申購的申報單位（）A.1元 B.10元 C.1分基金份額 D.100份基金分額6，（）起，我國實施首次公開發(fā)行股票的詢價制度A.2005.1.1 B.2004.12.31 C.2006.5.29 D.2004.12.77，上海證券交易所規(guī)定，新股發(fā)行申購每一申購單位為（）股A.100 B.500 C.1000 D.10000分8，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告A.60天 B.30天 C.20天 D.10天9，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的規(guī)定，上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)，除息日應(yīng)在公告刊登后A.8天 B.4天 C.3天 D.1天10，單比權(quán)證買賣申購數(shù)量不得超過（），申報價格最小變動單位為（）元A.100萬，0.01 B.100萬，0.001 C.10萬，0.01 D.10萬，0.00111，上海交易所基金的認(rèn)購申報金額為（）元或其整數(shù)倍A.100 B.500 C.50 D.1012，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（）方式確定發(fā)行價格定價 B.詢價 C.競價 D.市值配售13，股份報價轉(zhuǎn)讓采取的結(jié)算方式為（）雙邊凈額結(jié)算 B.多變凈額結(jié)算C.逐筆全額非但保交收 D.單邊凈額結(jié)算14，關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（）發(fā)行價格的確定法師不同 B.發(fā)行時間的確定方式不同C.發(fā)行場所的確定方式不同 D.方形對象的確定方式不同15，新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股向（）投資者配售各類市場 B.銀行間市場 C.一級市場 D.二級市場16，新股申購過程中，在驗資結(jié)束后，將根據(jù)最終的有效申購總量對有效申購按（）順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號價格優(yōu)先 B.時間先后 C.資金大小 D.先機構(gòu)后散戶17，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司通過（）代理派發(fā)各個上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)A.證券登記結(jié)算公司的清算系統(tǒng) B.證券交易所的交易系統(tǒng)C.各證券公司柜臺交易系統(tǒng) D.各結(jié)算銀行18，根據(jù)上海證券交易所，配股繳款期為（）A.5個交易日 B.10個交易日 C.15個交易日 D.20個交易日19，滬深證券交易所進行網(wǎng)絡(luò)投票，采用申報股數(shù)來代表表決意見，其中申報1股，2股，3股分表代表的意見正確的是（）A反對同意棄權(quán) B.同意反對棄權(quán) C.棄權(quán)同意反對 D.棄權(quán)反對同意20，當(dāng)日（T日）轉(zhuǎn)換公司股票可在T+1日賣出，非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的（）交易日方可進行轉(zhuǎn)股申報A.T+3 B.T+2 C當(dāng)天 D.下一個二、多項選擇題1，分紅派息的形式主要有（）A利息B現(xiàn)金股利C股票股利D股權(quán)2、基金的申購、贖回采用（）的原則A金額申購B份額申購C金額贖回D份額贖回3，網(wǎng)上發(fā)行類型包括（）網(wǎng)上競價發(fā)行 B.網(wǎng)上定價發(fā)行 C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行 D.網(wǎng)上定價市值配售4，網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點在于（）經(jīng)濟型 B.高效性 C.市場性 D.公開性5，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件（）A.申請日前3個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.具備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的人員D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)6，目前，下列關(guān)于上海證券交易所債轉(zhuǎn)股的說法中，正確的是（）可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期為6個月 B.價格為100元C.每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手或其整數(shù)倍D.交易時間的申報方向為賣出7，基金管理人申請辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供的材料包括承銷協(xié)議 B.中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件 C.基金合同 D.基金登記申請8，下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金的申購贖回的說法中，正確的是（）按照金額申購，份額贖回的原則， B.申購對應(yīng)買入，贖回對應(yīng)賣出C.申購對應(yīng)賣出，贖回對應(yīng)買入 D.申購贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定9，對于滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式p181A,.股東權(quán)益為正或凈利潤為正B.最近年度財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.無人無不良記錄10，2005.7，深圳交易所發(fā)布的（）和上海交易所發(fā)布的（）意味著我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購申購和贖回開始實行資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細(xì)則上海證券交易所開放式基金認(rèn)購申購贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則11，關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)說法，正確的是（）轉(zhuǎn)股申報，不得撤單可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1交收由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付12，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）代理客戶開戶 B.代理客戶進行期貨交易 C.代理期貨公司首付保證金 D.提供期貨行情及交易設(shè)施13，下列關(guān)于我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（）A優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性，經(jīng)濟性、高效性B缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購C優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D優(yōu)點是：股價穩(wěn)定14,下列關(guān)于配股及配股權(quán)證說法，正確的有（）配股權(quán)證是上市公司給予其老古董的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)15，關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）申購資金必須在申購前足額存入申購專戶，否則申購無效會計師事務(wù)所必須為申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告每一張虎的申購數(shù)量都有上限申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進行凍結(jié)16，下列對上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則說法正確的是（）交易規(guī)則與封閉式基金基本相同買入申報數(shù)量為100分或其整數(shù)倍申報價格最小變動為0.005元上市次日起實行漲跌幅10%限制17，根據(jù)我國證券交易所的規(guī)定，買賣，申購，贖回ETF基金分額，應(yīng)當(dāng)遵守*（）當(dāng)日申購的基金分額，同日內(nèi)不可賣出，但可以贖回當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額當(dāng)日買入的證券，同日可用于申購基金份額18，證券公司申請股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的材料有從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明19，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司（）進行調(diào)整送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價格20，按照我國現(xiàn)行規(guī)定